Potwierdzenie - O BSŁUGA DYSTRYBUCJI PRAW

3.3 O BSŁUGA DYSTRYBUCJI PRAW - RHDI

3.3.3 Potwierdzenie

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu:

⇒ seev.036.001.03, Scenariusz dla procesu:

Uczestnik Corporate Movement Confirmation

(seev.036.001.03)

Komunikat seev.036.001.03 jest wysyłany w dniu wykonania faktycznej płatności do uczestników, na kontach których dokonano księgowań. Zdarzenie zostaje zakończone.

Zawartość komunikatu Opis

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<Document xsi:schemaLocation="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.036.001.03 seev.036.001.03.xsd"

xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.036.001.03"

xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance">

<CorpActnMvmntConf>

</MvmntPrlimryAdvcId>

Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu Corporate Action Movement Preliminary Advice

<EvtId>

</EvtId>

</EvtsLkg>

Identyfikator zdarzenia powiązanego:

LkdCorpActnId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW.

CorpActnEvtId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW

<EvtTp>

</EvtTp>

Kod zdarzenia:

RHDI – dystrybucja JPP

<ISIN>PLCRSNT00011</ISIN>

<Desc>0444 CERSANIT</Desc>

</FinInstrmId>

Kod ISIN papieru dającego uprawnienia ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

15

<IntrmdtSctiesDstrbtnTp>

</IntrmdtSctiesDstrbtnTp>

</CorpActnGnlInf>

Typ dystrybucji papierów pośrednich tzw. intermediates securities:

EXRI – dystrybucja w celu wykonania praw poboru

Miejsce zdeponowania instrumentów finansowych.

<Bal>

<Bal>

<Qty>

</Qty>

Saldo instrumentów finansowych, z których przysługiwały JPP.

</OptnNb>

Numer wariantu wykonania

<OptnTp>

<Cd>SECU</Cd>

</OptnTp>

Kod wariantu wykonania:

SECU – dystrybucja instrumentów finansowych ( JPP)

<ISIN>PLCRSNT00125</ISIN>

<Desc>0444 CERSANIT</Desc>

</FinInstrmId>

Kod ISIN papieru JPP ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

CRDT - kredytowanie <PstngQty>

<Qty>

</Qty>

</PstngQty>

Liczba JPP zaksięgowanych na koncie

Data księgowania JPP.

</CorpActnConfDtls>

</CorpActnMvmntConf>

</Document>

16 3.4 Obsługa wezwania do wykonania praw -EXRI

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia:

⇒ Corporate Action Notification - seev.031.001.03,

⇒ Corporate Action Instruction - seev.033.001.03,

⇒ Corporate Action Instruction Status Advice - seev.034.001.03,

⇒ Corporate Action Movement Preliminary Advice - seev.035.001.03,

⇒ Corporate Action Movement Confirmation - seev.036.001.03,

⇒ Corporate Action Cancellation Advice - seev.039.001.03,

⇒ Corporate Action Instruction Cancellation Request - seev.040.001.03,

⇒ Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice - seev.041.001.03

Poniższe schematy ilustrują ogólny przebieg wymiany informacji pomiędzy KDPW i uczestnikami.

Uczestnik Informacja

o zdarzeniu (seev.0031.001.03)

Informacja o statusie Instrukcji (seev.034.001.03) Dokonanie wyboru

Instrukcja wykonania (seev.033.001.03)

Raportowanie o statusach

Potwierdzenie (seev.036.001.03) Opt

Informacja o bilansie i uprawnieniach

(seev.035.001.03) Informowanie o

zdarzeniu

Potwierdzenie Informowanie o uprawnieniach

Schemat 2– wezwanie do wykonania praw (EXRI)

3.4.1 Informowanie o zdarzeniu

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu:

⇒ seev.031.001.03,

⇒ seev.039.001.03,

Scenariusze możliwe dla procesu informowania o zdarzeniu:

17 3.4.1.1 Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu

Uczestnik Corporate Action Notification

(seev.031.001.03) NEWM

Corporate Action Notification (seev.031.001.03)

REPL

Komunikat seev.031.001.03 wysyłany jest do uczestnika po zdefiniowaniu zdarzenia oraz w przypadku zmiany danych przed ustaleniem uprawnionych.

