3. CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH
3.7 Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności
W przypadku niedostarczenia przez emitenta środków pieniężnych w dniu planowanej płatności, stosowana będzie procedura opisana poniżej.
Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w przypadku niedostarczenia przez emitenta środków pieniężnych w dniu planowanej płatności:
seev.032.001.03 – Corporate Action Event Processing Status Advice,
seev.036.001.03 – Corporate Action Movement Confirmation.
Komunikat seev.032.001.03 jest wysyłany w dniu planowanej płatności, do uczestników, do których wysłano wcześniej komunikat(y) seev.035.001.03 informujące o prognozowanych przepływach.
Komunikat informuje o wstrzymaniu płatności ze względu na niedostarczenie środków pieniężnych przez emitenta.
seev.032.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnEvtPrcgStsAdvc> [1..1]
<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu
Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>1123456789010203</Id> [1..1]
</NtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
Po otrzymaniu środków od emitenta i realizacji wypłaty świadczenia dla każdego przesłanego uprzednio komunikatu seev.035.001.03 wysyłany jest jeden oddzielny komunikat seev.036.001.03 zawierający zarówno faktyczną datę płatności (Posting Date) oraz pierwotną datę płatności (Payment Date), jeśli jest inna niż faktyczna data płatności. Zdarzenie zostaje zakończone.
Zawartość komunikatu seev.036.001.03 została opisana w sekcji 3.6 Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia.
seev.032.001.03 – NPAY
seev.036.001.03 seev.032.001.03 – NPAY
seev.036.001.03
4. CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH OD 01.01.2015 ORAZ OBLIGACJI SKARBOWYCH
Opisane poniżej zasady dotyczą obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu obligacji Skarbu Państwa oraz nieskarbowych p.w. i listów zastawnych, emitowanych od dnia 1 stycznia 2015 r. zgodnie z prawem polskim, dla których KDPW pełni rolę CSD Emitenta.
4.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów
Poniżej prezentujemy ogólny schemat wymiany komunikatów ISO20022 w ramach realizacji zdarzenia BIDS (VOLU). Komunikaty oznaczone strzałką pełną są komunikatami obowiązkowymi, tj. zostaną przesłane w ramach standardowej obsługi zdarzenia. Komunikaty oznaczone strzałką przerywaną są opcjonalne, tj. mogą zostać przesłane w niektórych przypadkach, po spełnieniu odpowiednich warunków opisanych w dalszej części dokumentu.
Schemat wymiany komunikatów dla uczestników KDPW, innych niż depozytariusze zagraniczni i deponenci
seev.031.001.03 – NEWM – GENR
seev.031.001.03 – REPL – GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU
seev.039.001.03 – WITH/PROC – GENR
ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia)
seev.035.001.03 – NEWM – ACCT (COMP)
INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH
seev.032.001.03 – NPAY
INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY – BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date
seev.036.001.03
POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA Payment Date / Posting Date
seev.033.001.03
seev.041.001.03 seev.040.001.03 seev.034.001.03
PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA
(Przekazanie informacji o liczbie p.w. zgłoszonych do wykupu, instrukcje przekazywane odrębnie dla każdego uprawnionego)
seev.035.001.03 – REPL – ACCT (COMP)
AKTUALIZACJA INFORMACJI O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH
Schemat wymiany komunikatów dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów
4.2 Informowanie o zdarzeniu
Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu:
seev.031.001.03 – Corporate Action Notification,
seev.039.001.03 – Corporate Action Cancellation Advice.
Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu
Komunikat seev.031.001.03 wysyłany jest do uczestników po zdefiniowaniu zdarzenia oraz w przypadku zmiany warunków zdarzenia.
seev.031.001.03 – NEWM – GENR
seev.031.001.03 – REPL – GENR seev.031.001.03 – NEWM – GENR
seev.031.001.03 – REPL – GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU
seev.039.001.03 – WITH/PROC – GENR
ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia)
seev.035.001.03 – NEWM – ACCT (COMP)
INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH
seev.032.001.03 – NPAY
INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY – BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date
seev.036.001.03
POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA Payment Date / Posting Date
seev.033.001.03
seev.041.001.03 seev.040.001.03 seev.034.001.03
PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA
(Przekazanie informacji o liczbie p.w. zgłoszonych do wykupu, instrukcje przekazywane odrębnie dla każdego uprawnionego)
seev.035.001.03 – REPL – ACCT (COMP)
AKTUALIZACJA INFORMACJI O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH WTRC / Przekazywanie danych
uprawnionych z p.w.
Komunikat seev.031.001.03 wysyłany jest do uczestnika wyłącznie wtedy, gdy posiada on na kontach papiery wartościowe o kodzie ISIN papieru bazowego, którego dotyczy zdarzenie lub gdy w systemie kdpw_stream istnieją dokumenty w toku dla tego uczestnika dotyczące kodu ISIN papieru bazowego. Niemniej jednak, jeśli od momentu wysłania pierwszego komunikatu informującego o zdarzeniu do dnia zakończeniakońca okresu przyjmowania zgłoszeń do wykupu przez uczestników KDPW instrukcji CA (tzw. Market Deadline), uczestnik niebędący wcześniej w posiadaniu odpowiedniego papieru wartościowego nabyłpozyskał taki papier wartościowy (z datą rozrachunku do dnia zakończenia przyjmowania zgłoszeń do wykupu przyjmowania instrukcji CA włącznie), również otrzyma on komunikat informujący o zdarzeniu.
seev.031.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnNtfctn> [1..1]
<PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole
opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>0123456789010203</Id> [1..1]
</PrvsNtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
</ForAllAccts> [1..1]
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.
<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole
<Dt><Dt>2012-07-10</Dt></Dt> [1..1] Market Deadline – Ostateczna data, do której
<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date – Data płatności. Pole obowiązkowe,
dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole
</AddtlTxt> [0..1]
Komunikat seev.039.001.03 jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat notyfikacji o zdarzeniu (seev.031.001.03), w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu p.w.
seev.039.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnCxlAdvc> [1..1]
Wartości: CONF – Informacje potwierdzone.
<EvtSts> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
</FinInstrmId> [1..1]
Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przekazywania instrukcji CA przez uczestnika:
seev.033.001.03 – Corporate Action Instruction,
seev.034.001.03 – Corporate Action Instruction Status Advice,
seev.040.001.03 – Corporate Action Instruction Cancellation Request,
seev.041.001.03 – Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice.
Przyjęcie instrukcji CA od uczestnika
Uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje CA w celu przekazania informacji o liczbie p.w. zgłoszonych przez uprawnionych do wykupu. Udział w zdarzeniu, a tym samym przesłanie instrukcji seev.033.001.03 jest dobrowolne. Instrukcje przesyłane są odrębnie dla każdego z uprawnionych.
seev.033.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnInstr> [1..1]
<ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1]
Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole opcjonalne.
Możliwe wartości: true / false
<CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej
wycofanej. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>4123456789010203</Id> [1..1]
</CancInstrId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
<AcctDtls> [1..1]
<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole
obowiązkowe.
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
seev.033.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnInstr> [1..1]
<ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1]
Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole opcjonalne.
Możliwe wartości: true / false
<CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej
wycofanej. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>4123456789010204</Id> [1..1]
</CancInstrId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole obowiązkowe.
Długość pola: 16 znaków.
<EvtTp> [1..1]
<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole
obowiązkowe.
