Polityka zapewnienia odpowiedniości w składzie Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego Wspólna Praca w Kutnie

(1)

Załącznik do Uchwały Nr 12/2021 Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego

„Wspólna Praca” w Kutnie z dnia 26.02.2021r.

Załącznik do Uchwały Nr 14/2021 Zebrania Przedstawicieli Banku Spółdzielczego

„Wspólna Praca” w Kutnie z dnia 10 czerwca 2021r.

Polityka zapewnienia odpowiedniości w składzie Rady Nadzorczej

Banku Spółdzielczego „Wspólna Praca”

w Kutnie

_______________________________________________________________________

Kutno, luty 2021 rok.

(2)

2

SPIS TREŚCI

Rozdział 1. Postanowienia ogólne ... 3

Rozdział 2. Indywidualna ocena odpowiedniości kandydatów/członków Rady Nadzorczej ... 5

Rozdział 3. Zbiorowa ocena odpowiedniości Rady Nadzorczej ... 6

Rozdział 4. Środki naprawcze ... 7

Rozdział 5. Postanowienia końcowe ... 8

Wykaz załączników:

Załącznik nr 1 – Formularz pierwotnej oceny indywidualnej kandydata na członka Rady Nadzorczej Załącznik nr 2 – Formularz wtórnej oceny indywidualnej członka Rady Nadzorczej

Załącznik nr 3 – Formularz oceny wtórnej indywidualnej członka Komitetu Audytu Załącznik nr 4 – oświadczenie członka Rady Nadzorczej między ocenami

Załącznik nr 5 – Ocena zbiorowa Rady Nadzorczej - formularz, Załącznik nr 6 – Ocena zbiorowa Komitetu Audytu - formularz.

Załącznik nr 7 – Oświadczenie o stanie majątkowym

(3)

Rozdział 1. Postanowienia ogólne

§ 1.

1. Polityka zapewnienia odpowiedniości w składzie Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego „Wspólna Praca” w Kutnie zwana dalej Polityką, wprowadza metodykę oceny odpowiedniości kandydatów do Rady Nadzorczej, członków Rady Nadzorczej oraz Rady Nadzorczej jako organu z uwzględnieniem zasady proporcjonalności tj.:

1) Bank działa na rynku lokalnym,

2) Bank nie jest bankiem o istotnym znaczeniu systemowych w rozumieniu ustawy Prawo bankowe (Bank nie posiada udziału w rynku depozytów, kredytów, funduszy własnych powyżej 2% całego sektora bankowego w Polsce);

3) Bank prowadzi uproszczoną działalność depozytową, kredytową i rozliczeniową.

2. Polityka uwzględnia zapisy:

1) Przepisów implementujących Dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniająca dyrektywę 2002/87/WE i uchylająca dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE;

2) Wytycznych w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje (EBA/GL/2017/12 z dnia 21/03/2018), zwane dalej Wytycznymi;

3) Ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe;

4) Ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu Banków Spółdzielczych, ich zrzeszaniu się i Bankach Zrzeszających;

5) Ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym;

6) Metodyki oceny odpowiedniości członków organów podmiotów nadzorowanych wprowadzonej przez Komisję Nadzoru Finansowego.

3. Użyte w Polityce określenia oznaczają:

1) Bank – Bank Spółdzielczy „Wspólna Praca” w Kutnie;

2) Rada Nadzorcza – Rada Nadzorcza Banku;

3) Zarząd – Zarząd Banku;

4) odpowiedniość – oznacza stopień, w którym osobę uważa się za posiadającą nieposzlakowaną opinię oraz posiadającą samodzielnie lub łącznie z innymi osobami odpowiedni poziom wiedzy, umiejętności i doświadczenia pozwalający na wykonywanie swoich obowiązków. Odpowiedniość obejmuje również uczciwość, etyczność i niezależność osądu każdej osoby oraz zdolność poświęcania wystarczającej ilości czasu na wykonywanie obowiązków;

5) różnorodność – oznacza sytuację, w której cechy członków organu Banku, w tym wiek, płeć, wykształcenie oraz doświadczenie zawodowe, są różne w stopniu zapewniającym szerokie spektrum poglądów;

(4)

4

6) niezależność osądu – to wzorzec zachowania przejawiający się w szczególności podczas dyskusji oraz podejmowania decyzji polegający na umiejętności oceny decyzji, monitorowania procesu podejmowania decyzji i w razie konieczności skutecznego przeciwstawiania się decyzjom Zarządu. Niezależność osądu nie jest tożsama z niezależnością członka organu wymaganą w odniesieniu do niektórych członków Rady Nadzorczej;

7) niezależność – status członka Rady Nadzorczej przejawiający się brakiem powiązań i zależności w szczególności personalnych, ekonomicznych z Bankiem lub jego Zarządem; za niezależnego członka Rady Nadzorczej w kontekście pełnienia funkcji w Komitecie Audytu uznaje się osobę spełniającą w szczególności kryteria określone w art. 129 ust. 3 Ustawy z dnia 11 maja 2017 r. o biegłych rewidentach, firmach audytorskich oraz nadzorze publicznym. Status niezależnego członka Rady Nadzorczej nie oznacza automatycznie, że dany członek Rady Nadzorczej cechuje się niezależnością osądu;

8) ocena indywidualna – ocena kandydata oraz członka Rady Nadzorczej, w tym kandydata do Komitetu Audytu;

9) ocena zbiorowa – ocena Rady Nadzorczej jako organu statutowego;

10) ocena pierwotna – ocena przeprowadzana przez Zebranie Przedstawicieli w trakcie wyborów do Rady Nadzorczej.

11) ocena wtórna – ocena członków Rady Nadzorczej i Rady Nadzorczej w trakcie kadencji, z uwzględnieniem Komitetu Audytu.

12) Komisja oceniająca – Komisja oceniająca informacje zawarte w formularzach, będące podstawą sporządzenia opinii dla ZP. W przypadku oceny pierwotnej jest to Komisja Wyborcza, w przypadku oceny wtórnej – Komisja Mandatowa.

4. Polityka określa zasady zapewnienia odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej, w szczególności zasady weryfikacji czy:

1) posiadają nieposzlakowaną opinię;

2) posiadają wystarczający poziom wiedzy, umiejętności i doświadczenia, aby wykonywać swoje obowiązki;

3) działają w sposób uczciwy i etyczny, zachowując niezależność osądu;

4) poświęcają wystarczającą ilość czasu na wykonywanie swoich obowiązków w Banku;

5) posiadają status osoby niezależnej od Banku, posiadają wiedzę i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych i czy posiadają wiedzę i umiejętności w zakresie bankowości i usług świadczonych przez Bank.

5. Ocenę kandydatów / członków Rady Nadzorczej oraz Rady Nadzorczej przeprowadza Zebranie Przedstawicieli.

6. Ocenę wtórną niezależności członków Komitetu Audytu przeprowadza Rada Nadzorcza.

(5)

Rozdział 2. Indywidualna ocena odpowiedniości kandydatów/członków Rady Nadzorczej

§ 2.