Zawartość komunikatu Opis

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<Document xsi:schemaLocation="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.031.001.03 seev.031.001.03.xsd"

xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.031.001.03" xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance">

Typ powiadomienia:

NEWM – nowe powiadomienie,

REPL – powiadomienie zmieniające poprzednio przesłane.

<PrcgSts>

<Cd>

<EvtSts>

</EvtSts>

</Cd>

</PrcgSts>

</NtfctnGnlInf>

Status zdarzenia:

COMP – pełne informacje o zdarzeniu INCO - niepełne informacje o zdarzeniu CONF - informacje potwierdzone UCON - informacje niepotwierdzone

<PrvsNtfctnId>

</PrvsNtfctnId>

Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej – przekazywany wyłącznie dla komunikatu w typie REPL

<EvtsLkg>

<EvtId>

</EvtId>

</EvtsLkg>

Identyfikator zdarzenia powiązanego:

LkdCorpActnId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW.

<CorpActnGnlInf>

CorpActnEvtId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW.

<EvtPrcgTp>

</EvtPrcgTp>

Typ procesu:

REOR - reorganizacja

18

<MndtryVlntryEvtTp>

</MndtryVlntryEvtTp>

Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu:

CHOS – obowiązkowy z opcją wyboru <UndrlygScty>

Kod ISIN papieru dającego uprawnienia ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta – kod JPP

Wskazanie, że komunikat dotyczy wszystkich kont uczestnika

<CorpActnDtls>

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Dzień dostarczenia „Spisów nabywców”

do emitenta

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Maksymalna wielkość emisji wskazywana przez emitenta

<AddtlInf>

<URLAdr>

<URLAdr>www.cersanit.pl</URLAdr>

</URLAdr>

</AddtlInf>

Adres strony internetowej emitenta

</CorpActnDtls>

<CorpActnOptnDtls>

<OptnNb>001</OptnNb> Numer wariantu wykonania

<OptnTp>

<Cd>EXER</Cd>

</OptnTp>

Kod wariantu wykonania:

EXER – wykonanie JPP - zapis podstawowy

</OptnFeatrs>

Wskaźnik możliwości wyboru przez akcjonariusza liczby papierów subskrybowanych

</OptnFeatrs>

Wskaźnik płatności wierzytelnościami – stosowany w przypadku, gdy Emitent dopuścił opłacenie zapisów w postaci wierzytelności¹

PWRZ – emitent dopuszcza płatność wierzytelnością,

1 Pole będzie stosowane w przypadku dokonania jego rejestracji z godnie z wymogami normy ISO20022

19

<DfltPrcgOrStgInstr>

<DfltOptnInd>false</DfltOptnInd>

</DfltPrcgOrStgInstr>

Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania

<WdrwlAllwdInd>true</WdrwlAllwdInd> Wskaźnik dopuszczalności wycofania

instrukcji.

<ChngAllwdInd>true</ChngAllwdInd> Wskaźnik dopuszczalności zmiany

instrukcji.

Ostateczny termin przekazywania instrukcji do emitenta lub podmiotu przez niego upoważnionego, wyznaczony przez ww.

Ostateczny termin przesyłania instrukcji wyznaczony przez KDPW

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych daty.

Ostateczny termin postawienia środków pieniężnych do dyspozycji KDPW S.A.

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych daty.

Okres przyjmowania zapisów podstawowych:

Dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów

Dzień zakończenia przyjmowania zapisów

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych daty.

Okres unieważniania zapisów wskazany przez emitenta, jeśli subskrybenci stali się uprawnieni do uchylenia się od skutków prawnych złożonych przez nich zapisów

20

Okres unieważniania zapisów w KDPW, w którym uczestnik może dokonać zmiany instrukcji lub jej wycofania.