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
wersja 1.1 z zaznaczeniem zmian w stosunku do wersji 1.0 88 z 141 W odpowiedzi na każdą instrukcję CA otrzymaną od uczestnika, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu instrukcji CA seev.034.001.03 informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu instrukcji.
seev.034.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnInstrStsAdvc> [1..1]
<InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji. Pole
obowiązkowe.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>5123456789010203</Id> [1..1]
</InstrId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
Komunikat seev.040.001.03 przekazywany jest przez uczestnika do KDPW w celu wycofania wcześniej przesłanej do KDPW instrukcji CA.
seev.040.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnInstrCxlReq> [1..1]
<ChngInstrInd>true</ChngInstrInd>
Wskaźnik określający czy wycofywana instrukcja zostanie zastąpiona nową instrukcją. Pole opcjonalne.
Możliwe wartości: true / false
<InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji do wycofania. Pole
obowiązkowe.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>4123456789010203</Id> [1..1]
</InstrId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole
obowiązkowe.
<FaceAmt>7800000.00</FaceAmt> [1..1] Wartość nominalna bazowych p.w., których dotyczy
W odpowiedzi na komunikat wycofania instrukcji CA, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu seev.041.001.03 informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu komunikatu wycofania instrukcji.
seev.041.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1]
<InstrCxlReqId> [0..1] Identyfikator komunikatu wycofania instrukcji. Pole
obowiązkowe.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>4223456789010203</Id> [1..1]
</InstrCxlReqId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
</OptnTp> [1..1]
</CorpActnInstr> [0..1]
</CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1]
4.4 Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach
Po wykonaniu zdarzenia, zgodnie z warunkami zdarzenia oraz na podstawie informacji otrzymanych
od uczestników, KDPW informuje uczestników o prognozowanych przepływach. Jeśli liczba p.w.
zgłoszonych do wykupu, przekracza maksymalną liczbę p.w. do wykupu określoną przez emitenta, KDPW dokona redukcji z poszczególnych instrukcji wykupu.
Przesłanie informacji o braku udziału w zdarzeniu
W przypadku, kiedy uczestnik KDPW, nie weźmie udziału w zdarzeniu, tj. nie prześle instrukcji CA do danego konta lub wycofa uprzednio przesłane do tego konta instrukcje, KDPW wysyła komunikat seev.035.001.03 wskazując wykonanie opcji domyślnej NOAC. Komunikat informujący o braku udziału w zdarzeniu może dotyczyć wszystkich lub wybranych kont uczestnika. Jeśli uczestnik nie przekaże instrukcji do żadnego ze swoich kont, komunikat seev.035.001.03 (GENR) będzie zbiorczo informował o braku udziału w zdarzeniu. Jeśli natomiast uczestnik przekazał instrukcje do wybranych kont, komunikat seev.035.001.03 (ACCT) będzie informował o braku udziału w zdarzeniu w odniesieniu do pozostałych, wskazanych kont uczestnika. Bilanse p.w. nie są wskazywane, a sekcja prognozowanych przepływów nie jest wypełniana. Komunikat kończy zdarzenie dla uczestnika.
seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]
<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu
Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>1123456789010203</Id> [1..1]
</NtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
<Cd>NOAC</Cd> [1..1] Wartość: NOAC – Brak udziału w zdarzeniu.
seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]
<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu
Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>1123456789010203</Id> [1..1]
</NtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
<AcctsListAndBalDtls> [1..*] Powtarzalna sekcja określająca konta uczestnika.
<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole
<TpAndId> [1..1]
Komunikat seev.035.001.03 jest wysyłany niezwłocznie po wykonaniu zdarzenia, a sekcja
<CorpActnMvmntDtls> zawiera następujące informacje:
W przypadku obsługi kont depozytowych przekazywana jest wyłącznie informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w. (EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w.
kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt), oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe. W przypadku wypłaty narosłych odsetek oraz premii w ramach zdarzenia, dodatkowo, w odrębnych sekcjach przepływów pieniężnych przekazywana jest informacja o kwocie narosłych odsetek (AcrdIntrstAmt) i/lub kwocie premii (CshIncntivSlctnFees) oraz kwocie świadczenia/świadczeń do wypłaty (EntitldAmt), obie kwoty są sobie równe. Informacja o prognozowanych przepływach, przekazywana jest odrębnie dla każdego z uprawnionych w jednym komunikacie seev.035.001.03 (Scenariusz 1).
