CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP DŁUŻNYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (BIDS) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream

(1)

CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP DŁUŻNYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (BIDS)

Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream

SPIS TREŚCI

1. WSTĘP ... 2

2. INFORMACJE OGÓLNE ... 3

2.1 Wstęp ... 3

2.2 Obsługa ... 3

3. CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH DO 31.12.2014 ... 3

3.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów ... 3

3.2 Informowanie o zdarzeniu ... 5

3.3 Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW ... 12

3.4 Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach ... 18

3.5 Przesłanie przez uczestnika informacji uzupełniającej ... 37

3.6 Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia ... 40

3.7 Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności ... 76

4. CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH OD 01.01.2015 ORAZ OBLIGACJI SKARBOWYCH ... 77

4.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów ... 77

4.2 Informowanie o zdarzeniu ... 78

4.3 Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW ... 85

4.4 Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach ... 90

4.5 Przesłanie zaktualizowanej informacji o prognozowanych przepływach oraz potwierdzenie realizacji zdarzenia ... 111

4.6 Brak wypłaty świadczenia w dniu planowanej płatności ... 140

Metryka Zmian

Data Autor Zmiana

28.06.2018 KDPW S.A. Utworzenie dokumentu, v.1.0.

26.10.2018 KDPW S.A. v. 1.1: Aktualizacja w zakresie:

▪ zmiany pola stawki płatności premii z

<CshIncntivRate> na <SlctnFeeRate>,

▪ zmiany pola kwoty płatności premii z <CshIncntiv>

na <SlctnFees>,

▪ zmiany strukturyzowanego pola tekstowego kwoty premii do wypłaty w seev.038 z

ZntitldAmtCshIncntiv// na EntitldAmtSlctnFees//,

(2)

▪ zmiany strukturyzowanego pola tekstowego kwoty podatku od premii w seev.038 z

WhldgTaxAmtCshIncntiv// na WhldgTaxAmtSlctnFees//,

▪ doprecyzowania opisów niektórych pól i realizowanych procesów.

1. WSTĘP

Dokument opisuje budowę i zasady wymiany komunikatów ISO20022 w zakresie obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu papierów wartościowych (obligacji, listów zastawnych) w ramach systemu kdpw_stream. Zakłada się, że w przypadku papierów dłużnych, wykup realizowany jest poza okresem odsetkowym, narosłe odsetki oraz ewentualna premia za częściowy wykup, będą wypłacane w ramach zdarzenia wykupu. W przypadku realizacji wykupu w terminie płatności odsetek, wypłata odsetek realizowana jest w ramach odrębnego zdarzenia.

W zakresie wymiany informacji wykorzystywane będą komunikaty z obszaru Securities Events w wariancie 001, wersja 03. Informacje na temat budowy komunikatów ISO20022 wraz ze szczegółową specyfikacją techniczną publikowane są na stronie internetowej www.iso20022.org.

W dokumencie przedstawiono schematy przepływu komunikatów, jak również charakterystyki zakresu wykorzystywanych komponentów i elementów komunikatów w zakresie obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu p.w., zdefiniowanych w kdpw_stream.

Budowa nagłówka komunikatów ISO20022 (Business Application Header – BAH) jest tożsama z budową komunikatu head.001.001.01 przedstawioną na witrynie internetowej http://www.kdpw.pl /pl/kdpw_stream/system/Strony/KomunikatyXML.aspx.

Prezentowana propozycja rozwiązań dotyczy papierów wartościowych emitowanych zgodnie z prawem polskim, dla których depozytem macierzystym (CSD Emitenta) jest KDPW S.A.

Z uwagi na zróżnicowanie sposobów obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu papierów wartościowych, realizowanego w ramach systemu kdpw_stream, dokument został podzielony na następujące części, tj.:

Obsługa częściowego, dobrowolnego wykupu obligacji i listów zastawnych emitentów krajowych innych niż Skarb Państwa, emitowanych do dnia 31 grudnia 2014 r.,

Obsługa częściowego, dobrowolnego wykupu obligacji i listów zastawnych emitentów krajowych, emitowanych od dnia 1 stycznia 2015 r. oraz obligacji Skarbu Państwa.