1. W toku indywidualnej oceny odpowiedniości kandydata do Rady Nadzorczej (ocena indywidualna pierwotna), ocenie podlega:

1) reputacja, uczciwość i etyczność;

2) poziom wiedzy, umiejętności i doświadczenia w odniesieniu do pełnionej funkcji i powierzonych obowiązków oraz rękojmia należytego wykonywania tych obowiązków za okres 5 lat do daty oceny;

3) liczba funkcji pełnionych jednocześnie przez członka pod kątem czasu koniecznego na wykonywanie obowiązków w Banku;

4) możliwość wystąpienia konfliktu interesów oraz umiejętność zachowania niezależności osądu;

5) niezależność oraz wiedza i umiejętności w zakresie rachunkowości lub badania sprawozdań finansowych oraz wiedza i umiejętności w zakresie bankowości i usług świadczonych przez Bank w odniesieniu do członków Rady Nadzorczej.

2. W toku indywidualnej oceny odpowiedniości członka Rady Nadzorczej (ocena indywidualna wtórna), ocenie podlegają:

1) Zmiany w zakresie wiedzy, umiejętności i kompetencji w stosunku do poprzedniej oceny;

2) reputacja, uczciwość i etyczność;

3) liczba funkcji pełnionych jednocześnie przez członka pod kątem czasu koniecznego na wykonywanie obowiązków w Banku;

4) możliwość wystąpienia konfliktu interesów oraz umiejętność zachowania niezależności osądu;

3. Indywidualna ocena pierwotna odpowiedniości kandydatów na członków Rady Nadzorczej dokonywana jest na podstawie:

1) oświadczenia kandydata, którego wzór stanowi załącznik nr 1 do niniejszej Polityki, 2) oświadczenia o sytuacji materialnej i stanie majątku na formularzu stanowiącym

załącznik nr 7 do niniejszej instrukcji,

po raz pierwszy zostanie przeprowadzona zgodnie z niniejszą Polityką za 2020 rok.

4. Indywidualna ocena wtórna odpowiedniości członków Rady Nadzorczej dokonywana jest na podstawie oświadczenia członka Rady, którego wzór stanowi załącznik nr 2 do niniejszej Polityki.

5. W przypadku oceny wtórnej do formularza obowiązkowo należy dołączyć załączniki W.E, W.F oraz W.J, natomiast pozostałe załączniki tylko w przypadku gdy zostają zmienione w stosunku do poprzedniej oceny.

6. Formularze złożone przez Kandydatów do rady Nadzorczej i członków Rady Nadzorczej są oceniane przez Komisję Oceniającą i wyniki tej oceny są przekazywane do oceny odpowiedniości na ZP.

7. Indywidualna ocena wtórna członków Komitetu Audytu odbywa się na podstawie formularza którego wzór stanowi załącznik nr 3 do niniejszej Polityki.

(6)

6

8. Indywidualna ocena wtórna członków Rady Nadzorczej jest przeprowadzania w cyklach dwuletnich, o ile Bank nie posiądzie informacji, że sytuacja któregoś z członków Rady wymaga ponownej oceny.

9. Ocena wtórna członków Komitetu Audytu odbywa się w cyklach rocznych.

§ 3.

1. Członek Rady Nadzorczej między ocenami zobowiązany jest przedłożyć Prezydium Rady Nadzorczej raz na dwa lata oświadczenie w zakresie spełnienia wymogów w zakresie odpowiedniości, zgodne ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 4 do niniejszej Polityki, w terminie do końca pierwszego kwartału roku kalendarzowego.

2. Na podstawie złożonych oświadczeń Rada Nadzorcza podejmuje decyzję o skierowaniu oceny na posiedzenie Zgromadzenia Przedstawicieli.

3. W przypadku, gdy wszyscy członkowie Rady oświadczą, ze nie zaszły zmiany w ocenie ich odpowiedniości, a Bank nie posiada informacji, że jest inaczej – ocena odpowiedniości członków Rady oraz Rady Nadzorczej przez Zebranie Przedstawicieli nie jest konieczna.

Rozdział 3. Zbiorowa ocena odpowiedniości Rady Nadzorczej

§ 4.

1. Rada Nadzorcza podlega pierwotnej zbiorowej ocenie odpowiedniości polegającej na weryfikacji czy indywidualne cechy i kompetencje poszczególnych członków Rady Nadzorczej dopełniają się w sposób zapewniający odpowiedni poziom kolegialnego nadzorowania pracy Banku.

2. Zbiorowa ocena pierwotna ma na celu stwierdzenie czy posiadała odpowiednią znajomość dziedzin wiedzy wymaganych dla działalności bankowej wśród członków Rady Nadzorczej, przy czym w procesie wyboru członków Rady Nadzorczej (przy ocenie odpowiedniości) należy zadbać, by w skład wybranej Rady Nadzorczej wchodziła wystarczająca liczba członków posiadających wiedzę w zakresie każdej z dziedzin pozwalającą na omówienie podejmowanych decyzji, a także by skład Rady Nadzorczej pozwalał na wytypowanie spośród jej członków członków Komitetu Audytu;

3. Zbiorowa ocena odpowiedniości obejmuje ocenę możliwości podejmowania przez Radę Nadzorczą decyzji oraz dokonywanie ocen działań Zarządu w istotnych obszarach działania Banku z uwzględnieniem ryzyk towarzyszących tej działalności, w tym podejmowanie decyzji dotyczących modelu biznesowego, gotowości do podejmowania ryzyka, strategii oraz rynków, na których funkcjonuje Bank.

4. Zbiorowej pierwotnej ocenie odpowiedniości nowo wybranej Rady Nadzorczej podlega:

1) łączny poziom wiedzy, umiejętności i doświadczenia posiadanych przez poszczególnych członków danego organu Banku w odniesieniu do całej działalności Banku, umożliwiający przedstawianie swoich poglądów, wpływanie na proces podejmowania decyzji, zrozumienie działań podejmowanych przez Bank oraz głównych ryzyk w jego działalności;

2) poziom znajomości przez dany organ Banku jako całość tych dziedzin funkcjonowania Banku, za które członkowie są odpowiedzialni zbiorowo;

(7)

3) umiejętność nadzorowania zarządzania Bankiem;

4) spełnienie wymogu posiadania niezbędnej do powołania Komitetu Audytu liczby członków niezależnych.

5. Ocena zbiorowa jest sporządzana poprzez przeniesienie informacji z formularzy indywidualnych osób ocenianych na arkusz oceny zbiorowej, w którym automatycznie sporządzana jest ocena zbiorowa.Po raz pierwszy zostanie przeprowadzona zgodnie z niniejszą Polityką za 2020 rok.

6. Zbiorowej wtórnej ocenie odpowiedniości Rady Nadzorczej w trakcie trwania kadencji podlega:

1) umiejętność nadzorowania zarządzania Bankiem;

2) realizacja planu pracy Rady Nadzorczej;

3) reputacja Banku, jako pochodna działań członków organu Banku;

4) spełnienie wymogu posiadania niezbędnej liczby członków niezależnych.

5) Zbiorowa wtórna ocena odpowiedniości Rady Nadzorczej dokonywana jest co najmniej raz na dwa lata oraz w każdym zidentyfikowanym przez Bank przypadku, mającym wpływ na odpowiedniość zbiorową Rady Nadzorczej.

§ 5.