W przypadku obsługi zbiorczych rachunków p.w. i pod warunkiem, że KDPW pełni funkcję płatnika podatku, przekazywana jest informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w.
(EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w. kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt), kwocie netto świadczenia (NetCshAmt) oraz kwocie podatku (WhldgTaxAmt), według domyślnej stawki podatku (WhldgTaxRate), a także kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt). W tym przypadku kwota świadczenia do wypłaty jest równa kwocie netto świadczenia. W przypadku wypłaty narosłych odsetek oraz premii w ramach zdarzenia, dodatkowo, w odrębnych sekcjach przepływów pieniężnych przekazywana jest informacja o wypłacie narosłych odsetek (AcrdIntrstAmt) i/lub wypłacie premii (CshIncntivSlctnFees), w tym informacja o kwotach świadczenia/świadczeń do wypłaty (EntitldAmt) (Scenariusz 2).
seev.035.001.03 – NEWM – ACCT (COMP)
seev.035.001.03 – REPL – ACCT (COMP)
W przypadku obsługi obsługi rachunków p.w. deponentów informacja o prognozowanych przepływach jest analogiczna, jak ta przekazywana w przypadku depozytariuszy zagranicznych (Scenariusz 3).
Informacje o prognozowanych przepływach przekazane w komunikacie seev.035.001.03 mogą ulec zmianie w związku z prowadzoną obsługą podatkową (WTRC) dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów lub w przypadku transferu rachunków p.w. do innego uczestnika w związku z np.
likwidacją uczestnika KDPW pomiędzy dniem ustalenia praw a dniem faktycznej płatności świadczenia.
W takim wypadku do uczestnika wysyłany będzie komunikat(y) seev.035.001.03 w funkcji REPL, zgodnie z procesem opisanym w pkt 4.5.
Scenariusz 1: Uczestnicy KDPW, inni niż depozytariusze zagraniczni i deponenci
seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]
<PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate
Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL.
Długość pola: 16 znaków
<Id>0123456789010203</Id> [1..1]
</PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1]
<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu
Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>1123456789010203</Id> [1..1]
</NtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
<AcctsListAndBalDtls> [1..1]
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
</OptnTp> [1..1]
<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.
<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole
<ClssfctnTp> [0..1]
<DtDtls> [1..1]
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
</OptnTp> [1..1]
<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.
<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole
obowiązkowe.
Wartość: false – Wariant alternatywny.
<DfltOptnInd>fasle</DfltOptnInd> [1..1]
</DfltPrcgOrStgInstr> [1..1]
<DtDtls> [0..1]
</FinInstrmQty> [1..1]
<AddtlInf>PrtryId//1123456789</AddtlInf> [1..1]
seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]
<PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate
Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL.
Długość pola: 16 znaków
<Id>0123456789010203</Id> [1..1]
</PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1]
<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu
Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>1123456789010203</Id> [1..1]
</NtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
</OptnTp> [1..1]
<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.
<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole
<ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole opcjonalne.
<CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności narosłych odsetek. Blok opcjonalny.
</AmtToQty> [1..1]
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
</OptnTp> [1..1]
<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.
<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole
<AmtDtls> [0..1]
<Amt Ccy=”PLN”>9.35</Amt> [1..1] Stawka brutto świadczenia odsetkowego przypadająca
seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)
<PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate
Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL.
Długość pola: 16 znaków
<Id>0123456789010203</Id> [1..1]
</PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1]
<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu
Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.
Długość pola: 16 znaków.
<Id>1123456789010203</Id> [1..1]
</NtfctnId> [0..1]
<CorpActnGnlInf> [1..1]
<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]
Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole
</TpAndId> [1..1]
Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.
