WYBÓR INSTYTUCJI FINANSOWEJ ZARZĄDZAJĄCEJ I PROWADZĄCEJ PRACOWNICZE PLANY KAPITAŁOWE [PPK] W URZĘDZIE MIASTA OLSZTYNA

(1)

KAPITAŁOWE[PPK] WURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA

Oznaczeniesprawy:OK.2424.47.10.2020 Numerdokumentu: 113770.11.2020-W

REGUALMINKONKURSU

WybórInstytucjiFinansowejzarządzającejiprowadzącejPracowniczePlanyKapitałowe (PPK)wUrzędzieMiastaOlsztyna

20listopada2020r.

(2)

ROZDZ.I INFORMACJEOZAMAWIAJĄCYM UrządMiastaOlsztyna

PlacJanaPawłaII1,10-101Olsztyn REGON:510742362

NIP:739-384-70-36 Telefon:89 5273111

StronainternetowaZamawiającego:http://bip.olsztyn.eu

OsobyuprawnionedokontaktówzWykonawcamizestronyZamawiającego:

1. KrzysztofLewandowski-WydziałOrganizacjiiKadr,tel.: 89527-31-11,wew. 509,e-mail:

organizacja@olsztyn.eu,krzvsztof.lewandowski@olsztvn.eu

2. JoannaRadulewicz-WydziałFinansów,tel. 895273111wew.422,e-mail:

radulewicz.ioanna@olsztvn.eu ROZDZ.II CELIUWAGIOGÓLNE

Celem niniejszego Regulaminu jest określenie wewnętrznych zasad oraz warunków przeprowadzenia konkursu na wybór Instytucji Finansowej Zarządzającej i Prowadzącej PracowniczePlanyKapitałowe(PPK] wUrzędzieMiastaOlsztyna.

1.

TreśćniniejszegoRegulaminu zatwierdzaPrezydentMiastaOlsztyna.

2.

ROZDZ.III TRYBUDZIELENIAZAMÓWIENIA

1. Niniejsze postępowanie prowadzone jest w formie konkursu, do którego nie stosuje się przepisów ustawyz dnia 29 stycznia 2004r. Prawo zamówień publicznych (Dz.U. z 2019r., poz. 1843), na podstawie art. 4, pkt 4 tejże ustawy. Nie stosuje się również Regulaminu uruchamiania zamówień, do których nie stosuje się przepisów ustawy prawo zamówień publicznych.

Zamawiającyzamierzaprzeprowadzićkonkurswdwóchetapach:

Etap I - polegający na ocenie wszystkich złożonych ofert według kryteriów oceny określonychwRozdzialeXVIiwytypowanietrzechWykonawcówdoetapu II,którychoferty uzyskały największą liczbę punktów. W przypadku mniejszej liczby ofert Zamawiający zakwalifikuje do drugiego etapu wszystkich Wykonawców, którzy złożyli oferty niepodlegającewykluczeniu.

Etap II - polegający na ocenie zakwalifikowanych do etapu II Wykonawców według kryteriówokreślonychwRozdzialeXVIiwyłonieniunajkorzystniejszejoferty.

2.

ROZDZ.IV SŁOWNIKPOJĘĆ

Ilekroćwniniejszymkonkursie/opisieprzedmiotuzamówieniabędzieużytytermin:

Zamawiający-należyprzezto rozumiećUrząd MiastaOlsztyna, pl.JanaPawła II 1, 10-101 Olsztyn;

Podmiotzatrudniający-należyprzeztorozumiećUrządMiastaOlsztyna,pl.JanaPawłaII1, 10-101 Olsztyn spełniający definicję podmiotu zatrudniającego zgodnie z art. 2.1, ust. 21 ustawyzdnia4października2018r.opracowniczychplanach kapitałowych(dalej ustawao 1.

2.

(3)

KAPITAŁOWE(PPK)WURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA PPK];

Wykonawca(y)/Instytucja(e) finansowa(e) - należy przez to rozumieć - Instytucję finansowąubiegającąsięoudzieleniezamówienia,którazłożyłaofertęlubzawarłaumowę o zarządzaniezpodmiotemzatrudniającym;

Instytucja finansowa - fundusz inwestycyjny zarządzany przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, fundusz emerytalny zarządzany przez PTE albo pracownicze towarzystwo emerytalne lub zakład ubezpieczeń umieszczone w ewidencji PPK, w trybie przepisów rozdziału10ustawyo PPK;

Wybrana instytucja finansowa - instytucja finansowa, z którą, w imieniu i na rzecz uczestnika PPK, podmiot zatrudniający zawarł umowę o prowadzenie PPK, lub instytucja finansowa,którazgodniezustawą o PPK,ustawą o funduszachinwestycyjnychlub ustawąo organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, wstąpiła w prawa i obowiązki wynikająceztejumowy;

Opis przedmiotu zamówienia - program realizowany w ramach niniejszego postępowania,któryWykonawcaakceptujejakoobligatoryjny.