1. Ocenę zbiorową Rady Nadzorczej przeprowadza Zebranie Przedstawicieli w oparciu o formularz sporządzony przez Komisję Oceniającą, zgodnie ze wzorem zawartym w załączniku nr 5 do niniejszej Polityki.

2. Ocena zbiorowa powstaje na skutek przeniesienia danych z formularzy oceny indywidualnej na formularz oceny zbiorowej.

3. Ocena zbiorowa wtórna jest uzupełniana danymi uzyskanymi w ocenie pierwotnej, o ile w ocenie wtórnej członek Rady Nadzorczej oświadczył, że dane nie uległy zmianie.

§ 6.

1. Ocenę zbiorową pierwotną Komitetu Audytu przeprowadza Zebranie Przedstawicieli na etapie wyborów do Rady Nadzorczej w oparciu o formularz sporządzony przez Komisję Oceniającą, zgodnie ze wzorem zawartym w załączniku nr 6 do niniejszej Polityki.

2. Ocena zbiorowa powstaje na skutek przeniesienia danych z formularzy oceny indywidualnej na formularz oceny zbiorowej.

3. Ocenę zbiorową wtórną Komitetu Audytu przeprowadza Rada Nadzorcza.

4. Ocena zbiorowa wtórna jest uzupełniana danymi uzyskanymi w ocenie pierwotnej, o ile w ocenie wtórnej członek Rady Nadzorczej oświadczył, że dane nie uległy zmianie.

Rozdział 4. Środki naprawcze

§ 7.

1. Jeżeli zgodnie z dokonaną oceną odpowiedniości dana osoba nie jest odpowiednia, osoba ta nie zostanie powołana w skład organu Banku lub jeśli została już powołana powinna zostać odwołana, z zastrzeżeniem ust. 2.

(8)

8

2. Jeżeli w dokonanej ocenie odpowiedniości zidentyfikowane zostały łatwe do uzupełnienia braki w poziomie wiedzy, umiejętności czy doświadczenia, Bank podejmie odpowiednie środki naprawcze, aby niezwłocznie zlikwidować te braki.

Rozdział 5. Postanowienia końcowe

§ 8.

1. Po wyborze nowego składu Rady Nadzorczej Zarząd Banku informuje Komisję Nadzoru Finansowego o nowym składzie Rady wraz z podaniem kryteriów i wyników oceny odpowiedniości.

2. Niniejsza Polityka wchodzi w życie z dniem podjęcia uchwały przez Zebranie Przedstawicieli.

(9)

FORMULARZ PIERWOTNEJ OCENY ODPOWIEDNIOŚCI kandydata na stanowisko członka Rady Nadzorczej SEKCJA 1 – wypełnia Kandydat

I. Informacje o Kandydacie 1. Imię:

2. Nazwisko:

3. Miejsce urodzenia:

4. Data urodzenia:

5. Obywatelstwo:

6. Adres zamieszkania lub pobytu w dniu

składania oświadczenia:

7. Numer PESEL:

II. Oświadczenia odnośnie do spełniania kryteriów niezależności¹ 1. Należę lub w okresie ostatnich 5 lat od dnia powołania należałem do kadry

kierowniczej wyższego szczebla, w tym jestem lub byłem członkiem Zarządu Banku lub jednostki z nim powiązanej.

☐ tak

☐ nie 2. Jestem lub byłem w okresie ostatnich 3 lat od dnia powołania pracownikiem

Banku lub jednostki z nim powiązanej.

☐ tak

☐ nie 3. Sprawuję kontrolę nad Bankiem w rozumieniu art. 3 ust. 1 pkt 37 lit. a–e

ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości lub reprezentuję osoby lub podmioty sprawujące kontrolę nad Bankiem.

☐ tak

☐ nie 4. Otrzymuję lub otrzymałem dodatkowe wynagrodzenie², w znacznej

wysokości, od Banku lub jednostki z nim powiązanej, z wyjątkiem wynagrodzenia, jakie otrzymałem jako członek rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego, w tym komitetu audytu.

☐ tak

☐ nie 5. Utrzymuję lub w okresie ostatniego roku od dnia powołania utrzymywałem

istotne stosunki gospodarcze z Bankiem lub jednostką z nim powiązaną, bezpośrednio lub będąc właścicielem, wspólnikiem, akcjonariuszem, członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego, lub osobą należącą do kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego podmiotu utrzymującego takie stosunki.

☐ tak

☐ nie

6. Jestem lub w okresie ostatnich 2 lat od dnia powołania byłem:

a) właścicielem, wspólnikiem (w tym komplementariuszem) lub akcjonariuszem obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku lub jednostki z nim powiązanej;

☐ tak

☐ nie

1 Wypełniają tylko kandydaci na członków Rady Nadzorczej

2 Dodatkowe wynagrodzenie: 1) obejmuje udział w systemie przydziału opcji na akcje lub innym systemie wynagradzania za wyniki; 2) nie obejmuje otrzymywania kwot wynagrodzenia w stałej wysokości w ramach planu emerytalnego, w tym wynagrodzenia odroczonego, z tytułu wcześniejszej pracy w danej jednostce zainteresowania publicznego, w przypadku gdy warunkiem wypłaty takiego wynagrodzenia nie jest kontynuacja zatrudnienia w danej jednostce zainteresowania publicznego.

(10)

str. 2/29 b) członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub

kontrolnego obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku;

☐ tak

☐ nie c) pracownikiem lub osobą należącą do kadry kierowniczej wyższego

szczebla, w tym członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego obecnej lub poprzedniej firmy audytorskiej przeprowadzającej badanie sprawozdania finansowego Banku lub jednostki z nim powiązanej;

☐ tak

☐ nie d) inną osobą fizyczną, z której usług korzystała lub którą nadzorowała

obecna lub poprzednia firma audytorska lub biegły rewident działający w jej imieniu.

☐ tak

☐ nie 7. Jestem członkiem zarządu lub innego organu zarządzającego jednostki, w

której członkiem rady nadzorczej lub innego organu nadzorczego lub kontrolnego jest Członek Zarządu Banku

☐ tak

☐ nie 8. Jestem Członkiem Rady Nadzorczej Banku dłużej niż 12 lat. ☐ tak

☐ nie 9. Jestem małżonkiem, osobą pozostającą we wspólnym pożyciu, krewnym lub

powinowatym w linii prostej, a w linii bocznej do czwartego stopnia – Członka Zarządu Banku lub osoby, o której mowa w pkt 1–8.

☐ tak

☐ nie 10. Pozostaję w stosunku przysposobienia, opieki lub kurateli z Członkiem

Zarządu Banku lub osobą, o której mowa w pkt 1–8.

☐ tak

☐ nie

☐ Posiadam pełną zdolność do czynności prawnych.

