Uchwała Nr 4/458/12 Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. z dnia 17 lutego 2012 r.

(1)

1 Uchwała Nr 4/458/12

Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

z dnia 17 lutego 2012 r.

Na podstawie art.18 ust.4 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych Rada Nadzorcza Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. postanawia, co następuje:

§ 1

W Regulaminie Giełdowej Izby Rozrachunkowej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. stanowiącym załącznik do uchwały Rady Nadzorczej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. Nr 38/413/10 z dnia 29 lipca 2010 r. (z późn. zm.) dokonuje się następujących zmian:

1/ § 1 otrzymuje brzmienie:

„§ 1

Regulamin określa zasady zabezpieczania, rozliczania i rozrachunku transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych, których przedmiotem są towary giełdowe, o których mowa w art.

2 pkt 2 lit. b) – e) ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (tj. Dz. U. z 2010 r. Nr 48, poz. 284, z późn. zm.), przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.

wykonujący funkcję giełdowej izby rozrachunkowej.”;

2/ w § 3:

a/ zdanie wstępne otrzymuje brzmienie:

„Ilekroć w przepisach Regulaminu mowa jest o:”;

(2)

2 b/ pkt 1 otrzymuje brzmienie:

„1/ Banku rozliczeniowym - rozumie się przez to bank prowadzący Rachunki rozliczeniowe członków Izby, za pośrednictwem którego dokonywany jest rozrachunek świadczeń pieniężnych wynikających z transakcji zawartych na Rynkach towarów giełdowych,”;

c/ pkt 3 otrzymuje brzmienie:

„3/ Dniu roboczym – rozumie się przez to każdy dzień niebędący dniem ustawowo wolnym od pracy, sobotą, ani dniem, w którym Bank rozliczeniowy nie prowadzi działalności operacyjnej,”;

d/ pkt 7 otrzymuje brzmienie:

„7/ KOBIZE – rozumie się przez to Krajowy Ośrodek Bilansowania i Zarządzania Emisjami, o którym mowa w art.3 ust.1 ustawy z dnia 17 lipca 2009 r. o systemie zarządzania emisjami gazów cieplarnianych i innych substancji (Dz. U. Nr 130, poz. 1070 z późn. zm.),”;

e/ pkt 9 otrzymuje brzmienie:

„9/ Krajowym Depozycie - rozumie się przez to spółkę Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.,”;

f/ pkt 10 otrzymuje brzmienie:

„10/ KRU – rozumie się przez to prowadzony przez KOBIZE Krajowy Rejestr Jednostek Kioto i Uprawnień do Emisji, o którym mowa w art.17 ust.1 ustawy z dnia 17 lipca 2009 r. o systemie zarządzania emisjami gazów cieplarnianych i innych substancji (Dz. U. Nr 130, poz. 1070 z późn. zm.),”;

g/ pkt 12 otrzymuje brzmienie:

„12/ Pozycji – rozumie się przez to rejestrowany na koncie ewidencyjnym członka Izby stan ilościowy określonych towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b) – e) Ustawy, nabytych lub zbytych w transakcjach zawartych na Rynku towarów giełdowych, w zakresie których posiada on status rozliczającego członka Izby, oraz wartość zobowiązań lub należności wynikających z tych transakcji,”;

h/ pkt 13 otrzymuje brzmienie:

„13/ Prawach majątkowych ŚP –rozumie się przez to prawa majątkowe, o których mowa w art.2 pkt 2 lit. d) Ustawy, będące przedmiotem obrotu na Rynku towarów giełdowych,”;

i/ pkt 15 otrzymuje brzmienie:

„15/ Rachunku rozliczeniowym – rozumie się przez to rachunek bankowy członka Izby prowadzony przez Bank rozliczeniowy, poprzez który, na podstawie dyspozycji Krajowego Depozytu, regulowane są zobowiązania i należności pieniężne członka Izby wynikające z rozliczeń transakcji prowadzonych w ramach Izby,”;

(3)

3 j/ pkt 16 otrzymuje brzmienie:

„16/ RPU - rozumie się przez to rachunek posiadania Uprawnień do emisji, prowadzony dla Krajowego Depozytu w KRU,”;

k/ pkt 17 otrzymuje brzmienie:

„17/ Rejestrze – rozumie się przez to prowadzony przez Giełdę rejestr świadectw pochodzenia dla energii elektrycznej oraz wynikających z nich praw majątkowych w rozumieniu Ustawy Prawo energetyczne,”;

l/ pkt 19 otrzymuje brzmienie:

„19/ rozliczeniu – rozumie się przez to ustalenie zakresu świadczeń pieniężnych i niepieniężnych wynikających z transakcji zawartych na Rynku towarów giełdowych, w tym świadczeń związanych z uczestnictwem w systemie zabezpieczania prawidłowego wykonania zobowiązań wynikających z tych transakcji, do spełnienia których zobowiązani są członkowie rozliczający Izby,”;

ł/ pkt 20 otrzymuje brzmienie:

„20/ rozrachunku – rozumie się przez to działania zmierzające do wykonania zobowiązań wynikających z transakcji zawartych na Rynku towarów giełdowych, polegające na wykonywaniu czynności wskazanych w § 54 ust. 2 pkt 1 i 2, § 55 ust. 6 pkt 1 i 2 albo § 56 ust. 6 pkt 1 i 2,”;

m/ pkt 21 skreśla się;

n/ po pkt 22 dodaje się pkt 22a w brzmieniu:

„22a/ segmencie Rynku towarów giełdowych – rozumie się przez to część obrotu dokonywanego na Rynku towarów giełdowych, wyodrębnioną na zasadach określonych przez Giełdę ze względu na rodzaj towarów giełdowych będących jego przedmiotem lub termin wykonania zobowiązań wynikających z zawieranych w nim transakcji,”;

o/ pkt 23 otrzymuje brzmienie:

„23/ Uprawnieniach do emisji – rozumie się przez to towary giełdowe, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. c) Ustawy, będące przedmiotem obrotu na Rynku towarów giełdowych,”;

p/ pkt 25 skreśla się;

r/ pkt 27 otrzymuje brzmienie:

„27/ Ustawie o obrocie – rozumie się przez to ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2010 r. Nr 211, poz. 1384 z późn. zm.),”;

(4)

4 s/ w pkt 29 kropkę zastępuje się przecinkiem oraz dodaje się pkt 30 i 31 w brzmieniu:

„30/ zamknięciu Pozycji – rozumie się przez to wyrejestrowanie Pozycji z konta ewidencyjnego członka Izby, dokonywane w wyniku przyjęcia przez inny podmiot statusu rozliczającego członka Izby w zakresie transakcji, której zawarcie doprowadziło do jej zarejestrowania na tym koncie ewidencyjnym, lub w wyniku zawarcia na Rynku towarów giełdowych transakcji odwrotnej do tej transakcji, stosownie do rodzaju towaru giełdowego będącego jej przedmiotem,

31/ zamykaniu Pozycji – rozumie się przez to działania podejmowane przez Krajowy Depozyt w celu doprowadzenia do zamknięcia Pozycji.”;

3/ w § 4 ust.3 otrzymuje brzmienie:

„3. W stosunkach między Krajowym Depozytem i członkami Izby dopuszcza się przesłanie dokumentu zawierającego treść oświadczenia lub informację drogą telefaksową lub poprzez sieć Internet. Jednakże do czasu otrzymania dokumentu w sposób wskazany w ust. 1, na podstawie treści przekazu telefaksowego lub elektronicznego podejmuje się jedynie czynności niecierpiące zwłoki. Nie podejmuje się żadnych czynności w przypadku, gdy przekaz telefaksowy lub elektroniczny uległ zniekształceniu w stopniu uniemożliwiającym ustalenie jego treści.”;