<SctiesMvmntDtls>

<SctyDtls>

Kod ISIN papieru JPP ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

<CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

DBIT - debetowanie <DtDtls> przewidywana data rozrachunku

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Data możliwej najwcześniejszej płatności – wskazywana jeżeli w dacie płatności nie są wykonywane operacje w systemie

Kod ISIN papieru PNE ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

CRDT - kredytowanie <DtDtls> nastąpić księgowanie PNE na kontach zgodnie z ustalonymi uprawnieniami. Jest to również przewidywana data rozrachunku

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Data możliwej najwcześniejszej płatności – wskazywana, jeżeli w dacie płatności nie są wykonywane operacje w systemie kdpw_stream

21

Stosunek prawa poboru:

1/ liczba papierów nowej emisji;

2/ liczba wykonywanych JPP

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Cena emisyjna akcji nowej emisji Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych

Pole wskazywane, jeśli nie będzie podawany blok CshMvmntDtls

</SctiesMvmntDtls>

<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

CRDT - kredytowanie DBIT - debetowanie <CshAcctId>

</CshAcctId>

Numer rachunku KDPW, na który należy dokonywać wpłat

<DtDtls>

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Cena emisyjna akcji nowej emisji Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

</CshMvmntDtls>

<AddtlInf>

<AddtlTxt>

<AddtlInf>uprzejmie informujemy</AddtlInf>

</AddtlTxt>

</AddtlInf>

Informacja tekstowa

</CorpActnOptnDtls>

<CorpActnOptnDtls>

<OptnNb>002</OptnNb> Numer wariantu wykonania

<OptnTp>

<Cd>OVER</Cd>

</OptnTp>

Kod wariantu wykonania:

OVER – wykonanie - zapis dodatkowy <OptnFeatrs>

</OptnFeatrs>

Wskaźnik możliwości dokonania redukcji zapisu złożonego przez akcjonariusza <OptnFeatrs>

</OptnFeatrs>

Wskaźnik możliwości wyboru przez akcjonariusza liczby papierów subskrybowanych

22

</OptnFeatrs>

Wskaźnik stosowany w przypadku, gdy obsługującym przydział będzie inny podmiot niż KDPW SA. – wariant OVER nie jest obsługiwany – system kdpw_stream nie będzie przyjmował instrukcji dla tego wariantu wykonania <OptnFeatrs>

</OptnFeatrs>

Wskaźnik płatności wierzytelnościami – stosowany w przypadku, gdy Emitent dopuścił opłacenie zapisów w postaci wierzytelności²

PWRZ – emitent dopuszcza płatność wierzytelnością,

<DfltPrcgOrStgInstr>

<DfltOptnInd>false</DfltOptnInd>

</DfltPrcgOrStgInstr>

Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania

<WdrwlAllwdInd>true</WdrwlAllwdInd> Wskaźnik dopuszczalności wycofania

instrukcji.

<ChngAllwdInd>true</ChngAllwdInd> Wskaźnik dopuszczalności zmiany

instrukcji.

Ostateczny termin przekazywania instrukcji do emitenta lub podmiotu przez niego upoważnionego, wyznaczony przez ww.

Ostateczny termin przesyłania instrukcji wyznaczony przez KDPW

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych daty.

Ostateczny termin postawienia środków pieniężnych do dyspozycji KDPW S.A.

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych daty.

Okres przyjmowania zapisów podstawowych:

Dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów

Dzień zakończenia przyjmowania zapisów

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych daty.

2 Pole będzie stosowane w przypadku dokonania jego rejestracji z godnie z wymogami normy ISO20022

23

Okres unieważniania zapisów wskazany przez emitenta, jeśli subskrybenci stali się uprawnieni do uchylenia się od skutków prawnych złożonych przez nich zapisów

Okres unieważniania zapisów w KDPW, w którym uczestnik może dokonać zmiany instrukcji lub jej wycofania.

<SctiesMvmntDtls>

Kod ISIN papieru PNE ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

CRDT - kredytowanie <DtDtls> nastąpić księgowanie PNE na kontach zgodnie z ustalonymi uprawnieniami. Jest to również przewidywana data rozrachunku

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Data możliwej najwcześniejszej płatności – wskazywana, jeżeli w dacie płatności

Stosunek prawa poboru:

1/ liczba papierów nowej emisji;

2/ liczba wykonywanych JPP

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

24

Cena emisyjna akcji nowej emisji Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Pole wskazywane, jeśli nie będzie podawany blok CshMvmntDtls

</SctiesMvmntDtls>

<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

CRDT - kredytowanie DBIT - debetowanie <CshAcctId>

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

Cena emisyjna akcji nowej emisji Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych.