Osobazatrudniona-osobazatrudnionawrozumieniuart.2.1,ust. 18ustawyo PPK;

UczestnikPPK- osobę fizyczną, któraukończyła 18 rok życia, w imieniu i na rzecz której podmiotzatrudniającyzawarłumowęoprowadzeniePPKzinstytucjąfinansową;

Ustawao PPK-ustawaz dnia4października2018r.opracowniczychplanachkapitałowych (Dz. U.z2020r.poz.1342zpóźń. zm.];

10. DaneidentyfikująceuczestnikaPPK- imię (imiona], nazwisko, adreszamieszkania,adres do korespondencji, numer PESEL lub datę urodzenia w przypadku osób nieposiadających numeru PESEL, serię i numer dowodu osobistego lub numer paszportu albo innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osób, które nie posiadają obywatelstwa polskiego oraz dobrowolnie przekazywane dane -numertelefonu oraz adres pocztyelektronicznejuczestnikaPPK;

11. Umowa o zarządzanie - umowa zawierana z wybraną instytucją finansową w postaci elektronicznejpozwalającejnautrwaleniejejtreścinatrwałymnośniku;

12. Umowa o prowadzenie - umowa zawierana przez podmiot zatrudniającyw imieniu i na rzecz osób zatrudnionych w podmiocie zatrudniającym. Umowa zawierana z wybraną instytucją finansową w postaci elektronicznej pozwalającej na utrwalenie jej treści na trwałymnośniku,anawniosekZamawiającego-wpostacipapierowej;

13. Trwały nośnik - każdy nośnik informacji umożliwiający przechowywanie przez czas niezbędny, wynikającyz charakteru informacji oraz celu ich sporządzenialub przekazania, zawartych na nim informacji w sposób uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na odtworzenieinformacjiwwersjiiformie,wjakiejzostałysporządzonelubprzekazane.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

Pojęcia niezdefiniowane w niniejszym regulaminie mają znaczenie nadane im w ustawie o PracowniczychPlanachKapitałowych.

ROZDZ.V PRZEDMIOTZAMÓWIENIA

Przedmiotem zamówieniajestwybór Instytucji finansowej zarządzającej Pracowniczymi Planami Kapitałowymi (PPK] oraz prowadzącej indywidualne rachunki Pracowniczych Planów Kapitałowych uczestników w Urzędzie Miasta Olsztyna zgodnie z warunkami zawartymi w niniejszym regulaminie, opisie przedmiotu zamówienia - załącznik nr 3 do Regulaminu oraz na zasadach określonych w ustawie z dnia 4 października 2018r. o pracowniczych planach kapitałowych(Dz.U.z2018r.,poz.2215zpóźn.zm.]-dalejustawaPPK.

(4)

ROZDZ.VI OGŁOSZENIEKONKURSU

Informacje oniniejszym konkursiejestzamieszczonana stronie internetowej Zamawiającego pod adresem:bip.olsztyn.eu

ROZDZ.VII ZESPÓŁKONKURSOWY

Wszelkiepraceiczynnościniezbędnedoprawidłowegoisprawnegoprzebiegupostępowania oudzieleniezamówieniawykonujeZespół.

Zespół powołany jest Zarządzeniem nr 262 Prezydenta Olsztyna z dnia 24 lipca 2020 r.

w sprawie powołania zespołu przygotowującego Urząd Miasta Olsztyna do wdrożenia PracowniczychPlanówKapitałowych.

ZespółdziaławoparciuoniniejszyRegulamin.

ZespółwtokurealizacjikonkursumożekorzystaćzusługzewnętrznychDoradców.

Zespółjestodpowiedzialnyza:

5.1. przygotowanie pod względem formalnym wszelkich dokumentów niezbędnych dla przeprowadzeniapostępowaniaoudzieleniezamówienia,

5.2. przygotowanieopisuprzedmiotuzamówienia,

5.3. przeprowadzeniepostępowaniawtymocenęofertzłożonychwEtapieI, 5.4. wystosowaniezaproszeńdlaWykonawcówiichocenęwramachEtapuII, 5.4. ewidencjonowanieiprotokołowanieprowadzonychczynności,

5.5. przechowywanie dokumentacji związanych z przygotowaniem i przeprowadzeniem postępowania,

Zespół sporządza protokół z przeprowadzonego postępowania i przedstawia propozycję wyboru najkorzystniejszej oferty, a także, w uzasadnionych przypadkach, występuje zwnioskiemounieważnieniepostępowaniakonkursowego.

W sprawach wymagających podjęcia czynności przez Zespół, a które nie zostały opisane wniniejszymRegulaminiedecydujePrzewodniczącyZespołu.

WybórWykonawcyzostajezatwierdzonyprzezPrezydentaMiasta.