„1. Z biegu terminów określonych w dniach wyłącza się dni niebędące Dniami roboczymi, z zastrzeżeniem ust. 2.”;

5/ w § 7:

a/ ust.1 otrzymuje brzmienie:

„1. Z zastrzeżeniem ust. 2 i 3, Krajowy Depozyt ponosi odpowiedzialność za szkody poniesione przez członka Izby na skutek niewykonania lub nienależytego wykonania przez Krajowy Depozyt zobowiązań wynikających z Regulaminu w takim zakresie, w jakim jest ona normalnym następstwem jego zawinionego działania lub zaniechania.”;

b/ ust.2 otrzymuje brzmienie:

„2. Krajowy Depozyt nie ponosi odpowiedzialności za szkody, o których mowa w ust. 1, w takim zakresie, w jakim niewykonanie lub nienależyte wykonanie przez Krajowy Depozyt jego zobowiązań było spowodowane działaniem lub zaniechaniem członka Izby, który poniósł szkodę, działaniem lub zaniechaniem innych członków Izby, bądź też było następstwem innych okoliczności, za które Krajowy Depozyt nie ponosi odpowiedzialności.”;

6/ w § 8 ust.1 pkt 4 otrzymuje brzmienie:

„4/ Przedsiębiorstwa energetyczne będące członkami Rynku towarów giełdowych;”;

(5)

5 7/ w § 10 ust.2 otrzymuje brzmienie:

„2. Umowa wskazuje działalność wykonywaną przez członka Izby w zakresie rozliczeń transakcji prowadzonych przez Krajowy Depozyt w ramach Izby, poprzez określenie typu lub typów członkostwa w Izbie oraz wskazanie segmentu lub segmentów Rynku towarów giełdowych, których działalność ta dotyczy.”;

„1. Wyróżnia się następujące typy członkostwa w Izbie:

1/ działalność na rachunek własny – w przypadku, gdy członek Izby przyjmuje odpowiedzialność za wykonywanie zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez niego na rachunek własny,

2/ działalność na rachunek klientów – w przypadku, gdy członek Izby niebędący Przedsiębiorstwem energetycznym przyjmuje odpowiedzialność za wykonywanie zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez niego na rachunek klientów,

3/ reprezentant członka Rynku towarów giełdowych – w przypadku, gdy członek Izby przyjmuje odpowiedzialność za wykonywanie zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez członka Rynku towarów giełdowych niebędącego członkiem Izby,

4/ animator rynku – w przypadku, gdy członek Izby przyjmuje odpowiedzialność za wykonywanie zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez niego na rachunek własny w ramach realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na Rynku towarów giełdowych, wynikających z umowy zawartej przez tego członka Izby z właściwą Giełdą,

5/ reprezentant animatora rynku - w przypadku, gdy członek Izby przyjmuje odpowiedzialność za wykonywanie zobowiązań wynikających z rozliczeń transakcji zawieranych przez członka Rynku towarów giełdowych niebędącego członkiem Izby na rachunek własny, w ramach realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na Rynku towarów giełdowych, wynikających z umowy zawartej przez tego członka Rynku towarów giełdowych z właściwą Giełdą.”;

„§ 12

1. Rozliczającym członkiem Izby może być tylko członek Izby uprawniony do prowadzenia rejestrów lub rachunków towarów giełdowych.

2. Przez posiadanie statusu rozliczającego członka Izby rozumie się to, że członek Izby, w zakresie wynikającym z przyznanych mu typów członkostwa, o których mowa w § 11 ust.1 pkt 1-5, ponosi wobec innych członków Izby oraz Krajowego Depozytu odpowiedzialność za prawidłowe wykonanie zobowiązań wynikających z prowadzonych przez Krajowy Depozyt rozliczeń transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych, a ponadto uczestniczy w systemie zabezpieczania prawidłowego wykonania tych zobowiązań na zasadach określonych w Regulaminie.”;

(6)

6 10/ § 13 otrzymuje brzmienie:

„§ 13

Typ członkostwa w Izbie określony w § 11 ust. 1 pkt 3 lub 5, polegający na reprezentowaniu w rozliczeniach Przedsiębiorstwa energetycznego będącego członkiem danego Rynku towarów giełdowych, może zostać przyznany wyłącznie towarowemu domowi maklerskiemu lub Domowi maklerskiemu, który jest członkiem tego samego Rynku towarów giełdowych i zawarł z Przedsiębiorstwem energetycznym umowę o rozliczanie transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1 Ustawy.”;

„§ 14

Krajowy Depozyt rozlicza transakcje zawierane na Rynku towarów giełdowych, jeżeli podmiot, który zawarł transakcję:

1/ posiada status rozliczającego członka Izby w tym zakresie, lub

2/ będąc członkiem Rynku towarów giełdowych niebędącym członkiem Izby zawarł umowę, w związku z którą określonemu członkowi Izby przyznano w tym zakresie status rozliczającego członka Izby.”;

12/ w § 17:

a/ pkt 1 otrzymuje brzmienie:

„1/ określenie typu lub typów członkostwa w Izbie zgodnie z klasyfikacją określoną w § 11 ust.

1, o których przyznanie ubiega się wnioskodawca, a jeżeli wskazany został typ członkostwa, o którym mowa w § 11 ust. 1 pkt 3 lub 5, także wskazanie podmiotu, dla którego wnioskodawca zamierza wykonywać obowiązki reprezentanta, Rynku towarów giełdowych, którego te obowiązki mają dotyczyć oraz rodzaju towarów giełdowych, w których wnioskodawca zamierza rozliczać transakcje,”;

b/ po pkt 1 dodaje się pkt 1a w brzmieniu:

„1a/ wskazanie segmentu lub segmentów Rynku towarów giełdowych, których ma dotyczyć działalność wnioskodawcy w zakresie prowadzonych przez Krajowy Depozyt, w ramach Izby, rozliczeń transakcji,”;

13/ w § 18:

a/ w ust.1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:

„1/ odpis statutu albo umowy spółki oraz aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru,”;

b/ w ust.1 pkt 5 otrzymuje brzmienie:

„5/ kartę informacyjną zawierającą wykaz osób upoważnionych do kontaktów z Krajowym Depozytem w sprawach związanych z członkostwem w Izbie, z podaniem ich stanowisk, numerów telefonów i telefaksów oraz adresów poczty elektronicznej,”;

(7)

7 c/ w ust.1 w pkt 9 kropkę zastępuje się przecinkiem oraz dodaje się pkt 10 i 11 w brzmieniu:

„10/ oświadczenie w przedmiocie wskazania posiadanego przez wnioskodawcę rachunku Uprawnień do emisji spełniającego warunki określone w § 19a – w przypadku, gdy wnioskodawca ubiega się o uzyskanie statusu rozliczającego członka Izby w zakresie transakcji, których przedmiotem są Uprawnienia do emisji,

11/ oświadczenie w przedmiocie wskazania posiadanego przez wnioskodawcę rachunku w Rejestrze prowadzonym przez właściwą Giełdę – w przypadku, gdy wnioskodawca ubiega się o uzyskanie statusu rozliczającego członka Izby w zakresie transakcji, których przedmiotem są Prawa majątkowe ŚP.”;

d/ w ust.2 pkt 3 otrzymuje brzmienie:

„3/ w przypadku, gdy wnioskodawcą jest Przedsiębiorstwo energetyczne – odpowiednio, koncesję na wytwarzanie, przesyłanie, dystrybucję lub obrót energią elektryczną, albo oświadczenie zarządu wnioskodawcy potwierdzające zawarcie przez wnioskodawcę umowy uprawniającej go do korzystania z usług przesyłowych.”;

„§ 19

Warunkiem uwzględnienia wniosku o zawarcie umowy o członkostwo w Izbie w typie członkostwa określonym w § 11 ust. 1 pkt 3 lub 5, polegającym na reprezentowaniu w rozliczeniach Przedsiębiorstwa energetycznego będącego członkiem danego Rynku towarów giełdowych, jest złożenie przez wnioskodawcę w Krajowym Depozycie umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1 Ustawy, zawartej pomiędzy Przedsiębiorstwem energetycznym a wnioskodawcą, o którym mowa w § 13.”;

15/ po § 19 dodaje się § 19a i § 19b w brzmieniu:

„§ 19a

Członek Izby posiadający status rozliczającego członka Izby w zakresie transakcji, których przedmiotem są Uprawnienia do emisji, zobowiązany jest posiadać rachunek Uprawnień do emisji prowadzony w KRU, albo w rejestrze innego państwa członkowskiego Unii Europejskiej prowadzonym na zasadach określonych w rozporządzeniu Komisji (UE) nr 920/2010 z dnia 7 października 2010 r. w sprawie standaryzowanego i zabezpieczonego systemu rejestrów na mocy dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz decyzji nr 280/2004/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (Dz. Urz. UE L 270 z 14.10.2010, str.1).