Data i podpis kandydata:

(11)

SEKCJA 2 – wypełnia Komisja Oceniająca III. Informacje o docelowym stanowisku

1. Organ: ☐ Członek Rady Nadzorczej

☐ Członek Komitetu Audytu IV. Podsumowanie oceny

V. Rekomendowane działania W wyniku

przeprowadzonej oceny, w zakresie powołania kandydata na stanowisko – rekomenduje się:

☐ rekomendować kandydata do Rady Nadzorczej

☐ rekomendować kandydata do Komitetu Audytu

☐ odstąpić od rekomendacji kandydata do Rady Nadzorczej

Uwagi (wskazanie zdarzeń istotnych, jeśli miały one wpływ na wynik oceny):

Data i podpisy Komisji Oceniającej:

(12)

str. 4/29 Załącznik P.A do formularza oceny pierwotnej odpowiedniości kandydata do Rady Nadzorczej

WYKSZTAŁCENIE KANDYDATA³ SEKCJA 1 – wypełnia Kandydat

I. Ukończone szkoły średnie Nazwa szkoły:

Rok ukończenia:

Załącznik – świadectwo maturalne

☐ (nr zał. ) II. Ukończone studia wyższe

1

Nazwa uczelni: Uzyskany

tytuł:

Wydział/jednostka organizacyjna:

Rok

ukończenia:

Kierunek: Stopień: ☐I (licencjackie/inżynierskie) ☐II (magisterskie)

Dodatkowe informacje:

Załącznik –

dyplom⁴ ☐ (nr zał. ) III. Ukończone studia III stopnia, tytuły i stopnie naukowe

1

Nazwa uczelni: Uzyskany tytuł lub stopień naukowy:

Dziedzina/dyscyplina: Rok ukończenia studiów lub uzyskania

tytułu/stopnia:

Dodatkowe

informacje: Załącznik – dyplom ☐ (nr zał. )

3 Dane o wykształceniu kandydata wymagane na podstawie art. 22aa ust.11 pkt 2 lit. b Prawa bankowego.

4 Można załączyć dokumenty poświadczające uzyskane wykształcenie.

(13)

IV. Ukończone studia podyplomowe, aplikacje, certyfikacje i inne formy uzupełniającego kształcenia, szczególne uprawnienia zawodowe

1

Nazwa instytucji

organizującej kształcenie: Przedmiot:

Uzyskany tytuł/uprawnienia: Rok ukończenia:

Dodatkowe informacje: Załącznik – dyplom: ☐ (nr zał. )

Data i podpis kandydata:

(14)

str. 6/29 SEKCJA 2 – wypełnia Komisja Oceniająca

V. Wymogi w zakresie wykształcenia i ocena

Lp. Wymóg Status wymogu Ocena

1 Wykształcenie średnie:

☐wymóg regulacyjny⁵

☐inny wymóg

☐niewymagane

☐spełniony

☐niespełniony

☐odstąpiono⁶ 2 Wykształcenie wyższe:

☐wymóg regulacyjny

☐inny wymóg

☐niewymagane

☐spełniony

☐niespełniony

☐odstąpiono

3

Wykształcenie kierunkowe

☐wymóg regulacyjny

☐inny wymóg

☐niewymagane

☐spełniony

☐niespełniony

☐odstąpiono Wynikające z udziału w Komitecie

Audytu: wymóg znajomości bankowości

5 W odniesieniu do członków zarządu i rady nadzorczej banków, zgodnie z art. 22aa ustawy – Prawo bankowe, oczekiwana jest wiedza odpowiednia do pełnionych obowiązków, przy czym zgodnie z pkt 62 Wytycznych EBA/GL/2017/12 co do zasady oczekuje się posiadania wykształcenia wyższego na kierunku związanym z sektorem usług finansowych, w szczególności w zakresie bankowości i finansów, ekonomii, prawa, rachunkowości, audytu, administracji, regulacji finansowych, technologii informacyjnej lub metod ilościowych. Uwzględniając zasadę proporcjonalności – w bankach spółdzielczych dopuszcza się złagodzenie wymogów w zakresie wykształcenia.

6 Dotyczy przypadków, w których mimo braku wykształcenia określonego w wymogach regulacyjnych kandydat posiada odpowiednią wiedzę do pełnionych obowiązków.

(15)

Załącznik P.B do formularza oceny odpowiedniości kandydata do Rady Nadzorczej ŻYCIORYS ZAWODOWY KANDYDATA⁷

SEKCJA 1 – wypełnia kandydat

Lp. Okres zatrudnienia⁸: Miejsce pracy oraz nazwa

stanowiska: Sektor: Rodzaj stanowiska⁹: Załączniki¹⁰:

1. Od: ___-___-___

Do: ___-___-___

☐ bankowy

☐ inny finansowy

☐ niefinansowy

☐nadzorcze

☐zarządcze

☐kierownicze

☐inne

☐świadectwo pracy

☐referencje

2. Od: ___-___-___

Do: ___-___-___

☐ bankowy

☐inny finansowy

☐niefinansowy

☐nadzorcze

☐zarządcze

☐kierownicze

☐inne

☐świadectwo pracy

☐referencje

SEKCJA 2 – wypełnia Komisja Oceniająca

7 Dane o doświadczeniu zawodowym kandydata wymagane na podstawie art. 22aa ust.11 pkt 2 lit. b Prawa bankowego

8 Daty początku i końca zatrudnienia w formacie rok-miesiąc-dzień.

9 Należy wybrać:

• nadzorcze – w przypadku funkcji nadzorczej (np. rada nadzorcza lub funkcja dyrektora nie wykonawczego w jednolitym organie zarządczym);

• zarządcze – w przypadku funkcji zarządczej (np. zarząd lub funkcja dyrektora wykonawczego w jednolitym organie zarządczym);

• kierownicze – w przypadku stanowiska bezpośrednio służbowo podległego zarządowi, posiadającego wyodrębniony zakres kompetencji oraz związanego z faktycznym kierowaniem pracownikami;

• inne – w przypadku pozostałych stanowisk.

10 Dla każdego stanowiska, w miarę możliwości, należy załączyć także dokumenty poświadczające posiadane doświadczenie zawodowe – świadectwo pracy lub referencje.

(16)

str. 8/29 Załącznik P.D do formularza oceny odpowiedniości kandydata na stanowisko członka Rady Nadzorczej

KOMPETENCJE KANDYDATA

Niniejszy formularz przeznaczony jest do wykorzystania w ramach indywidualnej oceny kandydata na stanowisko członka Rady Nadzorczej. Celem jest określenie poziomu kompetencji kandydata oraz zestawienie go z poziomem kompetencji oczekiwanym od kandydatów na docelowe stanowisko.

Część formularza wyróżnioną kolorem pomarańczowym wypełnia Komisja Oceniająca, natomiast część wyróżnioną kolorem niebieskim –kandydat.

Formularz może być uzupełniony przez Bank dodatkowymi wymogami na końcu każdej sekcji w kolumnie „kompetencja opis” przed przekazaniem formularza kandydatowi.

Lp. Kompetencja

Opis Poziom kompetencji

(samoocena)¹¹

Ocena dokonana przez Oceniającego

Ocena umiejętności przypisanych do stanowiska z

uwzględnieniem roli i obowiązków wykonywanych na tym stanowisku.¹²

11 Należy wybrać jedną z opcji, wskazane jest opatrzenie udzielonej odpowiedzi uzasadnieniem samooceny kandydata, w szczególności uwzględniającym osiągnięcia zawodowe, naukowe.

