Uniwersytet Medyczny im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu
DOP -115/14
Zarządzenie Nr 60/14
Rektora Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu z dnia 4 lipca 2014 roku
w sprawie ustalenia Regulaminu kontroli samodzielnych publicznych zakładów opieki zdrowotnej Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu przeprowadzanych przez Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi
Działając na podstawie art. 121 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 roku o działalności leczniczej (Dz. U. 2013 r. poz. 217 z późn. zm.), zarządzam co następuje:
§ 1
Ustala się Regulamin kontroli samodzielnych publicznych zakładów opieki zdrowotnej Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu, przeprowadzanych przez Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi, który stanowi załącznik do niniejszego zarządzenia.
§ 2
Wykonanie zarządzenia powierza się Kierownikowi Działu Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi.
§ 3
Traci moc zarządzenie Nr 7/13 Rektora Uniwersytetu Medycznego w Poznaniu z dnia 11 lutego 2013 r. w sprawie ustalenia Regulaminu kontroli samodzielnych publicznych zakładów opieki zdrowotnej i Przychodni Medycyny Pracy Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu przeprowadzanych przez Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi.
§ 4
Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania, z mocą obowiązującą od 1 stycznia 2014 roku.
Re k t o r
prof. dr hab. Jacek Wysocki
Załącznik do Zarządzenia Nr 60/14 Rektora UMP z dnia 4 lipca 2014 roku
Regulamin kontroli
samodzielnych publicznych zakładów opieki zdrowotnej Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego
w Poznaniu przeprowadzanych
przez Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi
Poznań 2014
I. Postanowienia ogólne
§ 1
1. Kontrole przeprowadza się we wszystkich samodzielnych publicznych zakładach opieki zdrowotnej, dla których Uniwersytet Medyczny im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu jest podmiotem tworzącym,
2. Kontrole prowadzone są zgodnie z przepisami rozporządzenia z dnia 20 grudnia 2012 roku w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1509) w odniesieniu do podmiotów wymienionych w § 1 ust.1 Regulaminu.
3. Kontrole przeprowadzają pracownicy Działu Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi, samodzielnie lub wraz z innymi upoważnionymi osobami.
4. Ilekroć w regulaminie jest mowa o:
1) kontrolującym – rozumie się przez to pracownika lub pracowników Działu Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi, lub inną osobę upoważnioną przez Rektora UMP do przeprowadzenia kontroli,
2) DNW – rozumie się przez to Dział Nadzoru i Współpracy ze Szpitalami Klinicznymi,
3) UMP – rozumie się przez to Uniwersytet Medyczny im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu,
4) jednostce kontrolowanej – rozumie się przez to samodzielny publiczny zakład opieki zdrowotnej Uniwersytetu Medycznego im. Karola Marcinkowskiego w Poznaniu objęte kontrolą,
5) ustawie – rozumie się przez to ustawę z dnia 15 kwietnia 2011 roku o działalności leczniczej (t.j. Dz. U. z 2013 r., poz. 217 ze zm.),
6) rozporządzeniu – rozumie się przez to wydane na podstawie art. 122 ust. 6 ustawy Rozporządzenie Ministra Zdrowia z dnia 20 grudnia 2012 r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1509),
II. Kontrola SP ZOZ
§ 2
1. Kontrole w samodzielnych publicznych zakładach opieki zdrowotnej podejmowane są co najmniej raz na 6 miesięcy, celem dokonania okresowej oceny zgodności działań jednostki kontrolowanej z przepisami prawa, w szczególności w zakresie wskazanym w art. 121 ust. 4 pkt. 1-3 ustawy.
2. Zakres przedmiotowy kontroli wynika z przepisów aktów prawa powszechnie obowiązującego, regulujących działalność kontrolowanych jednostek.
3. Kierownik DNW i Kierownik Sekcji Kontroli DNW sporządzają półroczne bądź roczne plany kontroli, wg wzoru stanowiącego załącznik Nr 1 do regulaminu kontroli, zatwierdzane przez Rektora UMP.
4. Kierownik DNW i kierownik Sekcji Kontroli DNW sporządza dla Rektora UMP i Kanclerza UMP informację półroczną bądź roczną dotyczącą przeprowadzonych kontroli, zgodnie z załącznikiem Nr 2 do regulaminu kontroli.
III. Przygotowanie kontroli
§ 3 1. Kontrolę zarządza Rektor UMP.