§ 19b

Członek Izby posiadający status rozliczającego członka Izby w zakresie transakcji, których przedmiotem są Prawa majątkowe ŚP, zobowiązany jest posiadać rachunek w Rejestrze prowadzonym przez właściwą Giełdę.”;

(8)

8 16/ w § 22 ust.2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

„2) w przypadku domów maklerskich, towarowych domów maklerskich, Przedsiębiorstw energetycznych – sumę kapitału zakładowego, w części w jakiej został wpłacony, kapitału zapasowego, niepodzielonego zysku z lat ubiegłych oraz kapitałów rezerwowych z wyłączeniem kapitału z aktualizacji wyceny, pomniejszoną o niepokrytą stratę z lat ubiegłych,”;

„§ 25

Członkowie Izby, o których mowa w § 23 ust. 1-5, mają obowiązek codziennie obliczać wskaźniki związane z normami ostrożnościowymi według zasad określonych we właściwych przepisach, o których mowa w § 24. W przypadku przekroczenia dopuszczalnych poziomów norm ostrożnościowych ustalonych zgodnie z Regulaminem, członek Izby ma obowiązek niezwłocznie, jednak nie później niż w ciągu dwóch dni, pisemnie poinformować o tym Krajowy Depozyt, wskazując przyczyny tego stanu oraz kroki podjęte w celu przywrócenia prawidłowej wartości norm ostrożnościowych.”;

„§ 32

Dokumenty, o których mowa w § 26 - 31, sporządzone w języku obcym składa się w tłumaczeniu na język polski. Dopuszczalne jest także złożenie tych dokumentów w języku angielskim, jeżeli w tej wersji językowej zostały one sporządzone zgodnie z obowiązującymi członka Izby przepisami prawa, albo przetłumaczonych na język angielski. Tłumaczenie powinno zostać potwierdzone za zgodność z treścią dokumentu oryginalnego przez osoby upoważnione do reprezentowania członka Izby.”;

19/ w § 34:

„3. Dniem konsolidacji jest dzień, z upływem którego Krajowy Depozyt zaprzestaje, w zakresie wynikającym z dokumentów, o których mowa w ust. 1, obsługi kont ewidencyjnych członka Izby, który dokonał zbycia przedsiębiorstwa.”;

„4. Skutkiem konsolidacji jest przeniesienie zapisów ewidencyjnych z kont ewidencyjnych prowadzonych przez Krajowy Depozyt dla członka Izby, który zbył przedsiębiorstwo, na konta ewidencyjne prowadzone dla członka Izby będącego jego nabywcą, w zakresie wynikającym z dokumentów, o których mowa w ust. 1.”;

(9)

„§ 35

Wszystkie operacje związane z rejestracją, zabezpieczaniem, rozliczaniem i rozrachunkiem transakcji w towarach giełdowych, rejestrowane są przez Krajowy Depozyt na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla członków Izby.”;

„§ 36

1. Na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla członka Izby:

1) rejestruje się Pozycje wynikające z transakcji, w zakresie których członek Izby posiada status rozliczającego członka Izby,

2) rejestruje się wartość zobowiązań i należności członka Izby z tytułu rozliczeń transakcji, 3) odnotowuje się środki stanowiące przedmiot zabezpieczeń ustanowionych przez członka Izby zgodnie z postanowieniami Regulaminu.

2. Pozycje rejestrowane są w jednostkach, w których dokonywany jest obrót danym towarem giełdowym na Rynku towarów giełdowych, oraz w walucie, w której dokonywany jest ten obrót.”;

„§ 37

Towary giełdowe oznaczane są kodami nadawanymi przez Giełdy. Towary giełdowe oznaczone tym samym kodem charakteryzują się identycznym sposobem standaryzacji, podlegają jednakowym zasadom rozliczeń oraz zostały wprowadzone do obrotu w tym samym segmencie Rynku towarów giełdowych.”;

„§ 38

Członkowie Izby prowadzący działalność w zakresie rejestrowania towarów giełdowych rejestrują towary giełdowe zgodnie z odpowiednimi przepisami prawa oraz zasadami ich rejestrowania określonymi w Regulaminie i uchwałach Zarządu Krajowego Depozytu.”;

24/ po § 38 dodaje się § 38a w brzmieniu:

„§ 38a

Rejestrowanie towarów giełdowych polega na ewidencjonowaniu:

1) stanów posiadania Pozycji,

2) zmian stanów posiadania Pozycji w następstwie rozliczeń i rozrachunków transakcji dokonywanych przez Krajowy Depozyt,

3) skutków innych operacji dotyczących Pozycji, oraz

(10)

10 4) zobowiązań i należności członka Izby, jego klientów oraz członków Rynków towarów giełdowych reprezentowanych przez niego w rozliczeniach, związanych z transakcjami rozliczanymi w ramach Izby przez Krajowy Depozyt.”;

25/ w § 39:

„2. Zasada podwójnego zapisu oznacza, że każda operacja rejestrowana w Krajowym Depozycie, dotycząca towarów giełdowych, powinna zostać zarejestrowana na przynajmniej dwóch kontach ewidencyjnych w taki sposób, że zapisowi lub sumie zapisów po jednej stronie konta musi towarzyszyć równy co do wielkości zapis po przeciwnej stronie innego konta lub kont, przy czym jedna strona zapisu przyporządkowana jest zawsze Krajowemu Depozytowi, a pozostałe przyporządkowane są członkom Izby oraz ich klientom, a w przypadku członków Izby, o których mowa w § 11 ust. 1 pkt 3 i 5 – reprezentowanym przez nich członkom Rynków towarów giełdowych lub ich klientom. W szczególnych przypadkach, uzasadnionych trybem realizacji transakcji rozliczanej przez Krajowy Depozyt, określony zapis może zostać dokonany na jednym koncie. W tym przypadku zasada wyrażona w zdaniu pierwszym stosuje się odpowiednio.”;

„3. Dopuszcza się możliwość odstąpienia od zasady podwójnego zapisu przez członka Izby pod warunkiem, że zachowana zostanie chronologia wszystkich zapisów oraz że rachunek lub rejestr towarów giełdowych prowadzony przez członka Izby jest odwzorowaniem odpowiedniego konta ewidencyjnego prowadzonego dla niego przez Krajowy Depozyt.”;

c/ ust.4 otrzymuje brzmienie:

„4. Zasada uwzględniania kodów towarów giełdowych oznacza, że rejestrowanie transakcji w towarach giełdowych oznaczonych odrębnymi kodami odbywa się na odrębnych kontach ewidencyjnych.”;

d/ ust.5 otrzymuje brzmienie:

„5. Zasada uwzględniania praw własności towarów giełdowych oznacza, że towary giełdowe rejestrowane są na kontach ewidencyjnych członków Izby w podziale na Pozycje własne członka Izby, Pozycje jego klientów oraz Pozycje reprezentowanych przez niego członków Rynków towarów giełdowych.”;

„§ 40

Rejestrowanie przez członków Izby transakcji nabycia lub zbycia towarów giełdowych oraz zobowiązań i należności z tytułu rozliczenia tych transakcji następuje w dniu dokonania zapisów związanych z tymi transakcjami na kontach ewidencyjnych prowadzonych przez Krajowy Depozyt, lecz po dokonaniu tych zapisów, i jest odpowiednio zgodne z tymi zapisami.”;

(11)

11 27/ Rozdział IV otrzymuje brzmienie:

„ROZDZIAŁ IV

SYSTEM ZABEZPIECZANIA PRAWIDŁOWEGO WYKONANIA ZOBOWIĄZĄŃ WYNIKAJĄCYCH Z TRANSAKCJI. ROZLICZANIE I ROZRACHUNEK TRANSAKCJI.