12 Jeżeli, według Oceniającego, kandydat spełnia minimalny poziom wymagany przez Bank należy wybrać opcję „spełnia”, w pozostałych przypadkach należy wyprać opcję „nie spełnia”.

(17)

1.

Znajomość rynku

Kandydat zna rynek finansowy w ogólności, ze szczególnym uwzględnieniem sektora, w którym działa Bank oraz ze szczególnym uwzględnieniem znajomości rynku polskiego.

☐ Brak ☐ Podstawowy

☐ Średni ☐ Wysoki ☐ B. wysoki

Uzasadnienie¹³: ☐ Brak ☐ Podstawowy

☐ Średni ☐ Wysoki ☐ B. wysoki ☐spełnia

☐nie spełnia

2.

Znajomość wymogów prawnych i ram regulacyjnych

Kandydat zna przepisy, rekomendacje organów nadzoru i kodeksy dobrych praktyk regulujące działalność w sektorze rynku finansowego, w którym działa Bank.

Uzasadnienie: ☐ Brak ☐ Podstawowy

☐nie spełnia

3.

Planowanie strategiczne (posiadanie umiejętności w dziedzinie zarządzania)

Kandydat rozumie strategię działalności/biznesplan Banku

☐nie spełnia

13 Kandydat może uzasadnić swoją samoocenę lub przedstawić dokumenty poświadczające posiadanie danej kompetencji.

(18)

str. 10/29 4.

Znajomość systemu zarządzania, w tym zarządzania ryzykiem

Kandydat rozumie metodologię zarządzania ryzykiem – identyfikowania, oceny, monitorowania, kontrolowania i minimalizacji głównych rodzajów ryzyka dotyczącego Banku.

☐nie spełnia

5.

Księgowość i audyt finansowy

Kandydat posiada aktualną wiedzę w zakresie księgowości, standardów rachunkowości oraz audytu finansowego.

☐nie spełnia

(19)

6.

Nadzór, kontrola i audyt wewnętrzny

Kandydat rozumie zasady i standardy funkcjonowania systemu audytu i kontroli wewnętrznej.

☐ Średni ☐ Wysoki ☐ B. wysoki Uzasadnienie:

☐nie spełnia

7.

Interpretacja informacji finansowych (posiadanie umiejętności w dziedzinie finansów i rachunkowości)

Kandydat potrafi interpretować dane finansowe i dane rachunkowe, potrafi na podstawie przedstawionych danych przeprowadzić analizę i wyciągnąć wnioski niezbędne do nadzoru nad podmiotem z jednoczesnym uwzględnieniem sytuacji rynkowej.

☐nie spełnia

(20)

str. 12/29 Lp. Kompetencja/ Ryzyko

(samoocena)

Ocena dokonana przez Oceniającego

uwzględnieniem roli i obowiązków wykonywanych na tym stanowisku.¹⁴ 1. Obszar modelu biznesowego – ryzyko biznesowe

i strategiczne

☐nie spełnia

2. Obszar ryzyka kredytowego: ryzyko kredytowe, koncentracji,

☐nie spełnia

(21)

3. Obszar ryzyka rynkowego: ryzyko walutowe, ☐ Brak ☐ Podstawowy

☐nie spełnia

4. Obszar ryzyka operacyjnego: ryzyko prowadzenia działalności, IT, prawne,

☐nie spełnia

5. ^Obszar ^płynności ⁱ finansowania: ryzyko płynności, płynności rynku, płynności śróddziennej, koncentracji płynności, finansowania

☐nie spełnia

(22)

str. 14/29 6. ^Obszar zarządzania kapitałowego: ryzyko

nadmiernej dźwigni finansowej, niewypłacalności

☐nie spełnia

7. Obszar zarządzania: ryzyko braku zgodności i reputacji

☐nie spełnia

(23)

Lp. Kompetencje osobiste

(samoocena)

Ocena dokonana przez Komisję Oceniającą

uwzględnieniem roli i obowiązków

wykonywanych na tym stanowisku.¹⁵

1.

Etyka w postępowaniu

Słowa i działania kandydata są spójne, a zachowanie zgodne z głoszonymi przez niego wartościami i przekonaniami. Kandydat otwarcie wyraża swoje stanowisko. Kandydat identyfikuje się z organizacją i broni jej interesów. Rozpoznaje i przewiduje potencjalne konflikty interesów.

☐nie spełnia

(24)

str. 16/29 2.

Dbałość o klienta i wysokie standardy

Kandydat koncentruje się na zapewnianiu wysokich standardów oraz, jeśli to możliwe, znalezieniu sposobów podnoszenia ich.

☐nie spełnia

3.

Zdolności przywódcze i umiejętności strategiczne

Kandydat wskazuje kierunki działania i zapewnia przywództwo, wspiera pracę zespołową, motywuje współpracowników. Potrafi kreować i rozwijać realistyczne plany i strategie dotyczące przyszłego rozwoju, co przekłada się na umiejętność wyznaczania długoterminowych celów.

☐nie spełnia

(25)

4.

Komunikacja i negocjacje

Kandydat potrafi przekazywać wiadomości w sposób zrozumiały, jasny i przejrzysty. Potrafi wpływać na opinie innych, posiada umiejętność pozostawania nieugiętym. Jest odporny na stres i potrafi działać logicznie.

☐nie spełnia

5.

Praca zespołowa

Kandydat jest świadomy interesu grupy i przyczynia się do osiągnięcia wspólnego celu;

potrafi funkcjonować jako część grupy.

☐nie spełnia

(26)

29 Załącznik P.E

do formularza oceny odpowiedniości Kandydata do Rady Nadzorczej NIEKARALNOŚĆ

I. Prowadzone postępowania karne¹⁶ Obecnie i w okresie ostatnich 5 lat:

nie jest i nie było prowadzone przeciwko mnie postępowanie karne ani

postępowanie w sprawie o przestępstwo skarbowe ☐

są lub były prowadzone przeciwko mnie następujące postępowania karne lub

postępowania w sprawach o przestępstwo skarbowe: ☐

II. Podsumowanie oceny przeprowadzonej przez Komisję Oceniającą Przedstawione przez kandydata w niniejszym formularzu informacje wpływają negatywnie na ocenę jego niekaralności pod kątem odpowiedniości do powołania do Rady Nadzorczej

☐ tak

☐ nie

16 Dane o karalności kandydata wymagane na podstawie art. 22aa ust. 11 pkt 2 lit. c Prawa bankowego.

(27)

Załącznik P.F do formularza oceny odpowiedniości Kandydata do Rady Nadzorczej RĘKOJMIA

I. Sankcje administracyjne wobec kandydata¹⁷ W okresie ostatnich 5 lat:

nie została na mnie nałożona żadna sankcja administracyjna. ☐ zostały na mnie nałożone następujące sankcje administracyjne (wymienić jakie):

☐ II. Sankcje administracyjne nałożone na inne podmioty w związku z zakresem

odpowiedzialności kandydata¹⁸

W okresie ostatnich 5 lat na inne podmioty w związku z zakresem mojej odpowiedzialności:

nie została nałożona żadna sankcja administracyjna. ☐

zostały nałożone następujące sankcje administracyjne (wymienić jakie):

☐ III. Postępowania sądowe, administracyjne, dyscyplinarne lub egzekucyjne, które mogą

mieć negatywny wpływ na moją reputację¹⁹ Obecnie i w okresie ostatnich 5 lat:

nie występuję i nie występowałem jako strona w postępowaniu sądowym, administracyjnym, dyscyplinarnym lub egzekucyjnym, które może mieć negatywny wpływ na moją reputację.

