Wskazanie zasad, miejsc i terminów składania zapisów oraz związania zapisem

Akcje Oferowane oferowane są Inwestorom w dwóch transzach: (i) Transzy Otwartej i (ii) Transzy Inwestorów Instytucjonalnych. W Transzy Otwartej oferowanych jest do 333 333 Akcji Oferowanych, a w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych oferowanych jest do 1 000 000 Akcji Oferowanych.

Minimalna i maksymalna wielkość zapisu Transza Otwarta

W Transzy Otwartej Zapisy mogą składać Inwestorzy Indywidualni. Minimalna liczba Akcji Oferowanych objęta zapisem w ramach Transzy Otwartej wynosi 1 000 sztuk. Maksymalna liczba Akcji Oferowanych objęta zapisami jednego posiadacza rachunku papierów wartościowych w ramach Transzy Otwartej nie może być większa niż 333 333 Akcje Oferowane.

W przypadku współwłasności rachunku papierów wartościowych, każdy ze współwłaścicieli jest uprawniony do złożenia odrębnych Zapisów. W kontekście ograniczenia maksymalnej wielkości Zapisów, Zapisy takie traktuje się oddzielnie.

Inwestorzy są uprawnieni do składania dowolnej liczby Zapisów.

Zapis (lub łączne zapisy jednego Inwestora lub posiadacza rachunku papierów wartościowych) opiewający na liczbę Akcji Oferowanych większą niż liczba Akcji Oferowanych przeznaczonych do objęcia w Transzy Otwartej będzie traktowany jako zapis na 333 333 Akcje Oferowane.

Transza Inwestorów Instytucjonalnych

W Transzy Inwestorów Instytucjonalnych Zapisy mogą składać Inwestorzy Instytucjonalni. Minimalna liczba Akcji Oferowanych objęta zapisem w ramach Transzy Inwestorów Instytucjonalnych wynosi 10 000 sztuk.

Maksymalna liczba Akcji Oferowanych objęta jednym zapisem w ramach Transzy Inwestorów Instytucjonalnych nie może być większa niż 1 000 000 Akcji Oferowanych.

Inwestorzy są uprawnieni do składania dowolnej liczby Zapisów.

Zapis lub łączne zapisy jednego Inwestora opiewające na liczbę Akcji Oferowanych większą niż liczba Akcji Oferowanych objętych Transzą Inwestorów Instytucjonalnych będzie traktowany jako zapis na 1 000 000 Akcji Oferowanych.

Zmiany wielkości transz

Emitent może podjąć decyzję o przesunięciu liczby oferowanych Akcji Oferowanych pomiędzy transzami po zakończeniu przyjmowania Zapisów. W takim przypadku przesunięciu mogą podlegać jedynie te Akcje Oferowane, które nie zostały subskrybowane w jednej z transz pod warunkiem wystąpienia nadsubskrypcji w drugiej z transz.

Przesunięcie liczby Akcji Oferowanych pomiędzy transzami na opisanych zasadach może dotyczyć maksymalnie wszystkich Akcji Oferowanych oferowanych w danej transzy. Ewentualne przesunięcia Akcji Oferowanych w ramach Transzy Otwartej oraz w ramach Transzy Inwestorów Instytucjonalnych będą dokonywane na etapie dokonania przydziału i będą dotyczyły wyłącznie Akcji niesubskrybowanych lub tych w odniesieniu do których Inwestorzy uchylili się od skutków prawnych złożonego Zapisu. Dokonanie przesunięć pomiędzy transzami zgodnie z zasadami opisanymi powyżej nie będzie wymagało przekazywania informacji w formie Aneksu lub Komunikatu Aktualizującego. Jeżeli Emitent dokona zmiany wielkości transz, poinformuje o tym wraz z podaniem wyników Oferty.

W związku ze zmianą wielkość transz Inwestorowi nie przysługuje uprawnienie do uchylenia się od skutków prawnych złożonego Zapisu.

Podmioty uprawnione do składania Zapisów Zapisy przyjmowane będą po Cenie Emisyjnej.

Podmiotami uprawnionymi do obejmowania Akcji Oferowanych są osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu Prawa Dewizowego, z zastrzeżeniem postanowień pkt. 3.11.1.

Terminy, zasady i miejsce składania Zapisów

Zapisy będą przyjmowane w terminach wskazanych w harmonogramie zamieszczonym w pkt. 3.11.2 Memorandum w siedzibie Noble Securities oraz w jego jednostkach organizacyjnych lub w innym miejscu, uzgodnionym pomiędzy Noble Securities a Inwestorem, w tym w oddziałach i POK.

Inwestorzy, którzy zawarli z NS umowę o świadczenie usług maklerskich i brokerskich, tj. posiadają w NS otwarty i aktywny rachunek maklerski, mogą złożyć zapis na Akcje Oferowane przy wykorzystaniu systemu transakcyjnego Sidoma lub poprzez zlecenie telefoniczne. Zapis może zostać również wprowadzony do systemu Sidoma przez pracownika NS podczas wizyty Inwestora Indywidualnego w POK, pod warunkiem, że Inwestor Indywidualny podpisze formularz Zapisu podczas tej samej wizyty w POK.