Dokument nie opisuje procesów oraz zasad wymiany informacji w związku z pełnieniem przez KDPW

funkcji płatnika podatku od zysków kapitałowych, w przypadku prowadzenia w KDPW rachunków

papierów wartościowych. Obsługa podatkowa, w przypadku pełnienia przez KDPW funkcji płatnika

podatku, prowadzona będzie w ramach odrębnego zdarzenia, tj. WTRC (Withholding Tax Relief

Certification) powiązanego ze zdarzeniem, z którego wynika wypłata świadczenia. Zasady obsługi

zdarzenia WTRC zostały opisane w odrębnym dokumencie. Natomiast, przekazywanie danych

uprawnionych z p.w. odbywać się będzie z wykorzystaniem grupy nowych komunikatów własnych

KDPW (DSCL), opartych na normie i bazach słownikowych ISO20022, na zasadach opisanych

w odrębnym dokumencie.

(3)

2. INFORMACJE OGÓLNE

2.1 Wstęp

Zdarzenie definiowane będzie odrębnie dla każdego kodu ISIN, którym oznaczone są papiery wartościowe emitenta.

Identyfikatory komunikatów wysyłanych do uczestników są unikalne w ramach całego cyklu życia definiowanego zdarzenia, a ich numeracja jest rosnąca.

W komunikatach stosowane będą polskie znaki diakrytyczne (ąęść itd.), dotyczy to przede wszystkim pól opisowych (informacja dodatkowa), ale także nazw spółek.

W zakresie kodowania komunikatów wejściowych i wyjściowych zgodnych z ISO20022 kdpw_stream zawsze generuje komunikaty kodowane w UTF-8 i zapewnia obsługę komunikatów wejściowych kodowanych w UTF-8, co jest zgodne z normą ISO20022.

¹

2.2 Obsługa

Zgodnie z przyjętym modelem biznesowym operacja częściowego, dobrowolnego wykupu p.w. będzie obsługiwana, zgodnie z normą ISO20022, jako zdarzenie EvtTp = BIDS (Repurchase Offer) z typem obligatoryjności MndtryVlntryEvtTp = VOLU (zdarzenie dobrowolne).

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w obsłudze zdarzenia:

seev.031.001.03 – Corporate Action Notification,

seev.032.001.03 – Corporate Action Event Processing Status Advice,

seev.033.001.03 – Corporate Action Instruction,

seev.034.001.03 – Corporate Action Instruction Status Advice,

seev.035.001.03 – Corporate Action Movement Preliminary Advice,

seev.036.001.03 – Corporate Action Movement Confirmation,

seev.038.001-03 – Corporate Action Narrative,

seev.039.001.03 – Corporate Action Cancellation Advice,

seev.040.001.03 – Corporate Action Instruction Cancellation Request,

seev.041.001.03 – Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice.

Adnotacja: Dane w prezentowanych komunikatach są danymi fikcyjnymi i obrazują jedynie przykładowy sposób wypełnienia poszczególnych pól.

3. CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP OBLIGACJI I LISTÓW ZASTAWNYCH EMITENTÓW KRAJOWYCH EMITOWANYCH DO 31.12.2014

Opisane poniżej zasady dotyczą obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu obligacji nie skarbowych oraz listów zastawnych, emitowanych zgodnie z prawem polskim, do dnia 31 grudnia 2014 r., dla których KDPW pełni rolę CSD Emitenta.

3.1 Ogólny schemat wymiany komunikatów

Poniżej prezentujemy ogólne schematy wymiany komunikatów ISO20022 w ramach realizacji zdarzenia BIDS (VOLU). Komunikaty oznaczone strzałką pełną są komunikatami obowiązkowymi, tj. zostaną przesłane w ramach standardowej obsługi zdarzenia. Komunikaty oznaczone strzałką

1kdpw_stream przyjmuje komunikaty wejściowe zgodne z ISO 20022, kodowane w UTF-8, w których zastosowany zestaw znaków nie wykracza poza znaki z zestawu oznaczonego IBM CCSID 870 (LATIN-2 EBCDIC) (http://www.ibm.com/software/globalization/ccsid/ccsid870.html). kdwp_stream nie weryfikuje zawartości tagu CharSet w BAH, weryfikacji podlegają poszczególne znaki komunikatu. Komunikaty wejściowe zawierające znaki spoza wskazanego wcześniej zestawu znaków będą odrzucane przez kdpw_stream.

(4)

przerywaną są opcjonalne, tj. mogą zostać przesłane w niektórych przypadkach, po spełnieniu odpowiednich warunków opisanych w dalszej części dokumentu.