2. Przeprowadzenie kontroli poprzedza przygotowanie programu kontroli (wzór stanowi załącznik Nr 3 do regulaminu kontroli), przy uwzględnieniu elementów wskazanych w § 4 ust. 3 rozporządzenia.
3. Program kontroli zatwierdza Rektor UMP.
4. Po zakończeniu kontroli jej program dołącza się do akt kontroli.
5. W szczególnie uzasadnionych przypadkach wynikających z konieczności pilnego przeprowadzenia kontroli dopuszcza się odstąpienie od przygotowania programu kontroli, za zgodą Rektora UMP.
§ 4
1. Kontrolujący podlega wyłączeniu z kontroli z przyczyn i w trybie określonym w § 5 rozporządzenia.
2. Wzór oświadczenia, o którym mowa w § 5 ust. 5 rozporządzenia stanowi załącznik Nr 4 do regulaminu kontroli.
IV. Tryb przeprowadzania kontroli
§ 5
1. Warunki i tryb prowadzenia kontroli określone zostały w § 9 - § 17 i § 27 rozporządzenia.
2. Kontrolujący działają na podstawie imiennego upoważnienia wystawionego przez Rektora UMP, którego wzór stanowi załącznik Nr 5 do regulaminu Kontroli.
3. Spośród kontrolujących wyznacza się kierownika kontroli, zaznaczając powyższe w upoważnieniu do kontroli.
4. W ramach udzielonego upoważnienia kontrolujący ma prawo do:
1) wstępu do pomieszczeń jednostki kontrolowanej,
2) wglądu do dokumentów i innych materiałów związanych z działalnością jednostki kontrolowanej, z uwzględnieniem przepisów o ochronie informacji ustawowo chronionych,
3) przeprowadzania oględzin,
4) sprawdzania przebiegu określonych czynności,
5) żądania od kierownika i pracowników jednostki kontrolowanej ustnych i pisemnych wyjaśnień,
6) zabezpieczania dowodów.
5. Zasady powiadomienia kierownika jednostki kontrolowanej o zakresie kontroli oraz przewidywanym czasie trwania czynności kontrolnych reguluje § 7 rozporządzenia.
W przypadku ustnego zawiadomienia kierownika jednostki kontrolowanej kontrolujący zobowiązany jest udokumentować dokonanie powyższej czynności.
§ 6
1. Kontrolujący zgłaszają swoje przybycie na kontrolę kierownikowi jednostki kontrolowanej, a w razie jego nieobecności osobie zastępującej go.
2. Kontrolujący podlegają przepisom o bezpieczeństwie i higienie pracy, obowiązującym w jednostce kontrolowanej.
3. Kontrolę przeprowadza się przy współudziale kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej, które zobowiązane są do:
1) niezwłocznego przedstawiania na żądanie kontrolującego wszelkich dokumentów i materiałów niezbędnych do przeprowadzenia kontroli oraz zapewnienia terminowego udzielania wyjaśnień przez pracowników, na podstawie pisemnej prośby kontrolującego, której wzór stanowi załącznik Nr 6 do regulaminu kontroli, 2) zapewnienia warunków i środków niezbędnych do sprawnego przeprowadzenia
kontroli, w szczególności udostępnienia, w miarę możliwości, oddzielnych pomieszczeń z odpowiednim wyposażeniem,
3) sporządzania na żądanie kontrolujących niezbędnych do kontroli odpisów, kserokopii lub wyciągów z dokumentów oraz zestawień i obliczeń opartych na dokumentach. Zgodność ww. dokumentów z oryginałami potwierdza kierownik jednostki kontrolowanej lub osoba przez niego upoważniona.
4. Czynności kontrolne mogą być przeprowadzane również w siedzibie DNW.
§ 7
1. Kontrolujący dokonują ustaleń stanu faktycznego na podstawie zebranych w toku kontroli dowodów, w szczególności wskazanych w § 11 ust. 2 rozporządzenia.
2. W razie potrzeby kontrolujący mogą dokonać oględzin zgodnie z § 14 rozporządzenia, dokumentując powyższe zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 10 do regulaminu.
3. Przy oględzinach kasy niezbędna jest obecność osoby odpowiedzialnej za ww. komórkę organizacyjną lub kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej. Z przebiegu ww. czynności sporządza się protokół, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 8 do regulaminu.