§ 41

Krajowy Depozyt gromadzi środki będące przedmiotem ustanawianych przez członków Izby depozytów zabezpieczających prawidłowe wykonanie zobowiązań wynikających z transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych, a także dokonuje rozliczenia i rozrachunku tych transakcji.

§ 42 1. Depozyty zabezpieczające występują jako:

1/ depozyt transakcyjny, 2/ depozyt uzupełniający, 3/ depozyt rozliczeniowy.

2. Przedmiotem depozytów zabezpieczających mogą być środki pieniężne, a w przypadku depozytu transakcyjnego oraz depozytu uzupełniającego – także skarbowe papiery wartościowe oraz gwarancje bankowe udzielone Krajowemu Depozytowi na zlecenie członka Izby, spełniające warunki określone w uchwale Zarządu Krajowego Depozytu.

3. W przypadkach określonych w Regulaminie przedmiotem depozytu transakcyjnego oraz depozytu uzupełniającego mogą być Prawa majątkowe ŚP lub Uprawnienia do emisji, spełniające warunki określone w uchwale Zarządu Krajowego Depozytu.

§ 42a

1. Wniesienie skarbowych papierów wartościowych, Praw majątkowych ŚP lub Uprawnień do emisji tytułem depozytu zabezpieczającego następuje poprzez przeniesienie praw z nich wynikających na Krajowy Depozyt. Z chwilą przeniesienia tych praw na Krajowy Depozyt, dochodzi do zawarcia przez Krajowy Depozyt oraz przez członka Izby wnoszącego depozyt zabezpieczający w takiej postaci, umowy przewłaszczenia aktywów stanowiących przedmiot tego depozytu, na zabezpieczenie wykonania przez członka Izby zobowiązań wynikających z transakcji, w zakresie których posiada on status rozliczającego członka Izby, oraz na pokrycie kosztów tego wykonania. W takim przypadku Krajowy Depozyt zobowiązany jest powstrzymać się od dokonywania czynności rozporządzających w odniesieniu do aktywów przewłaszczonych na zabezpieczenie, z wyjątkiem takich, które są zgodne z celem tego zabezpieczenia.

2. Krajowy Depozyt jest uprawniony do spieniężenia aktywów niepieniężnych będących przedmiotem depozytów zabezpieczających wniesionych przez członka Izby, jeżeli zachodzi potrzeba ich wykorzystania zgodnie z celem zabezpieczenia.

3. W razie wypłaty przez emitenta pożytków z papierów wartościowych przewłaszczonych na rzecz Krajowego Depozytu tytułem depozytu zabezpieczającego lub umorzenia tych papierów wartościowych, Krajowy Depozyt przekazuje członkowi Izby, który ustanowił ten depozyt, świadczenie majątkowe otrzymane od emitenta w wysokości uwzględniającej jego

(12)

12 pomniejszenie o podatki pobrane z tytułu jego wypłaty. Jeżeli jednak wartość depozytu zabezpieczającego, na poczet którego członek Izby wniósł te papiery wartościowe, jest niższa albo na skutek przekazania członkowi Izby świadczenia wypłaconego przez emitenta, stałaby się niższa od wartości wymaganej tego depozytu, a także jeżeli członek Izby opóźnia się z wykonaniem jakiegokolwiek innego zobowiązania wynikającego z posiadanego przez niego statusu rozliczającego członka Izby, Krajowy Depozyt jest uprawniony, odpowiednio, do zarachowania tego świadczenia na poczet tego depozytu zabezpieczającego lub do jego wykorzystania na potrzeby doprowadzenia do wykonania tych zobowiązań.

4. Wniesienie środków pieniężnych tytułem depozytu zabezpieczającego następuje poprzez ich zablokowanie na Rachunku rozliczeniowym członka Izby. Z chwilą dokonania takiej blokady Krajowy Depozyt staje się uprawniony do rozporządzania zablokowanymi środkami pieniężnymi zgodnie z celem zabezpieczenia w oparciu o pełnomocnictwo, o którym mowa w

§ 18 ust.1 pkt 9.

5. Członek Izby może się domagać zwolnienia przedmiotu zabezpieczenia w całości lub w części jedynie w przypadku, gdy nie zachodzi potrzeba jego wykorzystania w celu zapewnienia realizacji zabezpieczonych nim zobowiązań, oraz jedynie w takim zakresie, w jakim wartość ustanowionego przez niego zabezpieczenia przewyższa jego wartość wymaganą, chyba że członek Izby w celu doprowadzenia do zwolnienia przedmiotu zabezpieczenia złożył w wymaganym trybie ekwiwalentne zabezpieczenie w innej dopuszczalnej formie.

§ 42b

1. Członek Izby wnosi depozyt transakcyjny przed złożeniem na Rynku towarów giełdowych zlecenia, które w razie jego realizacji prowadzić będzie do zawarcia transakcji, w zakresie której posiadać on będzie status rozliczającego członka Izby.

2. Z zastrzeżeniem ust.4, Giełda przyjmuje zlecenie skierowane na prowadzony przez nią Rynek towarów giełdowych po otrzymaniu od Krajowego Depozytu potwierdzenia, że właściwy członek Izby wniósł wymagany w tym zakresie depozyt transakcyjny.

3. Wartość depozytu transakcyjnego wymaganego od członka Izby jest wyznaczana przez wartość jego zobowiązań, które mogą powstać w wyniku realizacji jego zleceń na Rynku towarów giełdowych, oraz przez wartość podatku od towarów i usług, który zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa powinien zostać naliczony z tytułu dostawy na jego rzecz towarów giełdowych zgodnie z treścią tych zleceń.

4. Zarząd Krajowego Depozytu może określić w drodze uchwały przypadki, w których wniesienie depozytu transakcyjnego nie jest wymagane.

5. W przypadku, jeżeli zlecenie złożone na Rynku towarów giełdowych nie zostało zrealizowane w żadnym zakresie, straciło ważność lub zostało anulowane, a także w przypadku anulowania przez Giełdę transakcji zawartej w wyniku jego realizacji, Krajowy Depozyt zwraca członkowi Izby depozyt transakcyjny ustanowiony w związku z takim zleceniem, o ile istnieje możliwość jego wyodrębnienia od depozytów transakcyjnych ustanowionych przez niego w związku z innymi zleceniami złożonymi na Rynku towarów giełdowych.

6. W przypadku całkowitej lub częściowej realizacji zlecenia złożonego na Rynku towarów giełdowych Krajowy Depozyt zwraca członkowi Izby nadwyżkę wniesionego przez niego

(13)

13 depozytu transakcyjnego, ponad jego wymaganą wartość naliczoną zgodnie z warunkami faktycznie zawartej transakcji, o ile nadwyżka taka występuje i istnieje możliwość wyodrębnienia spośród środków wniesionych tytułem depozytu transakcyjnego, środków odpowiadających wartości tej nadwyżki.