Schemat wymiany komunikatów dla uczestników KDPW, innych niż depozytariusze zagraniczni i deponenci

seev.031.001.03 – NEWM - GENR

seev.031.001.03 – REPL – GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU

seev.039.001.03 – WITH/PROC – GENR

ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia)

seev.035.001.03 – NEWM – ACCT (COMP)

INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH

seev.032.001.03 – NPAY

INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY – BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date

seev.036.001.03

POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA Payment Date / Posting Date

seev.033.001.03

seev.041.001.03 seev.040.001.03 seev.034.001.03

PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA

(Przekazanie informacji o liczbie p.w. zgłoszonych do wykupu, instrukcje przekazywane odrębnie dla każdego uprawnionego)

seev.035.001.03 – REPL – ACCT (COMP)

AKTUALIZACJA INFORMACJI O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH seev.038.001.03 UZUPEŁNIENIE INFORMACJI PRZEKAZANEJ DO KDPW

(W zakresie informacji podatkowych w przypadku zagranicznych osób prawnych)

(5)

Schemat wymiany komunikatów dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów

3.2 Informowanie o zdarzeniu

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie informowania o zdarzeniu:

seev.031.001.03 – Corporate Action Notification,

seev.039.001.03 – Corporate Action Cancellation Advice.

Przesłanie informacji o zdarzeniu i zmianach w zdarzeniu

seev.031.001.03 – NEWM – GENR

seev.031.001.03 – REPL – GENR seev.031.001.03 – NEWM – GENR

seev.031.001.03 – REPL – GENR INFORMOWANIE O ZDARZENIU

ODWOŁANIE ZDARZENIA (Możliwe na każdym etapie realizacji zdarzenia)

INFORMOWANIE O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH

seev.032.001.03 – NPAY

INFORMOWANIE O WSTRZYMANIU WYPŁATY – BRAK ŚRODKÓW OD EMITENTA Payment Date

seev.036.001.03

POTWIERDZENIE REALIZACJI ZDARZENIA Payment Date / Posting Date

seev.033.001.03

seev.041.001.03 seev.040.001.03 seev.034.001.03

PRZEKAZYWANIE DO KDPW I ZARZĄDZANIE INSTRUKCJAMI CA

(Przekazanie informacji o liczbie p.w. zgłoszonych do wykupu, instrukcje przekazywane odrębnie dla każdego uprawnionego)

AKTUALIZACJA INFORMACJI O PROGNOZOWANYCH PRZEPŁYWACH WTRC / Przekazywanie danych

uprawnionych z p.w.

(6)

Komunikat seev.031.001.03 wysyłany jest do uczestników po zdefiniowaniu zdarzenia oraz w przypadku zmiany warunków zdarzenia.

Komunikat seev.031.001.03 wysyłany jest do uczestnika wyłącznie wtedy, gdy posiada on na kontach papiery wartościowe o kodzie ISIN papieru bazowego, którego dotyczy zdarzenie lub gdy w systemie kdpw_stream istnieją dokumenty w toku dla tego uczestnika dotyczące kodu ISIN papieru bazowego. Niemniej jednak, jeśli od momentu wysłania pierwszego komunikatu informującego o zdarzeniu do dnia zakończeniakońca okresu przyjmowania zgłoszeń do wykupu przez uczestników KDPW instrukcji CA (tzw. Market Deadline), uczestnik niebędący wcześniej w posiadaniu odpowiedniego papieru wartościowego nabyłpozyskał taki papier wartościowy (z datą rozrachunku do dnia zakończenia przyjmowania zgłoszeń do wykupu przyjmowania instrukcji CA włącznie), również otrzyma on komunikat informujący o zdarzeniu.

seev.031.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)

<CorpActnNtfctn> [1..1]

<NtfctnGnlInf> [1..1]

<NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp> [1..1]

Typ powiadomienia. Pole obowiązkowe.

Wartości: NEWM – Nowe powiadomienie, REPL – Powiadomienie zmieniające poprzednie powiadomienie.

<PrcgSts> [1..1]

Status zdarzenia. Pole obowiązkowe.

EvtCmpltnsSts

Wartości: COMP – Pełna informacja o zdarzeniu, INCO – Niepełna informacja o zdarzeniu.

EvtConfSts

Wartości: CONF – Informacje potwierdzone, UCON – Informacje niepotwierdzone.