<Cd>CASH</Cd> [1..1]
</OptnTp> [1..1]
<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.
<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole
<PmtDt> [1..1] Payment Date – Data płatności, w której powinno
<DtDtls> [1..1]
</AddtlInf> [0..1]
4.5 Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia
Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane przy aktualizacji informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzaniu realizacji częściowego wykupu p.w.:
seev.035.001.03 – Corporate Action Movement Preliminary Advice,
seev.036.001.03 – Corporate Action Movement Confirmation.
Aktualizacja informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia
Komunikat(y) seev.035.001.03 w funkcji REPL będzie wysyłany wyłącznie w przypadku zmiany informacji przekazanych do danego uczestnika w pierwszym komunikacie seev.035.001.03 zawierającym informację o prognozowanych przepływach. Komunikat(y) wysyłany będzie w dniu poprzedzającym datę płatności (Payment Date), w celu aktualizacji informacji o prognozowanych przepływach.
W przypadku wykupu p.w. zarejestrowanych na rachunku papierów wartościowych deponenta lub rachunku zbiorczym aktualizacja informacji o prognozowanych przepływach zależy od wyników realizacji zdarzenia powiązanego, WTRC (Withholding Tax Relief Certification). Dla opcji NNAT i NLEG (niezidentyfikowane osoby fizyczne i prawne) podstawą opodatkowania będzie kwota brutto wykupu.
Natomiast, dla opcji INAT i ILEG (zidentyfikowane osoby fizyczne i prawne, dla których KDPW posiada informacje o koszcie zakupu p.w.) podstawą opodatkowania będzie dochód, czyli różnica pomiędzy kwotą brutto wykupu a kosztem zakupu p.w., wyliczony odrębnie dla każdego ze zidentyfikowanych uprawnionych. Dla poszczególnych typów uprawnionych, przesyłane będą odrębne komunikaty seev.035.001.03, tj.
NNAT – niezidentyfikowane osoby fizyczne, płatnikiem podatku jest KDPW, informacja zbiorcza, komunikat seev.035.001.03 zawiera informacje o kwocie świadczenia brutto (GrssCshAmt), kwocie świadczenia netto (NetCshAmt), kwocie (WhldgTaxAmt) i zastosowanej stawce podatku (WhldgTaxRate=19.00%) oraz kwocie do wypłaty (EntitldAmt).
NLEG – niezidentyfikowane osoby prawne, płatnikiem podatku jest KDPW, informacja zbiorcza, komunikat seev.035.001.03 zawiera informacje o kwocie świadczenia brutto (GrssCshAmt), kwocie świadczenia netto (NetCshAmt), kwocie (WhldgTaxAmt) i zastosowanej stawce podatku (WhldgTaxRate=20.00%) oraz kwocie do wypłaty (EntitldAmt).
INAT – zidentyfikowane osoby fizyczne, płatnikiem podatku jest KDPW, wymagana identyfikacja uprawnionego oraz przypisanie przepływów pieniężnych do poszczególnych uprawnionych, tj. komunikat seev.035.001.03 zawiera odrębne sekcje prognozowanych przepływów <CorpActnMvmntDtls> dla poszczególnych uprawnionych ze wskazaniem kwoty świadczenia brutto (GrssCshAmt), kwoty świadczenia netto (NetCshAmt), kwoty (WhldgTaxAmt) i zastosowanej stawki podatku (WhldgTaxRate) oraz kwoty do wypłaty (EntitldAmt), a także PrtryId uprawnionego w sekcji <AddtlInf>.
ILEG – zidentyfikowane osoby prawne, płatnikiem podatku jest KDPW, wymagana identyfikacja uprawnionego oraz przypisanie przepływów pieniężnych do poszczególnych
seev.035.001.03 – REPL – ACCT seev.036.001.03