</CshMvmntDtls>

<AddtlInf>

<AddtlTxt>

<AddtlInf>uprzejmie informujemy</AddtlInf>

</AddtlTxt>

</AddtlInf>

Informacja tekstowa, np. o podmiocie obsługującym przydział dodatkowy

</CorpActnOptnDtls>

<CorpActnOptnDtls>

<OptnNb>003</OptnNb> Numer wariantu wykonania

<OptnTp>

<Cd>LAPS</Cd>

</OptnTp>

Kod wariantu wykonania:

LAPS – niewykonane JPP <DfltPrcgOrStgInstr>

<DfltOptnInd>true</DfltOptnInd>

</DfltPrcgOrStgInstr>

Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania

<SctiesMvmntDtls>

<SctyDtls>

Kod ISIN papieru JPP ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

<CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> Wskaźnik kredytowania/debetowania:

DBIT - debetowanie <DtDtls> przewidywana data rozrachunku

Dopuszczalne stosowanie oznaczeń kodowych

25

<EarlstPmtDt>

<Dt>

</Dt>

</EarlstPmtDt>

</DtDtls>

Data możliwej najwcześniejszej płatności – data, w której powinno nastąpić wyksięgowanie. Wskazywana jeżeli w dacie płatności nie są wykonywane operacje w systemie kdpw_stream

</SctiesMvmntDtls>

<AddtlInf>

<AddtlTxt>

<AddtlInf>uprzejmie informujemy</AddtlInf>

</AddtlTxt>

</AddtlInf>

Informacja tekstowa

</CorpActnOptnDtls>

<AddtlTxt>

</AddtlTxt>

Wskaźnik płatności wierzytelnościami – stosowany w przypadku, gdy Emitent dopuścił opłacenie zapisów w postaci wierzytelności:

PWRZ – emitent dopuszcza płatność wierzytelnością,

</AddtlInf>

</CorpActnNtfctn>

</Document>

3.4.1.2 Odwołanie lub wycofanie zdarzenia

Uczestnik Corporate Action Notification

(seev.031.001.03)

Corporate Action Cancellation Advice (seev.039.001.03)

PROCWITH

Komunikat seev.039.001.03 jest wysyłany do uczestnika w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego.

Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji procedury obsługi prawa poboru.

Zawartość komunikatu Opis

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<Document xsi:schemaLocation="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.039.001.03 seev.039.001.03.xsd"

xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.039.001.03" xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance">

<CxlRsn>z uwagi na </CxlRsn>

Rodzaj komunikatu:

WITH – odwołanie zdarzenia PROC – wycofanie zdarzenia CxlRsn - przyczyna odwołania

26

</EvtSts>

</PrcgSts>

</CxlAdvcGnlInf>

Status zdarzenia:

COMP – pełne informacje o zdarzeniu INCO - niepełne informacje o zdarzeniu CONF - informacje potwierdzone UCON - informacje niepotwierdzone

CorpActnEvtId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW.

<EvtTp>

</EvtTp>

Kod zdarzenia:

EXRI – wykonanie praw <MndtryVlntryEvtTp>

</MndtryVlntryEvtTp>

Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu:

MAND – obowiązkowy <FinInstrmId>

<ISIN>PLCRSNT00125</ISIN>

<Desc>0444 CERSANIT</Desc>

</FinInstrmId>

</CorpActnGnlInf>

Kod ISIN papieru dającego uprawnienia ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

</ForAllAccts>

</AcctsDtls>

Wskazanie, że komunikat dotyczy wszystkich kont uczestnika

</CorpActnCxlAdvc>

</Document>

3.4.2 Dokonanie wyboru

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu:

⇒ seev.033.001.03,

⇒ seev.034.001.03,

⇒ seev.040.001.03,

⇒ seev.041.001.03,

27

Uczestnik Corporate Action Instruction

(seev.033.001.03) Corporate Action Instruction

Status Advice (seev.034.001.03)

Corporate Action Instruction Cancellation Request

(seev.040.001.03)

Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice

(seev.041.001.03) Opt

Komunikat seev.033.001.03 wysyłany przez uczestnika zawiera wyłącznie 1 wariant wykonania.