7. Depozyt transakcyjny jest utrzymywany do momentu wykonania zobowiązań wynikających z transakcji przez członka Izby albo do momentu zarachowania, zgodnie z § 42c ust.4 albo z

§ 42d ust.4, środków wniesionych przez członka Izby tytułem tego depozytu na poczet należnego od niego depozytu rozliczeniowego albo depozytu uzupełniającego, o ile zawarcie tej transakcji powoduje obowiązek ustanowienia takiego depozytu.

§ 42c

1. Depozyt rozliczeniowy jest wnoszony przez rozliczającego członka Izby ponoszącego odpowiedzialność za wykonanie zobowiązań do dostawy towarów giełdowych, wynikających z transakcji zawartych na Rynku towarów giełdowych.

2. Wartość zobowiązań członka Izby z tytułu depozytu rozliczeniowego jest równa sumie nadwyżek wartości zobowiązań pieniężnych członka Izby, wynikających z transakcji zawartych na poszczególnych segmentach Rynku towarów giełdowych i podlegających realizacji w danym dniu, nad wartością jego należności pieniężnych z tego samego tytułu, podlegających realizacji w tym samym dniu, w okresie kolejnych, nadchodzących dni kalendarzowych, których liczbę określa Zarząd Krajowego Depozytu w drodze uchwały.

3. Krajowy Depozyt nalicza wymaganą wartość depozytu rozliczeniowego w oparciu o dane wynikające z transakcji zawartych do chwili jego naliczenia.

4. Na poczet należnego od członka Izby depozytu rozliczeniowego w pierwszej kolejności zarachowuje się środki wniesione przez niego tytułem depozytu transakcyjnego. Członek Izby nie może domagać się zwrotu tych środków lub w inny sposób rozporządzić nimi w zakresie, jaki odpowiada wysokości jego zobowiązań z tytułu depozytu rozliczeniowego.

5. Wartość zobowiązań członka Izby z tytułu depozytu rozliczeniowego jest aktualizowana w każdym Dniu roboczym.

§ 42d

1. Depozyt uzupełniający jest wnoszony przez członka Izby posiadającego status rozliczającego członka Izby w zakresie transakcji, które spełniają co najmniej jeden z następujących warunków:

1/ termin rozrachunku transakcji przypada na dzień T + 6 lub później, gdzie T oznacza dzień zawarcia transakcji,

2/ okres rozrachunku transakcji trwa dłużej niż jedną dobę.

2. Wartość wymaganego depozytu uzupełniającego zależy od wartości zobowiązań członka Izby wynikających z transakcji, o których mowa w ust.1, bieżącej ceny rynkowej towarów giełdowych będących ich przedmiotem oraz liczby tych towarów giełdowych. Dla celów wyliczenia wymaganej wartości zabezpieczenia uzupełniającego Krajowy Depozyt ustala i podaje do wiadomości członków Izby odpowiednie współczynniki korygujące.

(14)

14 3. Wartość zobowiązań członka Izby z tytułu depozytu uzupełniającego jest aktualizowana w każdym Dniu roboczym.

4. Na poczet należnego od członka Izby depozytu uzupełniającego zarachowuje się środki wniesione przez niego tytułem depozytu transakcyjnego, jeżeli nie zostały one zarachowane zgodnie z § 42c ust.4 na poczet depozytu rozliczeniowego. Członek Izby nie może domagać się zwrotu tych środków lub w inny sposób rozporządzić nimi w zakresie, jaki odpowiada wysokości jego zobowiązań z tytułu depozytu uzupełniającego.

§ 43

1. Rachunki rozliczeniowe członków Izby służące do realizacji rozrachunku pieniężnego transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych oraz do realizacji innych operacji związanych z należnościami lub zobowiązaniami pieniężnymi członków Izby, o ile obowiązek spełnienia świadczenia wynika z członkostwa w Izbie, prowadzone są przez Bank rozliczeniowy.

2. Bank rozliczeniowy dokonuje uznania lub obciążenia Rachunków rozliczeniowych członków Izby na podstawie dyspozycji Krajowego Depozytu, wydanych zgodnie ze stanem należności lub zobowiązań członków Izby.

3. Czynności określone w ust. 1-2 Bank rozliczeniowy wykonuje na podstawie umowy z Krajowym Depozytem, umów z członkami Izby oraz pełnomocnictw udzielonych Krajowemu Depozytowi.

§ 44 (skreślony)

§ 45

1. W razie wypowiedzenia przez członka Izby umowy o prowadzenie dla niego Rachunku rozliczeniowego, a także w razie odwołania przez niego pełnomocnictwa, o którym mowa w

§ 18 ust.1 pkt 9, lub wypowiedzenia umowy o członkostwo w Izbie, Krajowy Depozyt występuje do Giełdy prowadzącej Rynek towarów giełdowych, którego dotyczy działalność wykonywana przez członka Izby w zakresie prowadzonych przez Krajowy Depozyt rozliczeń transakcji, o zablokowanie możliwości zawierania na tym rynku transakcji, dla których miałby on wykonywać zadania rozliczającego członka Izby.

2. Członek Izby, którego dotyczy którekolwiek ze zdarzeń określonych w ust.1, zobowiązany jest podjąć działania zapewniające niezwłoczne zamknięcie Pozycji rejestrowanych na jego koncie ewidencyjnym prowadzonym w Krajowym Depozycie.

3. W przypadkach, o których mowa w ust.1, Krajowy Depozyt jest uprawniony do podjęcia działań, o których mowa w ust.2, na rachunek członka Izby.

(15)

15

§ 46 (skreślony)

§ 47

Informacje o warunkach transakcji zawieranych na poszczególnych Rynkach towarów giełdowych przekazywane są Krajowemu Depozytowi przez właściwe dla nich Giełdy.

§ 48 (skreślony)

§ 49

1. Po otrzymaniu od Giełdy informacji, o których mowa w § 47, Krajowy Depozyt rejestruje Pozycje na kontach ewidencyjnych członków Izby.

2. Ustalanie wielkości zobowiązań i należności członków Izby odbywa się:

1) w zakresie dotyczącym transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych - na podstawie dokumentów zawierających warunki transakcji oraz innych danych dostarczanych do Krajowego Depozytu przez Giełdy,

2) w zakresie innych operacji – na podstawie danych przekazywanych przez członków Izby.

3. Krajowy Depozyt zapewnia przeprowadzenie rozliczenia transakcji zawartych na Rynku towarów giełdowych oraz wykonanie innych związanych z tym czynności, o których mowa w niniejszym rozdziale, pod warunkiem otrzymania dokumentów i danych, o których mowa w ust.2 pkt 1, w terminie i zgodnie z zasadami określonymi w umowie pomiędzy Giełdą a Krajowym Depozytem.

§ 50

Dokumenty i dane, o których mowa w § 49 ust. 2 pkt 1 i 2, nie mogą zostać skutecznie odwołane przez członków Izby albo uprawnione osoby trzecie od momentu ich dostarczenia do Krajowego Depozytu. Jednakże w przypadku stwierdzenia przez Giełdę błędów w dostarczonych przez nią do Krajowego Depozytu dokumentach i danych, korygowanie tych błędów następuje na zasadach określonych w umowie pomiędzy Giełdą a Krajowym Depozytem, przy czym prawidłowe dokumenty i dane powinny zostać dostarczone do Krajowego Depozytu najpóźniej do godziny 19.00 w dniu zawarcia transakcji.