4. Kontrolujący mogą zwrócić się do kierownika lub pracownika jednostki kontrolowanej o złożenie pisemnych wyjaśnień, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 6 do regulaminu.
5. Kontrolujący mogą zwrócić się o udzielenie im ustnych wyjaśnień przez kierownika lub pracownika szpitala dotyczących zakresu kontroli. Osoby te mogą również składać oświadczenia odnoszące się do zakresu kontroli. Z przebiegu ww. czynności sporządza się protokół, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 9 do regulaminu.
6. Jeżeli jest to niezbędne dla wykonania zadań kontrolnych, dowody związane z przeprowadzoną kontrolą mogą być zabezpieczone, zgodnie z § 17 rozporządzenia.
W przypadku zabrania dowodów z jednostki kontrolowanej kontrolujący wystawią pokwitowanie zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 11 do regulaminu.
7. Pobranie dowodów rzeczowych powinno odbywać się w obecności osób odpowiedzialnych za kontrolowaną komórkę organizacyjną lub odcinek pracy lub kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego upoważnionej. Z przebiegu ww. czynności sporządza się protokół, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 7 do regulaminu.
8. O zwolnieniu dowodów spod zabezpieczenia decyduje kontrolujący lub Rektor UMP.
V. Przedstawienie ustaleń kontroli
§ 8
1. Ustalenie stanu faktycznego w badanym zakresie oraz opis czynności kontrolnych, w tym ujawnione nieprawidłowości, ich przyczyny oraz skutki, kontrolujący przedstawiają w projekcie wystąpienia pokontrolnego, sporządzanym po zakończeniu czynności kontrolnych w jednostce kontrolowanej, zgodnie ze wzorem określonym w załączniku Nr 12 do regulaminu.
2. Szczegółowe regulacje dot. sporządzania projektu wystąpienia pokontrolnego zostały zawarte w § 20 rozporządzenia.
VI. Czynności pokontrolne
§ 9
1. Warunki i tryb przedstawiania ustaleń kontroli, składania zastrzeżeń do ustaleń kontroli i ich rozpatrzenia, sporządzania wystąpień pokontrolnych oraz informowania Rektora UMP przez kierownika jednostki kontrolowanej o sposobie wykonania zaleceń, wykorzystania wniosków lub przyczynach ich niewykorzystania, regulują § 21 - § 26 rozporządzenia.
2. Wzór wystąpienia pokontrolnego stanowi załącznik Nr 13 do regulaminu kontroli.
3. Wnioski z kontroli, zawarte w wystąpieniu pokontrolnym, przekazuje się niezwłocznie ministrowi właściwemu do spraw zdrowia.
VII. Dokumentowanie kontroli
§ 10
1. Kontrolujący dokumentuje przebieg i wyniki kontroli zgodnie z § 18 rozporządzenia.
2. Sposób udostępniania akt kontroli reguluje § 19 rozporządzenia.
3. Akta kontroli przechowuje się w DNW.
VIII. Postanowienia końcowe
§ 12
1. Regulamin kontroli wchodzi w życie z dniem podpisania przez Rektora UMP Zarządzenia o wprowadzeniu Regulaminu.
2. Niniejszy Regulamin stosuje się do kontroli wszczętych po 1 stycznia 2014 roku.
3. Zmian w Regulaminie kontroli dokonuje się w trybie właściwym dla jego ustalenia tj. w drodze Zarządzenia Rektora UMP.
R e k t o r
prof. dr hab. Jacek Wysocki
Załącznik Nr 1
do Regulaminu kontroli ...
(Komórka organizacyjna sporządzająca plan)
PLAN KONTROLI na ...………...20.... r.
(podać okres-półroczny, roczny)
Lp. Rodzaj i zakres
przedmiotowy kontroli Jednostki objęte kontrolą Planowany termin kontroli
Ilość dni przewidzianych
na kontrolę
Okres objęty kontrolą
Nazwisko i imię oraz stanowisko służbowe osoby przeprowadzającej
kontrolę
Uwagi
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Należy wpisać rodzaj kontroli i kryteria
Opracował: Zatwierdził:
... …………...
(pieczęć i podpis) (pieczęć i podpis)
Załącznik Nr 2
do Regulaminu kontroli ...