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

ROZDZ.VIII UCZESTNICYKONKURSU

1. WpostępowaniumogąwziąćudziałInstytucjefinansowebędące

1.1. Funduszem inwestycyjnym zarządzanym przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych(TFI);

1.2. Funduszememerytalnymzarządzanymprzezpowszechnetowarzystwoemerytalne (PTE)albopracowniczetowarzystwoemerytalne;

1.3. Zakładem ubezpieczeń posiadającym zezwolenie na prowadzenie działalności ubezpieczeniowej

2. Instytucjefinansowemogąubiegaćsięoudzieleniezamówienia,podwarunkiem:

2.1. wpisania do ewidencji PPK w dniu składania oferty w trybie przepisów rozdziału 10 ustawyoPPK;

2.2 spełnieniana dzień składania oferty warunków określonych w art. 59 ust. 1 ustawy PPK.

3. ZamawiającyzweryfikujewpisInstytucjifinansowej doewidencjiPPKzapomocąoficjalnego portaluPracowniczychPlanówKapitałowych-www.moieppk.pl

4

(5)

KAPITAŁOWE(PPK) WURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA ROZDZ.IX PODSTAWOWEINFORMACJEDOTYCZĄCEREALIZACJIUMOWY 1. DatazawarciaumowyozarządzaniePPK-do31.12.2020r.

2. DatawejściawżycieumowyozarządzaniePPK-niewcześniejniżod01stycznia2021 r.iniepóźniejniżdo26marca2021r.

3. Umowazawierananaczasnieokreślony.

4. ZawarcieumowyoprowadzeniePPKniepóźniejniżdo 10kwietnia2021r.

5. ZuzasadnionychprzyczynZamawiającymożezmienićterminzawarciaumów.

6. Dokumenty

Instytucja finansowa, której ofertazostanie uznana zanajkorzystniejsząwtoku niniejszego postępowania podpisze z Zamawiającym umowę o zarządzanie PPK. Opis przedmiotu zamówienia, stanowiący załącznik nr 3 do Regulaminu, uwzględniający ofertę Wykonawcy będziezałącznikiemdoumowy.

ROZDZ.X WARUNKIUDZIAŁUWPOSTĘPOWANIU

0 udzielenie zamówienia mogą ubiegać się Wykonawcy, którzy spełniają warunki udziału wpostępowaniudotyczące:

1.1. posiadanego doświadczenia w prowadzeniu co najmniej pięciu umów o zarządzanie PPK i prowadzenie indywidualnych rachunków PPK uczestników w podmiotach zatrudniającychconajmniej 250osób,któresąrealizowaneznależytąstarannością;

1.2 posiadanego co najmniej 5 - letniego doświadczenia w zarządzaniu aktywami i instrumentamifinansowymiwymienionymiwart.37UstawyoPPK;

Dlawykazania spełnieniawarunków udziałuw postępowaniu Wykonawca obowiązanyjest złożyćoświadczeniewedługzałącznikanr2 doregulaminu.

1.

2.

ROZDZ.XI WARUNKIWYKLUCZENIAWYKONAWCY

O udzielenie zamówienia mogą ubiegać sięWykonawcy, którzy nie podlegająwykluczeniu i spełniająwarunkiudziałuwpostępowaniu.

Zamawiającywykluczyzudziałuwpostępowaniu:

2.1 Wykonawcę, który nie będzie spełniał warunków udziału w postępowaniu zgodnie zRozdziałemXniniejszegoRegulaminukonkursu;

2.2. Wykonawcę,któryzłożyfałszywelubstwierdzającenieprawdędokumentylub oświadczenia mająceistotneznaczeniedlaprowadzonegopostępowania.

2.3 Wykonawcę, który nie wyrazi zgody na wydłużenie okresu ważności oferty na wniosek Zamawiającego;

2.4. Wykonawcę, który nie jest wpisany do ewidencji PPK w dniu składania oferty w trybie przepisówrozdziału10ustawyoPPK;

2.5. Wykonawcę, który nie spełnia nadzieńskładania oferty warunkówokreślonych w art.

59ust.1ustawyPPK.

2.6 Wykonawcę, któryw ofercie zastrzeże informacje dotyczących nazwy, adresu Wykonawcy orazinformacjizwiązanymizkryteriamiwyboruofert.

1.

2.

(6)

ROZDZ.XII SPOSÓBPOROZUMIEWANIASIĘZAMAWIAJĄCEGOZWYKONAWCAMI

1. Komunikacja między Zamawiającym a Wykonawcami odbywa się za pośrednictwem operatorapocztowego wrozumieniu Ustawyzdnia 23 listopada 2012r. - Prawo pocztowe [Dz.U.z2020r.,poz.1041zpóźn.zm.),osobiście,zapośrednictwemposłańcalubprzyużyciu środków komunikacji elektronicznej w rozumieniu Ustawy z dnia 18 lipca 2002r. o świadczeniuusługdrogąelektroniczną[Dz.U.z2020r.,poz.344zpóźn.zm.].