§ 51

W ramach organizacji i prowadzenia rozliczeń i rozrachunku transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych Krajowy Depozyt w szczególności:

(16)

16 1/ ustala zakres świadczeń, do spełnienia których zobowiązani są członkowie Izby odpowiedzialni za ich rozliczenie w podziale na:

a/ zobowiązania i należności pieniężne z tytułu rozliczenia transakcji, b/ zobowiązania i należności w towarach giełdowych,

c/ zobowiązania i należności z tytułu depozytów zabezpieczających,

2/ umożliwia spełnienie świadczeń, o których mowa w pkt 1, poprzez składanie dyspozycji powodujących uznanie lub obciążenie Rachunku rozliczeniowego członka Izby oraz przekazanie niezbędnych dla realizacji dostawy informacji, odpowiednio, do OSP - z zastrzeżeniem § 54 ust.2 pkt 2, do KOBIZE, do Giełdy albo do innego podmiotu prowadzącego właściwy w tym zakresie rejestr,

3/ rejestruje Pozycje na kontach ewidencyjnych członków Izby,

4/ w zakresie określonym w Regulaminie organizuje system zabezpieczania prawidłowego wykonania zobowiązań wynikających z transakcji zawartych na Rynkach towarów giełdowych.

§ 52

1. Rozliczenia transakcji przeprowadzane są zgodnie z zasadą, że zobowiązania i należności pieniężne rozliczającego członka Izby wynikające z rozliczanych transakcji i podlegające realizacji w tym samym dniu, przekształcane są, odpowiednio, w jedno zobowiązanie netto albo w jedną należność netto (kompensacja), z zastrzeżeniem ust.3 .

2. Ustalanie wielkości zobowiązań i należności, o których mowa w ust. 1, odbywa się według zasady kompensacji wielostronnej.

3. Kompensacja dokonywana jest odrębnie:

1/ w przypadku członków Izby występujących w typie członkostwa, o którym mowa w § 11 ust.1 pkt 2 - w zakresie zobowiązań i należności wynikających z transakcji zawartych przez nich na rachunek poszczególnych klientów,

2/ w przypadku członków Izby występujących w typie członkostwa, o którym mowa w § 11 ust.1 pkt 3 lub 5 – w zakresie zobowiązań i należności wynikających z transakcji zawartych przez poszczególnych, reprezentowanych przez nich w rozliczeniach, członków Rynku towarów giełdowych.

4. Zobowiązania i należności pieniężne, które zgodnie z ust.3 podlegają odrębnej kompensacji, mogą być ze sobą kompensowane na wniosek rozliczającego członka Izby.

5. Rozrachunek transakcji, w zakresie wynikających z nich świadczeń pieniężnych, jest przeprowadzany zgodnie z zasadą, że Rachunek rozliczeniowy członka Izby jest uznawany albo obciążany kwotami ustalonymi w wyniku zastosowania kompensacji.

§ 53

1. Po zakończeniu sesji na Rynkach towarów giełdowych i otrzymaniu dokumentów, o których mowa w § 49 ust.2 pkt 1, Krajowy Depozyt udostępnia członkom Izby zestawienia wszystkich operacji zarejestrowanych na prowadzonych dla nich kontach ewidencyjnych oraz przypadające na każdego z nich saldo z tytułu rozliczenia transakcji.

(17)

17 2. Udostępnienie członkowi Izby informacji, o których mowa w ust.1, następuje poprzez ich zamieszczenie na stronie Internetowej Krajowego Depozytu, dokonane z zachowaniem środków określonych w uchwale Zarządu Krajowego Depozytu, zabezpieczających te informacje przed nieuprawnionym dostępem osób trzecich.

§ 54

1. Transakcje, których przedmiotem jest energia elektryczna, rozliczane przez Krajowy Depozyt, są zgłaszane do OSP w terminach zgodnych z Ustawą Prawo energetyczne, aktami wykonawczymi do Ustawy Prawo energetyczne oraz IRiESP.

2. Rozrachunek transakcji, której przedmiotem jest energia elektryczna, jest realizowany poprzez:

1/ przeniesienie środków pieniężnych należnych tytułem zapłaty ceny z Rachunku rozliczeniowego członka Izby rozliczającego kupno na rachunek bankowy Krajowego Depozytu prowadzony w Banku rozliczeniowym, a następnie ich przeniesienie z tego rachunku na Rachunek rozliczeniowy członka Izby rozliczającego sprzedaż, z zastrzeżeniem § 52 ust.5.

oraz

2/ zgłoszenie transakcji do OSP, o ile IRiESP przewiduje możliwość dokonywania takich zgłoszeń przez Krajowy Depozyt.

3. Z chwilą wykonania czynności, o których mowa w ust.2, rozrachunek transakcji w Izbie zostaje zrealizowany.

§ 55

1, W zakresie transakcji zawieranych w ramach segmentu Rynku towarów giełdowych, w którym dokonywany jest obrót Uprawnieniami do emisji, przedmiotem depozytu transakcyjnego mogą być Uprawnienia do emisji zdeponowane na RPU.

2. Z chwilą zdeponowania Uprawnień do emisji na RPU Krajowy Depozyt staje się uprawniony do rozporządzania nimi w celu przeprowadzenia rozrachunku transakcji.

3. W przypadkach, o których mowa w § 42b ust.5 i 6, zwrot Uprawnień de emisji wniesionych tytułem depozytu transakcyjnego wymaga złożenia przez członka Izby dyspozycji w tej sprawie. Zwrot następuje poprzez przeniesienie Uprawnień do emisji na rachunek wskazany przez członka Izby w oświadczeniu, o którym mowa w § 18 ust.1 pkt 10, z uwzględnieniem § 20 ust.1.

4. Przenoszenie Uprawnień do emisji z RPU na rachunek członka Izby następuje z uwzględnieniem zasad, trybu oraz terminów ich przenoszenia określonych, odpowiednio, przez KOBIZE lub przez administratora innego rejestru, o którym mowa w § 19a.

5. Krajowy Depozyt nie ponosi odpowiedzialności za opóźnienia w realizacji dyspozycji przeniesienia Uprawnień do emisji z RPU na rachunek członka Izby w zakresie, w jakim wynikają one z działań lub zaniechań KOBIZE, innego podmiotu prowadzącego rejestr, o którym mowa w § 19a, Giełdy lub z innych przyczyn, za które Krajowy Depozyt nie ponosi odpowiedzialności.

(18)

18 6. Rozrachunek transakcji, której przedmiotem są Uprawnienia do emisji, jest realizowany poprzez:

1/ przeniesienie środków pieniężnych należnych tytułem zapłaty ceny z Rachunku rozliczeniowego członka Izby rozliczającego kupno na rachunek bankowy Krajowego Depozytu prowadzony w Banku rozliczeniowym, a następnie ich przeniesienie z tego rachunku na Rachunek rozliczeniowy członka Izby rozliczającego sprzedaż, z zastrzeżeniem § 52 ust.5, oraz

2/ zgłoszenie transakcji do KOBIZE w celu przeniesienia Uprawnień do emisji na rachunek członka Izby rozliczającego kupno, wskazany przez niego w oświadczeniu, o którym mowa w

§ 18 ust.1 pkt 10, z uwzględnieniem § 20 ust.1.

7. Z chwilą wykonania czynności, o których mowa w ust.6, rozrachunek transakcji w Izbie zostaje zrealizowany.

§ 56

1. Giełda umożliwia zawieranie transakcji w segmencie Rynku towarów giełdowych, w ramach którego dokonywany jest obrót Prawami majątkowymi ŚP, wyłącznie przez podmioty posiadające odpowiednie rachunki w prowadzonym przez nią Rejestrze.

2. W zakresie transakcji zawieranych w segmencie Rynku towarów giełdowych, w ramach którego dokonywany jest obrót Prawami majątkowymi ŚP, przedmiotem depozytu transakcyjnego mogą być Prawa majątkowe ŚP zdeponowane na rachunku Krajowego Depozytu prowadzonym w ramach Rejestru przez właściwą Giełdę.