Aktualna lista oddziałów i POK Noble Securities znajduje się na stronie internetowej Noble Securities www.noblesecurities.pl.

Dopuszcza się przekazanie Zapisu faksem lub za pośrednictwem poczty elektronicznej.

Zapis jest bezwarunkowy, nieodwołalny, nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże osobę składającą zapis do dnia przydziału Akcji Oferowanych lub ogłoszenia o odwołaniu Oferty.

Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego bądź niepełnego wypełnienia formularza Zapisu ponosi składający Zapis.

W momencie składania Zapisów Inwestorzy nie będą ponosić dodatkowych kosztów za wyjątkiem ewentualnych kosztów związanych z otwarciem i prowadzeniem rachunku papierów wartościowych, o ile Inwestor składający zapis na Akcje Oferowane nie posiadał takiego rachunku wcześniej, oraz kosztów prowizji maklerskiej, zgodnie z postanowieniami właściwych umów i regulaminów podmiotu przyjmującego Zapis.

Składanie dyspozycji deponowania Akcji Oferowanych

W momencie składania Zapisu Inwestor zobowiązany jest złożyć nieodwołalną dyspozycję deponowania nabytych przez niego Akcji Oferowanych, stanowiącą część formularza Zapisu, na prowadzonym na jego rzecz rachunku papierów wartościowych. Złożenie takiej dyspozycji jest obligatoryjne.

Działanie przez pełnomocnika

Inwestor może działać za pośrednictwem właściwie umocowanego pełnomocnika.

Osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić w podmiocie obsługującym złożenie Zapisu wystawione przez Inwestora pełnomocnictwo. Pełnomocnictwo powinno być wystawione w formie pisemnej. Szczegółowe zasady działania przez pełnomocnika określają wewnętrzne procedury obowiązujące w podmiocie obsługującym złożenie Zapisu. W przypadku braku takich procedur należy stosować zasady opisane w niniejszym punkcie.

Pełnomocnictwo powinno być wystawione w formie aktu notarialnego lub zawierać podpis mocodawcy uwierzytelniony notarialnie.

W przypadku, gdy pełnomocnikiem Inwestora jest firma inwestycyjna z siedzibą na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej nie jest wymagane notarialne uwierzytelnienie dokumentu pełnomocnictwa. W takim przypadku dane mocodawcy potwierdza upoważniony pracownik firmy inwestycyjnej – pełnomocnika.

Działanie na podstawie pełnomocnictwa sporządzonego w innej formie niż opisane powyżej jest dopuszczalne jedynie po zaakceptowaniu przez Oferującego.

Pełnomocnictwo udzielane poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej musi być uwierzytelnione przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny, chyba że inaczej stanowią przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska.

Tekst pełnomocnictwa udzielonego w języku innym niż polski musi zostać przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski.

Ponadto pełnomocnictwo powinno zawierać następujące dane dotyczące osoby pełnomocnika i Subskrybenta:

 dla osób fizycznych (rezydenci lub nierezydenci w rozumieniu Prawa dewizowego): imię, nazwisko, adres, numer dowodu osobistego i numer PESEL bądź numer paszportu;

 rezydenci będący osobami prawnymi: firmę, siedzibę i adres, oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym osoba prawna jest zarejestrowana, numer REGON;

 nierezydenci będący osobami prawnymi: nazwę, adres, numer lub oznaczenie właściwego rejestru lub jego odpowiednika.

Oprócz pełnomocnictwa osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić następujące dokumenty:

 dowód osobisty lub paszport (osoba fizyczna – rezydent w rozumieniu Prawa Dewizowego), paszport (osoba fizyczna – nierezydent w rozumieniu Prawa Dewizowego);

 wyciąg z właściwego rejestru pełnomocnika (osoba prawna – rezydent w rozumieniu Prawa Dewizowego);

 wyciąg z właściwego dla siedziby pełnomocnika rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o pełnomocniku, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji (osoba prawna – nierezydent). Jeżeli przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska nie stanowią inaczej, ww.

wyciąg powinien być uwierzytelniony przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny i następnie przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski;

 wyciąg z właściwego rejestru Subskrybenta (osoba prawna – rezydent w rozumieniu Prawa Dewizowego);

 wyciąg z właściwego dla siedziby Subskrybenta rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o Subskrybencie, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji (osoba prawna – nierezydent w rozumieniu Prawa Dewizowego). Jeżeli przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska nie stanowią inaczej, ww. wyciąg powinien być uwierzytelniony przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny i następnie przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski.

Liczba pełnomocnictw posiadanych przez jednego pełnomocnika nie jest ograniczona.

3.11.4 Wskazanie zasad, miejsc i terminów dokonywania wpłat oraz skutków prawnych