☐ występuję lub w okresie ostatnich 5 lat występowałem jako strona w

następujących postępowaniach sądowych , administracyjnych, dyscyplinarnych lub egzekucyjnych, które mogą mieć negatywny wpływ na moją reputację (wymienić jakie):

☐

IV. Straty majątkowe w miejscach pracy W okresie ostatnich 5 lat:

nie spowodowałem udokumentowanej straty majątkowej w obecnym

i w poprzednich miejscach pracy. ☐

Spowodowałem następujące udokumentowane straty majątkowe w obecnym

lub w poprzednich miejscach pracy (wymienić jakie): ☐

V. Odmowy uzyskania zgody lub zezwolenia²⁰ W okresie ostatnich 5 lat:

17 Dane o sankcjach administracyjnych wymagane na podstawie art. 22aa ust.11 pkt 2 lit. d Prawa bankowego

18 Dane o sankcjach administracyjnych nałożonych na podmioty wymagane na podstawie art. 22aa ust.11 pkt 2 lit. e Prawa bankowego

19 Dane o postępowaniach sądowych wymagane na podstawie art. 22aa ust.11 pkt 2 lit. f Prawa bankowego

20 Dane o odmowie uzyskania zgody lub zezwolenia wymagane na podstawie pkt 78 lit. b Wytycznych EBA/GL/2017/12

(28)

29 nie odmówiono udzielenia jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku z

wykonywaną lub planowaną przeze mnie działalnością albo pełnieniem funkcji w podmiocie prowadzącym działalność na rynku finansowym.

☐ odmówiono udzielenia jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku z

wykonywanymi lub planowanymi przeze mnie działalnościami albo pełnieniem funkcji w podmiotach prowadzących działalność na rynku finansowym, w następujących okolicznościach (wymienić jakie):

☐

VI. Cofnięcia zgody lub zezwolenia²¹ W okresie ostatnich 5 lat:

nie cofnięto jakiegokolwiek zezwolenia lub zgody w związku z wykonywaną lub planowaną przeze mnie działalnością albo pełnieniem funkcji w podmiocie prowadzącym działalność na rynku finansowym.

☐ cofnięto jakiekolwiek zezwolenie lub zgodę w związku z wykonywanymi lub

planowanymi przeze mnie działalnościami albo pełnieniem funkcji w podmiotach prowadzących działalność na rynku finansowym, w następujących okolicznościach (wymienić jakie):

☐

VII. Rozwiązanie zatrudnienia z inicjatywy pracodawcy/zleceniodawcy²², absolutoria W okresie ostatnich 5 lat:

moje zatrudnienie w jakiejkolwiek postaci w podmiocie prowadzącym działalność na rynku finansowym nie ustało z inicjatywy pracodawcy lub zleceniodawcy, uzyskałem absolutoria w związku z pełnionymi funkcjami w organach.

☐

moje zatrudnienie w jakiejkolwiek postaci w podmiotach prowadzących działalność na rynku finansowym ustało z inicjatywy pracodawców lub zleceniodawców, w następujących okolicznościach/ nie uzyskałem absolutorium w związku z pełnionymi funkcjami w organach (proszę podać okoliczności):

☐

VIII. Inne postępowania lub środki nadzorcze W okresie ostatnich 5 lat:

nie było i nie jest prowadzone inne postępowanie ani nie zostały podjęte środki nadzorcze mogące wpływać na moją reputację lub ocenę, że nie daję rękojmi należytego wykonywania obowiązków.

☐ były lub są prowadzone następujące postępowania lub zostały podjęte

następujące środki nadzorcze mogące wpływać na moją reputację lub ocenę, że

nie daję rękojmi należytego wykonywania obowiązków (wymienić jakie). ☐

21 Dane o cofnięciu zgody lub zezwolenia wymagane na podstawie pkt 78 lit. b Wytycznych EBA/GL/2017/12

22 Dane o rozwiązaniu zatrudnienia wymagane na podstawie pkt 78 lit. c Wytycznych EBA/GL/2017/12

(29)

IX. Podsumowanie oceny przeprowadzonej przez Komisję Oceniającą Przedstawione w niniejszym formularzu informacje wpływają negatywnie na ocenę rękojmi kandydata pod kątem odpowiedniości do powołania do Rady Nadzorczej

☐ tak

☐ nie

(30)

29 Załącznik P.G

do formularza oceny odpowiedniości kandydata do Rady Nadzorczej

SYTUACJA FINANSOWA I KONFLIKT INTERESÓW

SEKCJA 1 – wypełnia kandydat I. Sytuacja finansowa ²³

Oświadczam, że moja sytuacja materialna:

Zagraża ☐

nie zagraża: ☐

należytemu wykonywaniu funkcji Członka Rady Nadzorczej i prowadzeniu spraw Banku w sposób ostrożny i stabilny.

II. Oświadczenia kandydata odnośnie do konfliktu interesów

Oświadczam, że: TAK NIE

nie popadam w konflikt interesów* z Bankiem w stopniu, który może zakłócać moją zdolność do wykonywania obowiązków w Banku w sposób niezależny i obiektywny, w szczególności nie istnieją znane mi okoliczności, których wystąpienie może powodować sprzeczność pomiędzy moim własnym interesem a interesem Banku.

☐

☐ szczegółowe

wyjaśnienie

………..

* Za okoliczność mogącą powodować konflikt interesów uznaje się w szczególności następujące sytuacje²⁴:

- kandydat pozostaje w stosunku zatrudnienia z podmiotem prowadzącym działalność

konkurencyjną wobec Banku lub jest członkiem organu takiego podmiotu, przy czym nie uznaje się Banku BPS S.A., z którym zrzeszony jest Bank Spółdzielczy, za podmiot prowadzący działalność konkurencyjną wobec Banku,

- kandydat jest wspólnikiem, udziałowcem, akcjonariuszem podmiotu będącego istotnym kontrahentem²⁵ Banku,

- osoba bliska²⁶ dla kandydata jest pracownikiem Banku, istotnym kontrahentem Banku lub członkiem organu istotnego kontrahenta Banku,

- osoba bliska dla kandydata jest członkiem organu podmiotu prowadzącego działalność konkurencyjną wobec Banku.

23 Dane w zakresie sytuacji materialnej i stanu majątku wymagane na podst. art. 22aa. ust. 11 pkt 1 lit. b Prawa bankowego.

24 Katalog sytuacji generujących potencjalny konflikt interesów określono z uwzględnieniem pkt 84 Wytycznych EBA/GL/2017/12.

25 Istotny kontrahent– to np. istotny dostawca usług, firma konsultingowa.

26 Osoba bliska– to małżonek, osoba pozostająca we wspólnym pożyciu, krewny, powinowaty do drugiego stopnia, a także osoba pozostająca z kandydatem w stosunku przysposobienia, opieki lub kurateli.