3. Z chwilą zdeponowania Praw majątkowych ŚP na rachunku Krajowego Depozytu prowadzonym w ramach Rejestru przez właściwą Giełdę, Krajowy Depozyt staje się uprawniony do rozporządzania nimi w celu przeprowadzenia rozrachunku transakcji.

4. W przypadkach, o których mowa w § 42b ust.5 i 6, zwrot Praw majątkowych ŚP wniesionych tytułem depozytu transakcyjnego wymaga złożenia przez członka Izby dyspozycji w tej sprawie. Zwrot następuje poprzez przeniesienie Praw majątkowych ŚP na rachunek wskazany przez członka Izby w oświadczeniu, o którym mowa w § 18 ust.1 pkt 11, z uwzględnieniem § 20 ust.1.

5. Przenoszenie Praw majątkowych ŚP w Rejestrze z rachunku Krajowego Depozytu na rachunek członka Izby następuje z uwzględnieniem zasad, trybu oraz terminów ich przenoszenia określonych przez właściwą Giełdę.

6. Krajowy Depozyt nie ponosi odpowiedzialności za opóźnienia w realizacji dyspozycji przeniesienia Praw majątkowych ŚP z rachunku Krajowego Depozytu na rachunek członka Izby prowadzony w Rejestrze w zakresie, w jakim wynikają one z działań lub zaniechań Giełdy lub z innych przyczyn, za które Krajowy Depozyt nie ponosi odpowiedzialności.

7. Rozrachunek transakcji, której przedmiotem są Prawa majątkowe ŚP, jest realizowany poprzez:

1/ przeniesienie środków pieniężnych należnych tytułem zapłaty ceny z Rachunku rozliczeniowego członka Izby rozliczającego kupno na rachunek bankowy Krajowego Depozytu prowadzony w Banku rozliczeniowym, a następnie ich przeniesienie z tego rachunku na Rachunek rozliczeniowy członka Izby rozliczającego sprzedaż, z zastrzeżeniem § 52 ust.5,

(19)

19 oraz

2/ przekazanie Giełdzie informacji o realizacji świadczenia pieniężnego wynikającego z transakcji w celu dokonania przez Giełdę zapisów w Rejestrze skutkujących przeniesieniem Praw majątkowych ŚP na nabywcę.

8. Z chwilą wykonania czynności, o których mowa w ust.7, rozrachunek transakcji w Izbie zostaje zrealizowany.”;

28/ tytuł Rozdziału V otrzymuje brzmienie: „Zasady postępowania w razie niewykonania lub nienależytego wykonania zobowiązań wynikających z rozliczeń lub rozrachunków.”;

29/ § 57 skreśla się;

„§ 58

1. W przypadku, gdy członek Izby zobowiązany do wniesienia lub uzupełnienia depozytu zabezpieczającego lub do świadczenia w ramach rozrachunku transakcji, nie wykonuje lub wykonuje nienależycie zobowiązania z tego tytułu, Krajowy Depozyt przystępuje, z zastrzeżeniem ust.3, do zamykania Pozycji rejestrowanych na kontach ewidencyjnych tego członka Izby, wykorzystując w tym celu wniesione przez niego depozyty zabezpieczające.

2. Krajowy Depozyt może wystąpić do Giełdy prowadzącej Rynek towarów giełdowych, którego dotyczy działalność wykonywana przez członka Izby, o którym mowa w ust.1, w zakresie rozliczeń prowadzonych przez Krajowy Depozyt w ramach Izby, o zablokowanie możliwości zawierania na tym rynku transakcji, dla których miałby on wykonywać zadania rozliczającego członka Izby.

3. Pozycje wynikające z transakcji zawartych na Rynku towarów giełdowych na rachunek klientów członka Izby, o którym mowa w ust.1, lub przez członków Rynku towarów giełdowych reprezentowanych przez niego w rozliczeniach prowadzonych przez Krajowy Depozyt w ramach Izby, mogą podlegać transferowi na konta ewidencyjne prowadzone dla innego członka Izby, który wyraził zgodę na taki transfer. Transfer Pozycji dokonywany jest wraz z przypadającymi na nie depozytami zabezpieczającymi.”;

„§ 59

W razie dokonania transferu Pozycji, o którym mowa w § 58 ust. 3, członek Izby, do którego dokonano transferu, odpowiada w odniesieniu do Pozycji będących jego przedmiotem, jedynie za zobowiązania powstałe od dnia następującego po dniu dokonania transferu.”;

(20)

„§ 61

Transfer Pozycji polega na przeniesieniu Pozycji z konta ewidencyjnego prowadzonego dla członka Izby na inne konto ewidencyjne prowadzone dla tego samego lub innego członka Izby.”;

33/ w § 63:

„1. Krajowy Depozyt pobiera od członków Izby opłaty określone w Tabeli Opłat stanowiącej załącznik nr 1 do Regulaminu.”;

b/ ust.3 skreśla się;

c/ ust.7 otrzymuje brzmienie:

„7. Członek Izby w typie giełda uiszcza opłaty na rzecz Krajowego Depozytu, jeżeli przewiduje to umowa zawarta pomiędzy tym członkiem Izby a Krajowym Depozytem, oraz na zasadach określonych w tej umowie.”;

„1. Do środków dyscyplinujących i porządkowych należą:

1/upomnienie,

2/ opłata, o której mowa w ust. 2,

3/ pozbawienie lub zawieszenie członkostwa w Izbie.”;

„§ 69

1. W okresie zawieszenia członkostwa, a także w razie pozbawienia członkostwa na kontach ewidencyjnych prowadzonych w Krajowym Depozycie dla podmiotu, którego członkostwo zostało zawieszone, albo który został pozbawiony członkostwa, wykonywane są jedynie operacje uzasadnione zdarzeniami, które miały miejsce do dnia zawieszenia lub ustania członkostwa w Izbie, z zastrzeżeniem ust. 2.

2. Podmiot, który został pozbawiony członkostwa w Izbie, zobowiązany jest podjąć działania mające na celu niezwłoczne zamknięcie Pozycji rejestrowanych na prowadzonych dla niego kontach ewidencyjnych. Krajowy Depozyt może przystąpić do zamykania tych Pozycji, wykorzystując w tym celu wniesione przez ten podmiot depozyty zabezpieczające, jeżeli wymaga tego bezpieczeństwo prowadzonych przez Krajowy Depozyt rozliczeń i rozrachunków transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych.”;

36/ w § 71:

„3. Członek Izby, który dokonał wypowiedzenia umowy o członkostwo w Izbie, zobowiązany jest podjąć działania mające na celu niezwłoczne zamknięcie Pozycji rejestrowanych na

(21)

21 prowadzonych dla niego kontach ewidencyjnych. Zamknięcie tych Pozycji powinno nastąpić najpóźniej do dnia upływu okresu dokonanego wypowiedzenia, jednakże Krajowy Depozyt, jeżeli wymaga tego bezpieczeństwo prowadzonych przez Krajowy Depozyt rozliczeń i rozrachunków transakcji zawieranych na Rynkach towarów giełdowych, może przed upływem tego okresu przystąpić do zamykania tych Pozycji, wykorzystując w tym celu wniesione przez członka Izby depozyty zabezpieczające.”;

„4. Warunkiem skuteczności wypowiedzenia umowy o członkostwo w Izbie dokonanego przez członka Izby, jest zamknięcie Pozycji rejestrowanych na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla niego w Krajowym Depozycie, dokonane najpóźniej do ostatniego dnia okresu wypowiedzenia.”;

37/ załącznik nr 1 otrzymuje następujące brzmienie:

„Załącznik nr 1

do Regulaminu giełdowej izby rozrachunkowej Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A.