2. Korespondencjępisemnąnależykierowaćnaadres:

UrządMiastaOlsztyna WydziałOrganizacjiiKadr

PlacJanaPawłaII1,10-101Olsztyn

3. Korespondencjęprzyużyciuśrodkówkomunikacji elektronicznej należykierowaćnaadres:

organizacja@olsztyn.eu

4. W korespondencji kierowanej do Zamawiającego Wykonawca winien posługiwać się oznaczeniemsprawyokreślonymwregulaminie.

5. W przypadku przekazywania korespondencji przy użyciu środków komunikacji elektronicznej [wiadomość e-mail], Zamawiający żąda każdorazowo niezwłocznego potwierdzenia przezWykonawcę faktuich otrzymania,anażądanieWykonawcypotwierdzi fakt ich otrzymania od niego. Dowodem wysłania korespondencji drogą elektroniczną jest potwierdzenietransmisjidanych.

6. Jeżeli złożona przez Wykonawcę kopia dokumentu będzie nieczytelna lub będzie budzić uzasadnionewątpliwościco dojej prawdziwości, a Zamawiającyniebędziemógłsprawdzić jej prawdziwości w inny sposób zażąda przedstawienia oryginału lubnotarialnie potwierdzonejkopii.

7. Wykonawca zobowiązany jest podać w formularzu ofertowym adres e-mail, na który Zamawiający będzie mógł kierować wszelką korespondencję przy użyciu środków komunikacjielektronicznej.

8. Niebędąudzielanewyjaśnienianazapytaniadotycząceniniejszegopostępowaniakierowane wformiebezpośredniej,ustnejlubdrogątelefoniczną.

9. ZamawiającynieprzewidujezwołaniazebraniawszystkichWykonawców,wceluwyjaśnienia wątpliwościdotyczącychkonkursu.

10. Wykonawca może zwrócić się do Zamawiającego o wyjaśnienie treści regulaminu.

Zamawiającyudzieliwyjaśnieńniezwłocznie,jednakniepóźniejniżna2 dniprzedupływem terminu składania ofert,pod warunkiem, że wnioseko wyjaśnienie regulaminu wpłynie do Zamawiającegoniepóźniejniżdo25listopada2020r.

ROZDZ.XIII TERMINZWIĄZANIAOFERTĄ

Wykonawcajestzwiązanyofertąprzezokres60dni.

Biegterminuzwiązaniaofertąrozpoczynasięwrazzupływemterminuskładaniaofert.

Zamawiający może zwrócić się do Wykonawców o wyrażenie zgody na przedłużenie tego terminuooznaczonyokres.

Wprzypadku dokonaniawyboru Instytucjifinansowejterminzwiązaniaofertąprzedłużasię doczasuzawarciaumowyozarządzanie.

1.

2.

3.

4.

6

(7)

KAPITAŁOWE(PPKJ WURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA ROZDZ.XIV SPOSÓBPRZYGOTOWANIAOFERTY-EtapI

1. Oferta-wymaganiapodstawowe:

1.1. Ofertamusibyćsporządzonazgodnieztreściąformularzaoferty,któregowzórstanowi załączniknr1doregulaminu.

1.2. Wykonawcamożezłożyćtylkojednąofertę.

1.3. Doformularzaofertypowinnyzostaćzałączonenastępującedokumenty:

1.3.1 Załączniknr 2-Oświadczenie wykonawcydotyczącespełnieniawarunkówudziału wpostępowaniuorazpodanychinformacji;

1.3.2 Wzór umowy o zarządzanie oraz umowy o prowadzenie stosowany przez Wykonawcę wraz z załącznikami - regulaminami, OWU i innymi dokumentami stanowiącymizałącznikininiejszychumów;

1.3.3 Aktualny odpisu z właściwego rejestru, wystawiony nie wcześniej niż 6 miesięcy przedupływemterminuskładaniaofert;

1.3.4 Pełnomocnictwodopodpisaniaoferty.

1.4. Treśćofertymusiodpowiadaćtreściopisuprzedmiotuzamówienia.

1.5. Treść formularza oferty oraz oświadczenia dotyczącego spełnienia warunków udziału w postępowaniu powinna być pozbawiona jakichkolwiek zastrzeżeń lub zmian ze strony Wykonawcy.

1.6. Dokumenty, inne niż oświadczenia składane są w oryginale lub kopii poświadczonej zazgodnośćzoryginałem.Poświadczeniazazgodnośćzoryginałemdokonujewykonawca.

1.7. Ofertę składa się pod rygorem nieważności w formie pisemnej opatrzonej własnoręcznym podpisem.

1.8. Ofertamusibyćsporządzonawjęzykupolskim.

1.9. Wszystkie dokumenty i oświadczenia sporządzone w języku obcym należy złożyć wrazztłumaczeniem najęzykpolski. PodczasocenyofertZamawiającybędzieopierałsięna tekścieprzetłumaczonym.