(Komórka organizacyjna sporządzająca ewidencję)
Informacja dotycząca kontroli przeprowadzonych w...20… roku
Projekt wystąpienia
pokontrolnego Wystąpienie pokontrolne Lp. Nazwa
kontrolowanej jednostki
Imię i nazwisko, stanowisko służbowe
osoby kontrolującej
Upoważnienie
z dnia, numer Czas trwania kontroli Zakres kontroli
Okres objęty kontrolą
z dnia przekazano z dnia przekazano
data otrzymania informacji o realizacji zaleceń z
jednostki kontrolowanej
Uwagi
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13
Opracował: :
...
(pieczęć i podpis)
Poznań, dnia
Załącznik Nr 3
do Regulaminu kontroli (numer akt kontroli)
...
………. ………..
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli) (miejsce i data sporządzenia)
PROGRAM KONTROLI I. Nazwa i adres jednostki kontrolowanej
...
II. Termin przeprowadzenia kontroli
...
III. Zakres kontroli a) Przedmiot kontroli b) Okres objęty kontrolą
...
IV. Zagadnienia wymagające oceny ...
V. Stan prawny dotyczący zakresu kontroli ………..
VI. Wskazówki metodyczne dotyczące sposobu i techniki przeprowadzenia kontroli ...
VII. Organizacja i harmonogram przeprowadzenia kontroli ………..
Zatwierdzam
...
(podpis Rektora)
Załącznik Nr 4
do Regulaminu kontroli
(nr akt kontroli)
………
OŚWIADCZENIE
Przed rozpoczęciem czynności kontrolnych w
………..………...
(nazwa i adres jednostki kontrolowanej)
...
w zakresie ………..………...
(zakres kontroli)
Ja, niżej podpisana/y ………., legitymująca/y się dowodem osobistym nr ...
niniejszym oświadczam o braku / istnieniu* okoliczności uzasadniających wyłączenie mojej osoby z udziału w ww. kontroli.
………
(opis okoliczności uzasadniających wyłączenie z udziału w kontroli)
………
………
………
W przypadku powzięcia w trakcie kontroli wiadomości o okolicznościach uzasadniających moje wyłączenie z udziału w kontroli, zobowiązuję się niezwłocznie poinformować na piśmie o tym fakcie podmiot uprawniony do kontroli, udzielający mi stosownego upoważnienia do przeprowadzenia przedmiotowej kontroli.
...
(podpis kontrolującego)
...
(miejscowość i data)
Załącznik Nr 5
do Regulaminu kontroli
………. ... dnia ..………
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli) (miejscowość)
Upoważnienie nr ………do przeprowadzenia kontroli
Na podstawie art. 121 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 roku o działalności leczniczej
(t.j.Dz. U. z 2013 r., poz. 217 ze zm.) w związku z § 6 ust. 3 rozporządzenia Ministra Zdrowia
z dnia 20 grudnia 2012 r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (Dz. U. poz. 1509)
upoważniam Panią/Pana
………
(imię i nazwisko oraz numer legitymacji służbowej lub rodzaj i numer innego dokumentu tożsamości) do dokonania kontroli
………...
(zakres kontroli)
w terminie od dnia ……….………..…….……. do dnia ………..…………...
w ………
(nazwa oraz adres jednostki kontrolowanej)
Upoważnienie niniejsze ważne jest za okazaniem legitymacji służbowej lub innego dokumentu pozwalającego na ustalenie tożsamości kontrolującego.
Okres ważności upoważnienia upływa z ostatnim dniem przewidywanego terminu zakończenia kontroli.
...
podpis Rektora
Okres ważności upoważnienia przedłuża się do dnia: ……….…………
………., dnia ... ...
(miejscowość) (podpis Rektora)
Pouczenie:
Poucza się, iż prawa i obowiązki jednostki kontrolowanej wynikają z art. 118 ust. 1-3, art. 119 ust. 4, art. 121 ust. 3 i art. 122 ust. 3 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (t.j. Dz. U. z 2013 r., poz.217, z późn. zm.) oraz rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 20 grudnia 2012 r. w sprawie sposobu i trybu przeprowadzania kontroli podmiotów leczniczych (Dz. U. poz. 1509).
Załącznik Nr 6 do Regulaminu kontroli
...
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli)
Prośba złożenia wyjaśnień na piśmie
Na podstawie ...