TABELA OPŁAT

Lp. Rodzaj opłaty Stawka opłaty Zasady naliczania i pobierania opłaty

1. Opłaty roczne z tytułu członkostwa w Izbie

Opłaty pobierane z góry za rok kalendarzowy, naliczane odrębnie za każdy typ członkostwa w Izbie.

W przypadku zawarcia umowy o członkostwo w Izbie w trakcie roku kalendarzowego opłata z tytułu członkostwa w Izbie w danym typie członkostwa, należna za ten rok, obliczana jest jako iloczyn, którego czynnikami są:

1/ właściwa stawka opłaty oraz

2/ iloraz, którego licznik stanowi liczba miesięcy kalendarzowych następujących po miesiącu,

w którym zawarto tę umowę, pozostałych do końca danego roku kalendarzowego, zaś mianownik jest równy liczbie 12.

1.1. Działalność na rachunek

własny 5 000 PLN

1.2. Działalność na rachunek

klientów 10 000 PLN

1.3. Reprezentant danego członka

Rynku towarów giełdowych 5 000 PLN

(22)

22

1.4.

Animator rynku w zakresie określonych towarów giełdowych

0 PLN

1.5. Reprezentant danego

animatora rynku 0 PLN

2.

Opłaty miesięczne za rozliczenie i rozrachunek transakcji zawartych w danym segmencie Rynku towarów giełdowych

Opłaty naliczane i pobierane miesięcznie od członków Izby posiadających status rozliczających członków Izby w zakresie transakcji

2.1. Transakcje zawarte na Rynku Energii Elektrycznej

Opłata naliczana od łącznego, zrealizowanego w danym miesiącu kalendarzowym wolumenu energii elektrycznej, będącego przedmiotem transakcji

2.1.1.

Transakcje inne, niż transakcje określone w ppkt 2.1.4.

- od 1 MWh do 25 tys. MWh

0,10 PLN za 1 MWh

2.1.2.

- od nadwyżki pow. 25 tys.

MWh do 50 tys. MWh

0,05 PLN za 1 MWh

2.1.3.

MWh

0,02 PLN za 1 MWh

2.1.4.

Transakcje zawarte w ramach realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na REK GPW

0,005 PLN za 1 MWh

2.2. Transakcje zawarte na Rynku Praw majątkowych ŚP

Opłata naliczana od łącznego, zrealizowanego w danym miesiącu kalendarzowym wolumenu energii elektrycznej objętej świadectwami pochodzenia, z których wynikają Prawa majątkowe ŚP będące przedmiotem transakcji.

2.2.1.

Prawa majątkowe ŚP wynikające ze świadectw pochodzenia potwierdzających wytworzenie energii

elektrycznej w odnawialnym

(23)

23

źródle energii

2.2.1.1 Transakcje sesyjne 0,14 PLN za 1 MWh 2.2.1.2 Transakcje pozasesyjne 0,20 PLN za 1 MWh

2.2.2.

elektrycznej

w wysokosprawnej kogeneracji w jednostkach kogeneracji, o których mowa w art. 9l ust. 1 pkt. 2 Ustawy Prawo

energetyczne

2.2.2.1. Transakcje sesyjne 0,02 PLN za 1 MWh 2.2.2.2. Transakcje pozasesyjne 0,03 PLN za 1 MWh

2.2.3.

elektrycznej w wysokosprawnej kogeneracji w jednostkach kogeneracji,

o których mowa w art.9l ust.1 pkt 1 lub 1a Ustawy Prawo energetyczne

2.2.3.1. Transakcje sesyjne 0,08 PLN za 1 MWh 2.2.3.2. Transakcje pozasesyjne 0,10 PLN za 1MWh

2.3. Transakcje zawarte na Rynku Uprawnień do emisji

Opłata naliczana od łącznego, zrealizowanego w danym miesiącu kalendarzowym wolumenu gazów cieplarnianych, na który opiewają Uprawnienia do emisji będące przedmiotem transakcji.

2.3.1. Transakcje sesyjne inne, niż

określone w ppkt 2.3.3. 0,06 PLN za Mg 2.3.2. Transakcje pozasesyjne 0,06 PLN za Mg

2.3.3.

Transakcje zawarte w ramach realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu,

wynikających z umowy zawartej przez Giełdę z członkiem Izby

0,005 PLN za Mg

(24)

24

albo innym podmiotem zawierającym transakcje

2.4.

Transakcje zawarte na Rynku Terminowym Energii

Elektrycznej

Opłata naliczana od łącznego, zrealizowanego w danym miesiącu kalendarzowym wolumenu energii elektrycznej będącego przedmiotem transakcji

2.4.1.

Transakcje sesyjne inne, niż transakcje określone w ppkt 2.4.3.

- od 1 MWh do 25 tys. MWh

0,05 PLN za 1 MWh

2.4.2.

Transakcje sesyjne inne, niż transakcje określone w ppkt 2.4.3.

MWh

0,02 PLN za 1 MWh

2.4.3.

Transakcje zawarte w ramach realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu na RTE GPW

0,005 PLN za 1 MWh

2.4.4. Transakcje pozasesyjne 0,02 PLN za 1 MWh

2.4.5. Przetargi 0,02 PLN za 1 MWh

2.5.

Transakcje zawarte na Rynku Terminowym Praw

majątkowych ŚP

Opłata naliczana od łącznego, zrealizowanego w danym miesiącu kalendarzowym wolumenu energii elektrycznej objętej świadectwami pochodzenia, z których wynikają Prawa majątkowe ŚP będące przedmiotem transakcji.

2.5.1.

elektrycznej

w odnawialnym źródle energii

2.5.2.

elektrycznej

(25)

25

w wysokosprawnej kogeneracji w jednostkach kogeneracji, o których mowa art. 9l ust. 1 pkt. 2 Ustawy Prawo

energetyczne

2.5.3.

elektrycznej

w wysokosprawnej kogeneracji w jednostkach kogeneracji, o których mowa w art.9l ust.1 pkt 1 lub 1a Ustawy Prawo energetyczne

2.5.3.1. Transakcje sesyjne 0,08 PLN za 1 MWh 2.5.3.2. Transakcje pozasesyjne 0,10 PLN za 1MWh

2.6.

Transakcje zawarte na Rynku Terminowym Uprawnień do emisji

Opłata naliczana od łącznego, zrealizowanego w danym miesiącu kalendarzowym wolumenu gazów cieplarnianych, na który opiewają Uprawnienia do emisji będące przedmiotem transakcji.

2.6.1. Transakcje sesyjne 0,06 PLN za Mg 2.6.2. Transakcje pozasesyjne 0,06 PLN za Mg

3.

Opłaty miesięczne za

rejestrację transakcji zawartych na Rynku Terminowym Energii Elektrycznej

Opłaty naliczane i pobierane miesięcznie od członków Izby posiadających status

rozliczających członków Izby w zakresie transakcji. Podstawą naliczenia opłaty jest łączny wolumen energii elektrycznej będący przedmiotem transakcji zawartych w danym miesiącu kalendarzowym.

3.1. Rejestracja transakcji innych,

niż określone w ppkt 3.2. 0,02 PLN za 1 MWh

3.2.

Transakcje zawarte w ramach realizacji zadań związanych z podtrzymywaniem płynności lub organizacją obrotu,

wynikających z umowy zawartej przez Giełdę z członkiem Izby albo innym podmiotem

0,005 PLN za 1 MWh

(26)

26

zawierającym transakcje

Do opłat przedstawionych w powyższej tabeli zostanie doliczony podatek VAT, jeżeli wynika to z odpowiednich przepisów prawa.”.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie dwa tygodnie po opublikowaniu przez Zarząd Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. uchwały zatwierdzonej przez Komisję Nadzoru Finansowego.

Przewodniczący Rady Depozytu Ludwik Sobolewski