Zapis podstawowy – wariant EXER

W przypadku zapisu podstawowego przesyłany jest jeden komunikat dla danego identyfikatora konta, w którym powinny być zawarte informacje dotyczące wszystkich zapisów podstawowych realizowanych dla danego konta.

Zawartość komunikatu Opis

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<Document xsi:schemaLocation="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.033.001.03 seev.033.001.03.xsd"

xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.033.001.03" xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance">

CorpActnEvtId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW..

<EvtTp>

</EvtTp>

Kod zdarzenia:

EXRI – wykonanie praw

<ISIN>PLCRSNT00125</ISIN>

<Desc>0444 CERSANIT</Desc>

</FinInstrmId>

</UndrlygScty>

Kod ISIN papieru dającego uprawnienia ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta - JPP

</CorpActnGnlInf>

Identyfikator konta podmiotowego

28

</PrtryId>

</AcctOwnr>

Kod uczestnika

<Id>KDPWPLPW</Id>

</TpAndId>

</SfkpgPlc>

</AcctDtls>

Miejsce zdeponowania instrumentów finansowych.

</OptnNb>

Numer wariantu wykonania

</OptnTp>

Kod wariantu wykonania:

EXER – wykonanie JPP - zapis podstawowy

<ISIN>PLCRSNT00382</ISIN>

<Desc>0444 CERSANIT</Desc>

</SctyId>

Kod ISIN papieru PNE ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

<Qty>

</Qty>

</QtyToRcv>

</InstdOrQtyToRcv>

</SctiesQty>

Liczba akcji nowej emisji, na którą złożono zapis/y podstawowy.

Odpowiada liczbie PNE.

<InstrAddtlInf>InstdQty//75</InstrAddtlInf> Liczba JPP do zablokowania – jeśli

liczba ta ma nie być wyliczona przez kdpw_stream

<InstrAddtlInf>NbToRcvCash//10</InstrAddtlInf> Liczba przyjętych zapisów

podstawowych opłaconych gotówką

<InstrAddtlInf>NbToRcvNoCash//2</InstrAddtlInf> Liczba przyjętych zapisów

podstawowych opłaconych

wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta

<InstrAddtlInf>QtyToRcvNoCash// 32</InstrAddtlInf> Liczba akcji objętych w wyniku

opłacenia wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta

<InstrAddtlInf>WithNbToRcvCash//3</InstrAddtlInf> Liczba wycofanych zapisów

podstawowych opłaconych gotówką

<InstrAddtlInf>WithNbToRcvNoCash//1</InstrAddtlInf> Liczba wycofanych zapisów

podstawowych opłaconych

wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta

<InstrAddtlInf>WithQtyToRcvNoCash//95</InstrAddtlInf> Liczba akcji wycofanych opłaconych

wierzytelnościami, jeśli dozwolone przez emitenta

</AddtlInf>

</CorpActnInstr>

</Document>

29 Zapis dodatkowy – wariant OVER

W przypadku zapisu dodatkowego przesyłany jest jeden komunikat dla danego klienta.

Zawartość komunikatu Opis

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<Document xsi:schemaLocation="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.033.001.03 seev.033.001.03.xsd"

xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.033.001.03" xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance">

CorpActnEvtId - identyfikator świadczenia nadany w KDPW.

<EvtTp>

</EvtTp>

Kod zdarzenia:

OVER – wykonanie - zapis dodatkowy

<ISIN>PLCRSNT00125</ISIN>

<Desc>0444 CERSANIT</Desc>

</FinInstrmId>

</UndrlygScty>

Kod ISIN papieru dającego uprawnienia ze wskazaniem kodu i nazwy emitenta

</CorpActnGnlInf>

Identyfikator konta podmiotowego

W dokumencie Obsługa prawa poboru. Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream (Stron 14-0)