(podstawa prawna przeprowadzenia kontroli)
...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe osoby kontrolującej)
w dniu ...
prosi ...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe)
o złożenie pisemnych wyjaśnień oraz/lub przedłożenie dokumentów w poniższym zakresie:…...
...
...
...
celem ...
...
...
...
... dnia ... ...
(miejscowość) (podpis kontrolującego)
Potwierdzenie odbioru
Poznań, ... ...
(podpis)
Załącznik Nr 7
do Regulaminu kontroli
...
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli)
Protokół pobrania rzeczy
Na podstawie ...
(podstawa prawna przeprowadzenia kontroli)
...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe kontrolującego)
działając w obecności ...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe osoby uczestniczącej w pobraniu rzeczy)
dokonał w dniu ... w ...
(określenie miejsca pobrania rzeczy)
pobrania rzeczy w postaci...
(dokładny opis pobranej rzeczy)
...
...
...
Pobrana rzecz została zabezpieczona przez
...
(sposób zabezpieczenia uniemożliwiający zastąpienie jej inną)
...
...
... dnia ...
(miejscowość)
... ...
(podpis osoby uczestniczącej w pobraniu rzeczy) (podpis kontrolującego)
Załącznik Nr 8
do Regulaminu kontroli
Protokół kontroli kasy
...
(nazwa i adres jednostki)
przeprowadzonej w dniu ... od godz.: ... do godz.:...
przez ...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe kontrolującego)
Kontrolę przeprowadzono w obecności ...
...
(imiona i nazwiska oraz stanowiska służbowe)
W toku kontroli stwierdzono, co następuje:
1. Rzeczywisty stan gotówki w kasie
stan gotówki według raportu kasowego
na ... z dnia ...
nadwyżka, niedobór ...
została zapisana w raporcie kasowym nr ...
dnia ... pod poz. nr ...
2. Stan innych walorów (depozytów) kontrolowanej jednostki przechowywanych w kasie, ich zgodności bądź niezgodności z ewidencją ...
3. Stan druków ścisłego zarachowania przechowywanych w kasie oraz ich zgodności bądź
niezgodności z ewidencją ...
4. Pogotowie kasowe dla kontrolowanej jednostki ustalone przez ...
... wynosi ...
5. Kasjer/ka jest zaznajomiony/na z obowiązującymi przepisami kasowymi.
6. Kasjer/ka złożył/a deklarację o odpowiedzialności materialnej za powierzoną jemu/jej gotówkę i inne walory znajdujące się w kasie ...
7. Ostatnią kontrolę w kasie przeprowadził/a w dniu ...
...
(podać imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe kontrolującego)
8. Uwagi o brakach w zabezpieczeniu pomieszczenia kasy ...
...
...
Protokół niniejszy został sporządzony w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach i podpisany po uprzednim odczytaniu.
Jeden egzemplarz protokołu pozostawiono w jednostce kontrolowanej. W związku z ustaleniami zawartymi w niniejszej protokole wniesiono zastrzeżenia (nie wniesiono zastrzeżeń)
...
...
...
...
...
...
...
...
...
...
... ...
(podpis kontrolującego) (podpis kasjera)
...
(podpis osób obecnych przy kontroli)
k N 9do Regulaminu kontrol
Załącznik Nr 9 do Regulaminu kontroli...
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli)
... dnia ...
(miejscowość)
Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień/ustnego oświadczenia/oświadczenia o odmowie składania wyjaśnień
Na podstawie ...
(podstawa prawna przeprowadzenia kontroli)
...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe kontrolującego)
w dniu ...
przyjął ustne wyjaśnienia/przyjął ustne oświadczenie/przyjął oświadczenie o odmowie składania wyjaśnień
od: ...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe składającego ustne wyjaśnienia/ustne oświadczenie)
w sprawie: ...
...
...
o następującej treści: ...
...
...
Potwierdzam, iż zapoznałem się z treścią protokołu.
………
(podpis osoby składającej ustne wyjaśnienia/ustne oświadczenie)
... dnia ... ……….
(miejscowość) (podpis kontrolującego)
Załącznik Nr 10
do Regulaminu kontroli
...
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli)
Protokół oględzin
Na podstawie ...
(podstawa prawna przeprowadzenia kontroli)
...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe kontrolującego)
działając w obecności ...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe osoby uczestniczącej w oględzinach)
dokonał w dniu ...
oględzin ...