(31)

Lp. Zidentyfikowany konflikt: Przyjęte rozwiązania w zakresie zarządzania konfliktem:

1.

Podsumowanie przeprowadzonej oceny

Przedstawione przez kandydata w niniejszym formularzu informacje, z uwzględnieniem przyjętych rozwiązań w zakresie zidentyfikowanego konfliktu interesów, wpływają pozytywnie na ocenę niezależności osądu kandydata w aspekcie występowania ryzyka konfliktu interesów, pod kątem odpowiedniości do powołania na stanowisko członka organu Banku/ Kluczowej Funkcji.

☐ tak

☐ nie

(32)

29 Załącznik P.H do formularza oceny odpowiedniości kandydata na stanowisko członka

Rady Nadzorczej

NIEZALEŻNOŚĆ OSĄDU²⁷

I. Umiejętność wyrażania odmiennego stanowiska

Czy posiada Pani / Pan umiejętności behawioralne przejawiające się podczas dyskusji lub kolegialnego podejmowania decyzji, które stanowią o gotowości wyrażenia odmiennego stanowiska lub przeprowadzenia kontrargumentacji?

☐ tak

☐ nie

Opis odpowiedniej sytuacji:

II. Grupowe myślenie

Czy posiada Pani / Pan zdolność przeciwstawiania się grupowemu myśleniu?

☐ tak

☐ nie

Opis odpowiedniej sytuacji:

27 Niezależność osądu oceniana na podstawie art. 22aa ust.7 Prawa bankowego.

(33)

SEKCJA 2 – wypełnia Komisja Oceniająca:

III. Podsumowanie przeprowadzonej oceny

Przedstawione przez Kandydata w niniejszym formularzu informacje wpływają pozytywnie na ocenę jego niezależności osądu pod kątem odpowiedniości do powołania na stanowisko Członka Rady Nadzorczej.

☐ tak

☐ nie

(34)

str. 26/29 Załącznik P.J do formularza oceny odpowiedniości kandydata na stanowisko członka Rady

Nadzorczej POŚWIĘCANIE CZASU

SEKCJA 1 – wypełnia Kandydat I. Deklaracja Kandydata

Jestem świadoma/y ilości czasu niezbędnego do należytego wykonywania przeze mnie obowiązków i deklaruję gotowość do poświęcania czasu w tym wymiarze.

☐ Jestem gotowa/y do poświęcenia większej ilości czasu w okresach

szczególnie wzmożonej działalności, np. w przypadku restrukturyzacji lub innych sytuacji kryzysowych.

☐

II. Podsumowanie przeprowadzonej oceny

Przedstawione przez kandydata w niniejszym formularzu informacje wpływają pozytywnie na ocenę jego zdolności poświęcania wystarczającej ilości czasu pod kątem odpowiedniości do powołania na stanowisko członka Rady Nadzorczej.

☐ tak

☐ nie

(35)

Załącznik P.K

do formularza oceny odpowiedniości kandydata na stanowisko członka Rady Nadzorczej POWIĄZANIA Z BANKIEM SPÓŁDZIELCZYM

SEKCJA 1 – wypełnia Kandydat

I. Powiązania osobiste i zawodowe z Bankiem

a) Pozostaję z członkiem Zarządu lub osobą zajmującą stanowisko kierownicze w Banku w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej lub w drugim stopniu linii bocznej²⁸.

☐ tak

☐ nie b) Zajmuję się interesami konkurencyjnymi²⁹ względem Banku. ☐ tak

☐ nie

28 Wypełnia tylko kandydat na członka Rady Nadzorczej. Zgodnie z art. 57 Prawa spółdzielczego w skład rady nie mogą wchodzić osoby będące kierownikami bieżącej działalności gospodarczej spółdzielni lub pełnomocnikami zarządu oraz osoby pozostające z członkami zarządu lub kierownikami bieżącej działalności gospodarczej spółdzielni w związku małżeńskim albo w stosunku pokrewieństwa lub powinowactwa w linii prostej i w drugim stopniu linii bocznej. Osoby będące kierownikami bieżącej działalności gospodarczej to osoby zajmujące stanowiska kierownicze w rozumieniu art. 22 ust. 2 Ustawy z dnia 7 grudnia 2000 r. o funkcjonowaniu banków spółdzielczych, ich zrzeszaniu się i bankach zrzeszających („UFBS”) - pracownicy podlegający bezpośrednio członkom zarządu.

29 Art. 22 ust. 2 UFBS - członek zarządu i rady nadzorczej banku spółdzielczego oraz osoba zajmująca stanowisko kierownicze nie mogą zajmować się interesami konkurencyjnymi. Zgodnie z art. 56 § 3 Prawa spółdzielczego – działalność konkurencyjna w szczególności dotyczy uczestnictwa jako wspólnik lub członek władz przedsiębiorcy

(36)

II. Kryteria dotyczące członków Rady Nadzorczej

a) Kandydat jest członkiem Banku³⁰ ☐ tak

☐ nie

b) Kandydat jest pracownikiem Banku³¹ ☐ tak

☐ nie c) Kandydat zajmuje stanowisko kierownicze w Banku³² ☐ tak

☐ nie

d) Kandydat jest pełnomocnikiem Zarządu Banku ☐ tak

☐ nie

III. Podsumowanie oceny

Zawarte niniejszym formularzu informacje wpływają negatywnie na ocenę odpowiedniości do powołania na stanowisko członka Rady Nadzorczej.*

☐ tak

☐ nie

Oświadczenia:

1. Przedstawione dane obejmują okres bieżący oraz 5 lat wstecz do daty oceny.

2. Jestem świadomy odpowiedzialności karnej za złożenie fałszywego oświadczenia.

3. Otrzymałem informacje na temat przetwarzania moich danych osobowych przez Bank Spółdzielczy „Wspólna Praca” w Kutnie

……….., dnia………

Podpis Kandydata do Rady Nadzorczej ……….

Podpisy Członków Komisji Oceniającej:

Data ………

1. ………

30 Art. 45 § 2 Prawa spółdzielczego - do rady mogą być wybierani wyłącznie członkowie spółdzielni. Jeżeli członkiem spółdzielni jest osoba prawna, do rady może być wybrana osoba niebędąca członkiem spółdzielni, wskazana przez osobę prawną.

31 Art. 11 ust. 2 UFBS - w radzie nadzorczej banku spółdzielczego udział pracowników banku, będących jego członkami, nie może przekroczyć 1/5 jej składu.

32 Art. 11 ust. 2 UFBS - osoby zajmujące stanowiska kierownicze w banku, o których mowa w art. 22 ust. 2 UFBS, nie mogą być członkami rady nadzorczej.

(37)

2. ………

3. ……….

4. ……….

Przedstawiono do oceny przez ZP w dniu ………

(38)

str. 1/24 Zał. Nr 2: Formularz wtórnej oceny indywidualnej członka Rady Nadzorczej

SEKCJA 2 – wypełnia Komisja Oceniająca I. Informacje o obecnym stanowisku

1. Organ Rada Nadzorcza:

2. Nazwa stanowiska: ☐ Przewodniczący Rady Nadzorczej ☐ Członek Rady Nadzorczej

II. Powód przeprowadzenia wtórnej oceny odpowiedniości Powód

przeprowadzenia oceny:

III. Ostatnia ocena odpowiedniości 1. Data

przeprowadzenia poprzedniej oceny odpowiedniości:

2. Powód

przeprowadzenia poprzedniej wtórnej oceny

odpowiedniości:

IV. Podsumowanie oceny

Wynik przeprowadzonej oceny należy wskazać po dokonaniu oceny spełnienia kryteriów mających zastosowanie do danego stanowiska, wynikających z poszczególnych załączników, w zakresie których od ostatniej oceny odpowiedniości nastąpiły zmiany.