1.10. Dopuszcza się używanie w oświadczeniach, ofercie oraz innych dokumentach określeń obcojęzycznych w zakresie określonym w art.11 Ustawy z dnia 7października1999r. o

językupolskim(Dz.U.2019,poz.1480zpóźn.zm.).

1.11. Oferta musi być podpisana przez Wykonawcę lub upoważnionych przedstawicieli Wykonawcy.

1.12. Wykonawcyponosząwszelkiekosztyzwiązanezprzygotowaniemizłożeniemoferty.

1.13. Doręczenie ofertydo innego miejsca/winnysposóbniżwskazanewniniejszymregulaminie, niejestrównoznacznezezłożeniemofertywsposóbskuteczny.

Oferta-pozostałewymagania:

2.1. Oferta musi być napisana pismem maszynowym, komputerowym albo pismem ręcznym wsposóbczytelnyitrwały.

2.2. Zamawiający uznaje, że podpisem jest: złożony własnoręcznie znak, z którego można odczytać imię i nazwisko podpisującego, ajeżeli ten znak jest nieczytelny lub nie zawiera pełnegoimieniainazwiska,toznakmusibyćuzupełnionynapisem (np.wformiepieczęci),z któregomożnaodczytaćimięinazwiskopodpisującego.

2.3. Poświadczeniezazgodnośćzoryginałempowinno byćsporządzonewsposóbumożliwiający identyfikacjępodpisu(np.wrazzimiennąpieczątkąosobypoświadczającejkopiedokumentu zazgodnośćzoryginałem).

2.4. Poświadczenie za zgodność z oryginałem następuje przez opatrzenie kopii dokumentu lubkopiioświadczenia,sporządzonychwpostacipapierowej,własnoręcznympodpisem.

2.5. W przypadku podpisywania oferty lub poświadczenia za zgodność z oryginałem kopii 2.

(8)

dokumentów, przez osoby nie wymienione w dokumencie rejestracyjnym (ewidencyjnym]

Wykonawcy,należydoofertydołączyćstosownepełnomocnictwo.

2.6. Pełnomocnictwopowinnobyćprzedstawionewformieoryginałulubkopiipoświadczonejza zgodnośćzoryginałemprzeznotariusza.

2.7. Wszelkie informacje stanowiące tajemnicę przedsiębiorstwa w rozumieniu Ustawy z dnia 16kwietnia1993r.ozwalczaniunieuczciwejkonkurencji,któreWykonawcapragniezastrzec jako tajemnicę przedsiębiorstwa, winnybyć załączone w osobnym opakowaniu, w sposób umożliwiający łatwe od niej odłączenie i opatrzone napisem: „Informacje stanowiące tajemnicę przedsiębiorstwa - nie udostępniać", z zachowaniem kolejności numerowania stronoferty.

2.8. Wykonawca nie może zastrzec informacji dotyczących nazwy, adresu Wykonawcy oraz informacjizwiązanychzkryteriamiwyboruofert.

2.9. Zaleca się, by wszelkie poprawki lub zmiany w tekście oferty były naniesione czytelnie i parafowanewłasnoręcznieprzezosobę/ypodpisująceofertę.

2.10. Zamawiający zaleca, aby wszystkie strony oferty były spięte (zszyte) w sposób trwały, zapobiegającymożliwościdekompletacjizawartościoferty.

2.11. Zamawiającyzaleca,abywszystkiestronyoferty,wtymstronywszystkichzałączników,były ponumerowane.

2.12. Formularz oferty wraz z załącznikami, należy złożyć w miejscu wskazanym w niniejszym regulaminie,w zamkniętejkopercie/opakowaniu,wsposóbzabezpieczającynienaruszalność doterminuotwarciaofert.

Koperta/opakowaniezofertąmaposiadaćnastępująceoznaczenie:

nazwaiadresWykonawcy:

nazwaiadresZamawiającego:

Zamawiający:

UrządMiastaOlsztyna WydziałOrganizacjiiKadr

PlacJanaPawłaII1,10-101Olsztyn oznaczenie:

Ofertawpostępowaniuna:

„WybórinstytucjifinansowejzarządzającejiprowadzącejPracowniczePiany Kapitałowe(PPK)wUrzędzieMiastaOlsztyna."-NIEOTWIERAĆPRZED__

ROZDZ.XV TERMINIMIEJSCESKŁADANIAOFERT 1. Miejsceskładaniaofert:

UrządMiastaOlsztyna,PlacJanaPawłaII1,10-101Olsztyn KancelariaOgólna

2. Terminzłożeniaoferty: 1grudnia2020r. dogodziny09:30 3. OfertazłożonapoterminiezostaniezwróconaWykonawcy.

4. UWAGA:Wykonawcamożezłożyćtylkojednaofertę.

(9)