(określenie obiektu, składników majątkowych, przebiegu czynności poddanych oględzinom)
w wyniku których ustalono, co następuje:
...
...
...
W toku oględzin dokonano utrwalenia stanu ...
za pomocą ...
które stanowią załącznik do protokołu.
... dnia ...
(miejscowość)
... ...
(podpis osoby uczestniczącej w oględzinach) (podpis kontrolującego)
Załącznik Nr 11
do Regulaminu kontroli
...
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli)
... dnia ...
(miejscowość)
...
(imię i nazwisko oraz stanowisko służbowe kontrolującego)
Pokwitowanie zabrania z kontrolowanej jednostki zabezpieczonych materiałów dowodowych
Na podstawie ...
(podstawa prawna przeprowadzenia kontroli)
zabezpieczam następujące materiały dowodowe:
1) ...
2) ...
3) ...
przez ich zabranie z ...
(nazwa kontrolowanej jednostki)
...
(podpis kontrolującego)
Pouczenie:
O zwolnieniu materiałów dowodowych spod zabezpieczenia decyduje ... ...
...
Załącznik Nr 12
do Regulaminu kontroli
………...
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli, numer protokołu)
... dnia ...
(miejscowość)
Projekt wystąpienia pokontrolnego 1. Nazwa i adres oraz dane jednostki kontrolowanej.
2. Data rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych.
3. Zakres kontroli.
4. Osoby przeprowadzające kontrolę i numery upoważnień do kontroli.
5. Dane dotyczące kierownictwa jednostki kontrolowanej.
6. Ocena skontrolowanej działalności, ze wskazaniem ustaleń, na jakich została oparta, z uwzględnieniem:
a) opisu stanu faktycznego,
b) stwierdzonych nieprawidłowości, ich przyczyn, zakresu i skutków (z podaniem naruszonych przepisów) oraz wskazaniem imienia i nazwiska osób odpowiedzialnych za powstanie stwierdzonych nieprawidłowości,
c) w przypadku rekontroli - informacji o wykorzystaniu wyników kontroli przez kierownika jednostki kontrolowanej,
d) informacji o wydaniu przez kierownika jednostki kontrolowanej doraźnych poleceń, zarządzeń,
e) informacji o przyjęciu ustnych, pisemnych wyjaśnień, f) informacji o dokonaniu oględzin,
g) informacji o zabezpieczeniu dowodów, h) informacji o pobraniu rzeczy,
7. Informacja o ilości sporządzonych egzemplarzy oraz o numerze akt kontroli.
8. Informacja o dokonaniu wpisu o przeprowadzonej kontroli w książce ewidencji kontroli.
9. Pouczenie o prawie oraz terminie zgłoszenia umotywowanych pisemnych zastrzeżeń do projektu wystąpienia.
10. Potwierdzenie daty przekazania projektu wystąpienia do jednostki kontrolowanej (data i podpis kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby upoważnionej).
... ...
(podpis kontrolującego) (podpis Rektora)
Załącznik Nr 13
do Regulaminu kontroli
……….
(nazwa i adres jednostki dokonującej kontroli, numer protokołu)
... dnia ...
(miejscowość)
Wystąpienie pokontrolne
1. W przypadku niezgłoszenia zastrzeżeń wystąpienie pokontrolne obejmuje treść projektu wystąpienia pokontrolnego.
2. W przypadku uwzględnienia w całości lub w części zastrzeżeń wystąpienie pokontrolne sporządza się w oparciu o projekt wystąpienia pokontrolnego oraz uwzględnione zastrzeżenia.
3. Wystąpienie pokontrolne w razie potrzeby uzupełnia się o:
a) zalecenia pokontrolne lub wnioski dotyczące usunięcia nieprawidłowości lub usprawnienia funkcjonowania jednostki kontrolowanej wraz z terminem złożenia informacji o wykonaniu zaleceń lub wykorzystaniu wniosków, a także o podjętych działaniach lub przyczynach ich niepodjęcia,
b) ocenę wskazującą na niezasadność zajmowania stanowiska lub pełnienia funkcji przez osobę odpowiedzialną za stwierdzone nieprawidłowości.
4. pouczenie o braku środków odwoławczych od wystąpienia pokontrolnego.
5. Informacja o ilości sporządzonych egzemplarzy.
...
(podpis Rektora )
