4. Planowane tematy audytu wewnętrznego na 2021r.
4.1 Planowane zadania zapewniające
Lp. Temat zadania zapewniającego
Nazwa obszaru (nazwa obszaru z kolumny
2 w tabeli 2)
Planowana liczba pracowników audytu
wewnętrznego przeprowadzających
zadanie (w etatach)
Planowany czas przeprowadzenia
zadania (w osobodniach)
Uwagi
1 2 3 4 5 6
1.
Realizacja WRPO 2014-2020
Realizacja WRPO 2014-2020
4 audytorów 140 -
2.
Prowadzenie postępowań administracyjnych w zakresie gospodarki odpadami wydobywczymi oraz kontroli podmiotów korzystających ze
środowiska.
Ochrona środowiska i geologia
4 audytorów 120 -
2 3.
Realizacja PROW 2014- 2020 + Wypełnianie kryteriów określonych w deklaracji zarządczej, zgodnie z zawartą umową z ARiMR nr 15/2015_DDD- UM15 z dnia 28 maja 2015 roku
Realizacja PROW 2014-2020
4 audytorów 80 *1
4. Realizacja polityki
bezpieczeństwa informacji
Polityka bezpieczeństwa informacji
4 audytorów 60 *2
razem 400
*1 Niezależnie od wyników analizy ryzyka podmioty wdrażające działania objęte PROW, co najmniej raz w roku przeprowadzają audyt wewnętrzny w zakresie realizacji zadań delegowanych (§ 17 pkt 13 umowy nr 15/2015_DDD-UM15 z dnia 28 maja 2015 roku zawartej pomiędzy Agencją Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa a Samorządem Województwa Wielkopolskiego).
*2 Zgodnie z Rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 12.04.2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej oraz minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Dz.U. z 2017 r. poz. 2247) audyt wewnętrzny w zakresie bezpieczeństwa informacji powinien być przeprowadzany nie rzadziej niż raz na rok, niezależnie od wyników analizy ryzyka (§ 20 ust. 2 pkt 14).
3 4.2 Planowane czynności doradcze
Lp. Planowana liczba pracowników audytu wewnętrznego przeprowadzających
czynności doradcze (w etatach)
Planowany czas przeprowadzenia czynności doradczych
(w osobodniach)
Uwagi
1 2 3 4
1. W zależności od potrzeb zgłoszonych przez kierownika jednostki
-
5. Planowane czynności sprawdzające
Lp. Temat zadania zapewniającego, którego dotyczą czynności sprawdzające
Nazwa obszaru Planowana liczba pracowników audytu
wewnętrznego przeprowadzających
czynności sprawdzające
Planowany czas przeprowadzenia
czynności sprawdzających (w osobodniach)
Uwagi
1 2 3 4 5 6
1.
Realizacja kontroli planowych i doraźnych zgodnie z zapisami Regulaminu Kontroli obowiązującego w UMWW
Kontrola wewnętrzna i zewnętrzna
4 92 -
4 2.
Zarządzanie oraz stan obciążenia
pracowników obowiązkami w Departamencie Transportu oraz ocena realizacji zadań
wykonywanych przez Wydział Transportu Autobusowego Departamentu Transportu
Transport Kontrola zarządcza
4 92 -
3.
Zarządzanie oraz stan obciążenia
pracowników obowiązkami w Zespole Parków Krajobrazowych Województwa
Wielkopolskiego
Kontrola zarządcza 4 80 -
4.
Zarządzanie oraz stan obciążenia
pracowników obowiązkami w Departamencie Zdrowia
Kontrola zarządcza 4 80 -
6. Planowane obszary ryzyka, które powinny zostać objęte audytem wewnętrznym w kolejnych latach
Lp. Nazwa obszaru
(nazwa obszaru z kolumny 2 w tabeli 2)
Planowany rok przeprowadzenia audytu wewnętrznego
Uwagi
1 2 3 4
1. Wykonywanie nadzoru właścicielskiego nad spółkami 2022
5
2. Polityka społeczna 2022 Przed sporządzeniem każdego
planu rocznego następuje analiza ryzyka oraz ustalenie potrzeb
i możliwości audytu.
W związku z tym planowane obszary audytu w kolejnych latach mogą ulec zmianie.
3. Geodezja i kartografia 2022
4. Administracja 2022
5. Budżet Województwa 2022
6. Zamówienia publiczne 2022
7. Drogownictwo, energetyka i gazownictwo 2022
8. Planowanie przestrzenne 2022
9. Rozwój gospodarczy Wielkopolski 2022
10. Promocja Wielkopolski 2022
11. Polityka bezpieczeństwa informacji 2022
12. Przygotowanie obronne i zarządzanie kryzysowe 2022
6
13. Realizacja PROW 2014-2020 2022
14. Obsługa prawna 2022
15. Bezpieczeństwo ruchu drogowego 2022
16. Kontrola zarządcza 2023
17. Zarządzanie zasobami ludzkimi 2023
18. Obsługa finansowo – księgowa Urzędu 2023
19. Gospodarka mieniem 2023
20. Dotacje dla podmiotów nie zaliczanych do sektora finansów publicznych
2023
21. Współpraca międzynarodowa 2023
22. Transport 2023
23. Kontrola wewnętrzna i zewnętrzna 2023
7
24. Kultura i ochrona dziedzictwa narodowego 2023
25. Inwestycje i remonty 2023
26. Eksploatacja systemów informatycznych 2023
27. Kultura fizyczna, sport i turystyka 2023
28. Edukacja 2023
29. Ochrona zdrowia i przeciwdziałanie uzależnieniom 2023
30. Realizacja PROW 2014-2020 2023
31. Rolnictwo i aktywizacja wsi 2023
21.12.2020
………
Dyrektor
Biura Audytu Wewnętrznego Dorota Potrzebowska
……….
(data) pieczątka i podpis kierownika komórki audytu
wewnętrznego
23.12.2020
………
Marszałek Województwa Marek Woźniak
……….
(data) pieczątka i podpis kierownika jednostki