KAPITAŁOWE(PPK)WURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA

ROZDZ.XVI KRYTERIAOCENYOFERT

1. Kryteriawyboruofertwposzczególnychetapach:

1.1. Etap I - przy wyborze trzech najkorzystniejszych ofert w etapie I Zamawiający będzie kierowałsięniżejopisanymikryteriamiiichwagą:

Liczba punktów EtapI-kryteria

Warunkizarządzania

1.1 ²⁰

Efektywnośćwzarządzaniuaktywami

1.2 ³⁰

Doświadczeniewzarządzaniufunduszamiinwestycyjnymilub funduszamiemerytalnymi

1.3 25

RAZEM 75

1.2. Etap II - przy wyborze najkorzystniejszej oferty Zamawiający będzie kierował się niżej przypisaniemWykonawcompunktówwnastępującymobszarze:

Liczba punktów EtapII-kryteria

ZapisyumówozarządzenieiprowadzeniePPK

II. 5

1

Funkcjonalnośćsystemu-kadry

II. 8

2

Funkcjonalnośćsystemu-użytkownik

II. 12

3

25 RAZEM

Opisocenypodkryterióworazprzyznanaimliczbapunktów:

2.1. Etap I - w zakresie poszczególnych podkryteriów Zamawiający będzie badał następujące kryteria,którymbędzieprzypisywałpunktywedługwzorówokreślonychwpkt.3.1.

WetapieImaksymalnieWykonawcamożeuzyskać75pkt.

2.

Liczba Punktów 1.1Warunkizarządzania

1) Średnioważonaopłatazazarządzaniewposzczególnychfunduszach zdefiniowanej datyfFZD]-ŚOZ_______ ______________________

20

1.2 Efektywnośćzarządzania

1) Wynikiinwestycyjnefunduszuakcji-WIFA_____________

21 Zmiennośćwynikówinwestycyjnych funduszuakcji-ZWIFA 3) Wynikiinwestycyjnefunduszumieszanego-WIFM

6

2

6 4) Zmiennośćwynikówinwestycyjnych funduszumieszanego-ZWFM ² 5] Wynikiinwestycyjnefunduszupapierówdłużnych-WIFPD 6

(10)

6) Zmiennośćwynikówinwestycyjnychfunduszupapierówdłużnych- ZWIFPD___________________________________________________

7) Średnioważonywynikinwestycyjnywsegmenciefunduszy zdefiniowanejdatyPPK-ŚWIFZD

8) Średnioważonywskaźnikocenyprofiluryzykaposzczególnych FZDwedługkluczowychinformacjidlainwestorów(KIID)- ŚWPR

2 5 1

Liczba punktów 1.3 Posiadanedoświadczenie

1) Liczba zatrudnionych osób z tytułem CFA z licencją doradcy inwestycyjnego, liczba osób posiadających certyfikat CFA Chartered FinanacialAnalist-LDLCFA

2 2) Liczbazarządzającychportfelemakcyjnym-LZPA 2 3) Liczbazarządzającychportfelemdłużnym-LZPD 2 4) Doświadczeniewzarządzaniuproduktamiemerytalnymi-LPPEPPO 3 5] WartośćzarządzanychaktywówzgromadzonychwramachPPK-

WAPPK 5

6) Wartośćzarządzanychaktywówogółem-WAO 3

7) LiczbaobsługiwanychumówozarządzaniePPK-LUZPPK 5 8) LiczbaobsługiwanychuczestnikówPPK-LUPPK 3

2.2. EtapII-wzakresieposzczególnychpodkyteriówZamawiającybędziebadałnastępujące:

Liczba Punktó Kryterium

w ZapisyumówozarządzanieiprowadzeniePPK-U

II. 5

1

Funkcjonalnośćsystemu-kadry-płace-FKP

II. 8

2

Funkcjonalnośćsystemu-użytkownik-FU

II. 12

3

WetapieIImaksymalnieWykonawcamożeuzyskać25pkt.

3. Oferty będą oceniane w odniesieniu do warunków przedstawionych przez Wykonawcóww zakresiekażdegokryterium,wedługnastępującegosposobu:

3.1 EtapI

1.1 Warunkizarządzania

1) Średnioważonaopłatazazarządzaniewposzczególnychfunduszach zdefiniowanejdaty(FZD)-ŚOZ

Zamawiający wyznaczy średnioważoną opłatę za zarządzanie w poszczególnych funduszachzdefiniowanejdaty(FZD)-ŚOZjakosumęiloczynówwartości opłatza zarządzanie, pobieranych przez Wykonawcę w poszczególnych funduszach

10

(11)

KAPITAŁOWE(PPK)WURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA

zdefiniowanej daty [FZDJ i udziałówgrup pracownikówprzypisanych do danego funduszuzdefiniowanejdaty,wedługnastępującegowzoru:

ŚOZ=(OZFZD2025XUfZD202S)+(OZFZD2030XUfZD203o)+(OZFZD2035XUfZD203s)+ (OZFZD2040XUfZD204o) +(OZFZD2045XUfzD2045)+ (OZFZD2OSOXUfZD20So)+ (OZFZD2055XUfZD205S)

gdzie:

ŚOZ-średnioważonaopłatazazarządzanie OZFZD2025-opłatazazarządzaniewFZD2025

UFZD2025-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2025 OZFZD2030-opłatazazarządzaniewFZD2030

UFZD2040-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2040 OZFZD204S-opłatazazarządzaniewFZD2045

UFZD204S-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2045 OZFZD20S0-opłatazazarządzaniewFZD2050

Ufzd2oso-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2050 OZFZD20SS-opłatazazarządzaniewFZD2055

iłFZD2030-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2055

Uwaga:udziałgruppracownikówprzypisanychdodanychfunduszyzostałokreślonyw załącznikunr3.

Zamawiającywdanymkryteriumprzyznapunktywedługnastępującegowzoru:

NajniższaŚOZ

WartośćpunktowaŚOZ x20pkt BadanaŚOZ

MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać20pkt 1.2Efektywnośćzarządzania

1) Wynikiinwestycyjnefunduszuakcji-WIFA

Zamawiający oceni dane kryterium na podstawie stóp zwrotu (wyniku netto) funduszuakcjizarządzanegoprzez Wykonawcęwbadanychhoryzontach 3, 5i10

lat.

Uwaga:

1) Wybórfunduszu do badanego segmentu powinien nastąpić na podstawie klasyfikacji określonej w portalu analizy.pl znajdującą się

https://www.analizv.Dl/metodologie:

2) wprzypadku kiedyWykonawca wdanym segmencie posiada kilkafunduszy -podaje funduszonajwiększejwartościaktywów,którymzarządzaconajmniej5lat;

3) Zamawiającyoczekujepodaniawynikówinwestycyjnychwnastępującychprzedziałach:

od30.10.2017do30.10.2020-za3lata od30.10.2015do30.10.2020-za5lat od30.10.2010do30.10.2020-za10lat

4) Wprzypadkuzarządzaniafunduszemwokresiekrótszymniż10lat, Wykonawcawpoz.

„10lat"podajestopęzwrotutegozaokresjegoprowadzenia.

5) Wprzypadku osiągnięcia ujemnejstopyzwrotuprzedbadanyfundusz we wskazanym horyzoncie,Zamawiającyprzyzna0pkt

stronie na

(12)

Wartość punktowa

WIFA=(

BadanaSZA3 BadanaSZA5 BadanaSZA10

x2pkt+ x2pkt+ x2pkt

NajwyższaSZA3 NajwższaSZA5 NajwyższaSZA10 gdzie:

SZA3-stopazwrotufunduszuakcjiwhoryzoncie3lat SZAs-stopazwrotufunduszuakcjiwhoryzoncie5lat SZAw-stopazwrotufunduszuakcjiwhoryzoncie10lat MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać6pkL

2) Zmiennośćwynikówinwestycyjnychfunduszuakcji-ZWIFA

Zamawiający oceni dane kryterium na podstawie zmienności wyników inwestycyjnychfunduszyakcjimierzonejodchyleniemstandardowymmiesięcznych stópzwrotu wynikównetto wokresie3-letnimtzn. od 30.10.2017r.do30.10.2020 r.

Zamawiającywdanymkryteriumprzyznapunktywedługnastępującegowzoru:

Wartość

NajniższeOSFA

x2pkt punktowaZWIFA=(

BadaneOSFA gdzie:

OSFA-odchyleniestandardowemiesięcznychstópzwrotufunduszuakcji MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać2pkt

3) Wynikiinwestycyjnefunduszumieszanego-WIFM

Zamawiający oceni dane kryterium na podstawie stóp zwrotu [wyniku netto) funduszumieszanegozarządzanegoprzezWykonawcęwbadanychhoryzontach3,

5i10lat

Uwaga:

1) Wybórfunduszu do badanego segmentupowinien nastąpićna podstawie klasyfikacji określonej w portalu analizy.pl znajdującą się na stronie https://www.analizy.pl/metodologie:

2) wprzypadku kiedyWykonawca wdanym segmencieposiada kilkafunduszy-podaje funduszonajwiększejwartościaktywów,którymzarządzaconajmniej5lat;

3) Zamawiający oczekuje podania wyników inwestycyjnych w następujących przedziałach:

od30.10.2017do30.10.2020-za3lata od30.10.2015do30.10.2020-za5lat od30.10.2010do30.10.2020-za10lat

4) Wprzypadkuzarządzaniafunduszemwokresiekrótszymniż10lat,Wykonawcawpoz.