Do Członków Rady Nadzorczej mają zastosowanie załączniki: W.A, W.D, W.E, W.F, W.G, W.H, W.J, W.K.

V. Podsumowanie oceny - Rekomendowane działania 1. W wyniku

przeprowadzonej oceny, w zakresie dotychczasowego stanowiska osoby ocenianej –

☐ niezwłocznie odwołać osobę ocenianą ze stanowiska;

☐ nie podejmować działań – osoba oceniana nie będzie pełnić funkcji z powodów innych niż odwołanie;

☐ pozostawić ocenianą osobę na stanowisku;

(39)

rekomenduje się:

2. W zakresie

zidentyfikowanych aspektów

wymagających poprawy – rekomenduje się podjęcie następujących działań naprawczych:

☐ Zgodnie z najlepszą wiedzą będącą w posiadaniu Komisji Oceniającej dane zawarte w pozostałych, niezałączonych do niniejszego formularza załącznikach nie uległy zmianie od czasu poprzedniej oceny odpowiedniości z dnia: / / r., a zawarte tam oświadczenia zachowują aktualność.

Uwagi (wskazanie zdarzeń istotnych, jeśli miały one wpływ na wynik oceny):

Data i podpisy Komisji Oceniającej:

(40)

str. 3/24 Załącznik W.A do formularza oceny odpowiedniości Członków Rady Nadzorczej

WYKSZTAŁCENIE

SEKCJA 1 – wypełnia osoba oceniana

I. Ukończone szkoły średnie - ukończone w okresie od daty oświadczenia złożonego w ramach poprzedniej oceny Nazwa szkoły:

Rok ukończenia:

Załącznik – świadectwo maturalne ☐ (nr zał. )

II. Studia wyższe – ukończone w okresie od daty oświadczenia złożonego w ramach poprzedniej oceny

Nazwa uczelni: Uzyskany

tytuł:

Wydział/jednostka organizacyjna:

Rok

ukończenia:

Kierunek: Stopień: ☐I (licencjackie/inżynierskie) ☐II (magisterskie)

Dodatkowe informacje: Załącznik – dyplom¹ ☐ (nr zał. )

Ukończone w ramach uzupełnienia braków

☐tak

Data oceny, w której wskazano braki: ☐nie

III. Studia III stopnia, tytuły i stopnie naukowe – ukończone w okresie od daty oświadczenia złożonego w ramach poprzedniej oceny

Nazwa uczelni: Uzyskany tytuł lub stopień naukowy:

Dziedzina/dyscyplina: Rok ukończenia studiów lub uzyskania tytułu/stopnia

Dodatkowe informacje: Załącznik – dyplom ☐ (nr zał. )

1 Można dołączyć dokumenty poświadczające uzyskane wykształcenie.

(41)

☐tak

Data oceny, w której wskazano braki:

☐nie

IV. Studia podyplomowe, aplikacje, certyfikacje i inne formy uzupełniającego kształcenia – ukończone w okresie od daty oświadczenia złożonego w ramach poprzedniej oceny

1

Nazwa instytucji organizującej

kształcenie: Przedmiot:

Uzyskany tytuł/uprawnienia: Rok ukończenia:

☐tak

☐nie

V. Szkolenia specjalistyczne – ukończone w okresie od daty oświadczenia złożonego w ramach poprzedniej oceny 1

Nazwa instytucji organizującej kształcenie:

Przedmiot: Rok ukończenia:

Ukończone w ramach uzupełnienia braków ☐tak

☐nie

VI. Posiadanie szczególnych uprawnień zawodowych – nabytych w okresie od daty oświadczenia złożonego w ramach poprzedniej oceny

Lp. Rodzaj uprawnień Nr wpisu Rok uzyskania Załącznik –

certyfikat

1 ☐ (nr zał. )

Nabyte w ramach uzupełnienia braków ☐tak

☐nie

(42)

Lp. Wymóg i jego źródło ² Termin realizacji³ Realizacja

1

☐zrealizowany

☐niezrealizowany

☐w trakcie realizacji

Załącznik W.D do formularza oceny odpowiedniości członków Rady Nadzorczej KOMPETENCJE

Niniejszy formularz przeznaczony jest do wykorzystania w ramach indywidualnej oceny wtórnej Członka Rady Nadzorczej. Celem tego formularza jest określenie zmiany poziomu kompetencji.

Część formularza wyróżnioną kolorem pomarańczowym wypełnia Komisja Oceniająca, natomiast część wyróżnioną kolorem niebieskim – osoba oceniana.

Lp.

Kompetencja (w obszarze zarządzania Bankiem) Opis

Czy w okresie od daty powołania/ostatniej oceny zmienił się Pana/Pani poziom kompetencji

(samoocena)

Czy w opinii Oceniającego w okresie od daty powołania/ostatniej oceny zmienił się poziom kompetencji osoby ocenianej

Ocena umiejętności

2 Wskazany w poprzedniej ocenie odpowiedniości przeprowadzonej przez Bank bądź też przez organ nadzoru w ramach działań nadzorczych sposób uzupełnienia braków w zakresie wykształcenia, np.

w drodze dodatkowych szkoleń, kursów, studiów podyplomowych. Źródłem może być poprzednia ocena odpowiedniości przeprowadzona przez Bank, z której wynika obowiązek spełnienia wymogu.

3 Data, do której najpóźniej osoba oceniana zobowiązana jest dopełnić obowiązku realizacji wymogu, tj. odbyć określone szkolenie, kurs lub zdobyć stosowny certyfikat.

(43)

1

Znajomość rynku

Osoba oceniana zna rynek finansowy w ogólności, ze szczególnym uwzględnieniem sektora, w którym działa Bank oraz ze szczególnym uwzględnieniem znajomości rynku polskiego.

☐NIE

☐TAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”

proszę o wskazanie obecnego poziomu kompetencji (samoocena)

☐ Brak ☐ Podstawowy ☐ Średni

☐ Wysoki ☐ B. wysoki Uzasadnienie:

☐NIE

☐TAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi

„TAK” proszę o wskazanie obecnego poziomu kompetencji

☐spełnia

☐nie spełnia

2

Znajomość wymogów prawnych i ram regulacyjnych

Osoba oceniana zna przepisy, rekomendacje organów nadzoru i kodeksy dobrych praktyk regulujące działalność w sektorze rynku finansowego, w którym działa podmiot nadzorowany.

☐NIE

☐TAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi „TAK”

proszę o wskazanie obecnego poziomu kompetencji (samoocena)

☐NIE

☐TAK

W przypadku zaznaczenia odpowiedzi

„TAK” proszę o wskazanie obecnego poziomu kompetencji

☐spełnia

☐nie spełnia