5) Wprzypadkuosiągnięciaujemnejstopyzwrotuprzedbadanyfunduszwewskazanym horyzoncie,Zamawiającyprzyzna0pkt.

12

(13)

KAPITAŁOWE(PPKJWURZĘDZIEMIASTAOLSZTYNA

WIFM=(

BadanaSZM3 BadanaSZMs BadanaSZM10

x2pkt+ x2pkt+ x2pkt

NajwyższaSZM3 NajwższaSZM5 NajwyższaSZM10 gdzie:

SZM3-stopazwrotufunduszumieszanegowhoryzoncie3lat SZMs-stopazwrotufunduszumieszanegowhoryzoncie5lat SZMw-stopazwrotufunduszumieszanegowhoryzoncie10lat MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać6pkt

4) Zmiennośćwynikówinwestycyjnychfunduszumieszanego-ZWIFM

Zamawiający oceni dane kryterium na podstawie zmienności wyników inwestycyjnych funduszu mieszanego mierzonej odchyleniem standardowym miesięcznychstópzwrotuwynikównettowokresie3-letnim tzn.od30.10.2017r.do 30.10.2020r.

Zamawiającywdanymkryteriumprzyznapunktywedługnastępującegowzoru:

Wartość

NajniższeOSFM

x2pkt punktowaZWIFM=(

BadaneOSFM gdzie:

OSFM-odchyleniestandardowemiesięcznychstópzwrotufunduszumieszanego.

MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać2pkt

5) Wynikiinwestycyjnyfunduszupapierówdłużnych-WIFPD

Zamawiający oceni dane kryterium na podstawie stóp zwrotu (wyniku netto]

funduszu papierów dłużnych zarządzanego przez Wykonawcę w badanych horyzontach3,5i10lat

Uwaga:

1) Wybórfunduszu do badanegosegmentu powinien nastąpićna podstawie klasyfikacji portalu analizy.pl znajdującą się na stronie określonej

https://www.analizy.pl/metodologie:

2) wprzypadkukiedy Wykonawca wdanymsegmencieposiadakilkafunduszy-podaje funduszonajwiększejwartościaktywów,którymzarządzaconajmniej5lat;

3] Zamawiający oczekuje podania wyników inwestycyjnych w następujących przedziałach:

od30.10.2017do30.10.2020-za3lata w

od30.10.2015do30.10.2020-za5lat od30.10.2010do30.10.2020-za10lat

4) Wprzypadkuzarządzaniafunduszemwokresiekrótszymniż10lat,Wykonawcawpoz.

5] Wprzypadkuosiągnięciaujemnejstopyzwrotuprzedbadanyfunduszwewskazanym

(14)

horyzoncie,ZamawiającyprzyznaOpkt

WIFPD=(

BadanaSZPD3 BadanaSZPD5 BadanaSZPD10

x2pti

x2pkt+

NajwyższaSZPD3 NajwższaSZPD5 NajwyższaSZPD10 gdzie:

SZPD3-stopazwrotufunduszupapierówdłużnychwhoryzoncie3lat SZPDs-stopazwrotufunduszupapierówdłużnychwhoryzoncie5lat SZPD10-stopazwrotufunduszupapierówdłużnychwhoryzoncielOlat MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać6pkt

6) Zmiennośćwynikówinwestycyjnychfunduszupapierówdłużnych-ZWIFPD

Zamawiający oceni dane kryterium na podstawie zmienności wyników inwestycyjnych funduszu papierów dłużnych mierzonej odchyleniem standardowym miesięcznychstópzwrotuwynikównettowokresie3-letnim tzn. od 30.10.2017r.do30.10.2020r.

Wartość

NajniższeOSFPD

BadaneOSFPD x2pkt punktowaZWIFPD=(

gdzie:

OSFPD-odchyleniestandardowemiesięcznychstópzwrotufunduszupapierówdłużnych MaksymalnieWykonawcamożeuzyskać2pkt

7) Średnioważonywynikinwestycyjnywsegmenciefunduszyzdefiniowanej datyPPK-ŚWIFZD

Zamawiający wyznaczy średnioważoną stopę zwrotu w segmencie funduszy zdefiniowanejdatyPPK(FZD)-ŚSFZDjakosumęiloczynówstópzwrotuosiąganych w poszczególnych funduszach zdefiniowanej daty (FZD) i udziałów grup pracowników przypisanych do danego funduszu zdefiniowanej daty, według następującegowzoru:

SSFZD=(SFZD202SXUfZD202Sj+ (SFZD2030XUfZD203o)+(■••) +(SFZD2055XUfZD2055) gdzie:

ŚSFZD-średnioważonastopazwrotuwFZD SFZD202s-stopazwrotuw FZD2025

Ufzd202s-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2025 SFZD2030-stopazwrotuw FZD2030

Ufzd203o-udziałpracownikówZamawiającegoprzypisanychdoFZD2030

14