<Cd> [1..1]

<EvtSts> [1..1]

<EvtCmpltnsSts>COMP</EvtCmpltnsSts> [1..1]

<EvtConfSts>CONF</EvtConfSts> [1..1]

</EvtSts> [1..1]

</Cd> [1..1]

</PrcgSts> [1..1]

</NtfctnGnlInf> [1..1]

<PrvsNtfctnId> [0..1] Identyfikator komunikatu wysłanego wcześniej. Pole

opcjonalne, wypełniane dla komunikatu w typie REPL.

Długość pola: 16 znaków.

<Id>0123456789010203</Id> [1..1]

</PrvsNtfctnId> [0..1]

<CorpActnGnlInf> [1..1]

<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]

Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole obowiązkowe.

<EvtPrcgTp> [0..1]

Kod typu procesu. Pole opcjonalne.

Wartość: REOR – Reorganizacja.

<Cd>REOR</Cd> [1..1]

</EvtPrcgTp> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

Kod zdarzenia CA. Pole obowiązkowe.

Wartość: BIDS – Częściowy, dobrowolny wykup p.w.

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

<MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Typ obligatoryjności udziału w zdarzeniu. Pole

obowiązkowe.

Wartość: VOLU – Udział dobrowolny.

<Cd>VOLU</Cd> [1..1]

</MndtryVlntryEvtTp> [1..1]

<UndrlygScty> [1..1]

<FinInstrmId> [1..1]

<ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego, z którego wynika zdarzenie CA. Pole obowiązkowe.

<Desc>4100 Emitent S.A.</Desc> [0..1] Kod i nazwa emitenta papierów wartościowych. Pole opcjonalne.

</FinInstrmId> [1..1]

<MtrtyDt>2014-07-16</MtrtyDt> [0..1] Data zapadalności papieru bazowego, wynikająca z warunków emisji. Pole opcjonalne.

<MinNmnlQty> [0..1]

Minimum Nominal Quantity – Jednostka nominału papieru bazowego. Pole obowiązkowe.

<FaceAmt>1000.00</FaceAmt> [1..1]

</MinNmnlQty> [0..1]

</UndrlygScty> [1..1]

</CorpActnGnlInf> [1..1]

(7)

<AcctDtls> [1..1]

<ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR – Wskazanie, iż komunikat dotyczy wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole obowiązkowe.

<IdCd>GENR</IdCd> [1..1]

</ForAllAccts> [1..1]

</AcctDtls> [1..1]

<CorpActnDtls> [0..1]

<DtDtls> [0..1]

<AnncmntDt> [0..1]

Announcement Date – Data ogłoszenia zdarzenia przez emitenta. Pole opcjonalne.

<Dt><Dt>2012-06-01</Dt></Dt> [1..1]

</AnncmntDt> [0..1]

<PrratnDt> [0..1] Proration Date – Dzień wykonania redukcji. Pole

obowiązkowe, jeśli emitent wskazuje przedział p.w. do wykupu.

<Dt><Dt>2012-07-12</Dt></Dt> [1..1]

</PrratnDt> [0..1]

<RsltsPblctnDt> [0..1]

Results Publication Date – Data ogłoszenia wyników zdarzenia dobrowolnego. Pole opcjonalne.

<Dt><Dt>2012-07-12</Dt></Dt> [1..1]

</RsltsPblctnDt> [0..1]

<DdlnForTaxBrkdwnInstr> [0..1]

Deadline for Tax Breakdown Instructions - Data, do której przyjmowane są instrukcje podatkowe (od uczestników prowadzących rachunki p.w. dla zagranicznych osób prawnych). Pole opcjonalne, nie jest wypełniane dla depozytariuszy zagranicznych i deponentów.

<Dt><Dt>2012-07-11</Dt></Dt> [1..1]

</DdlnForTaxBrkdwnInstr> [0..1]

</DtDtls> [0..1]

<SctiesQty> [0..1]

<MaxQty> [1..1]

Maksymalna wartość nominalna p.w. do wykupu, określona przez emitenta. Pole obowiązkowe.

<FaceAmt>100000000.00</FaceAmt> [1..1]

</MaxQty> [1..1]

<MinQtySght> [1..1]

Minimalna wartość nominalna p.w. do wykupu, określona przez emitenta. Pole obowiązkowe.

<FaceAmt>1000.00</FaceAmt> [1..1]

</MinQtySght> [1..1]

</SctiesQty> [0..1]

<AddtlInf> [0..1]

<URLAdr> [0..1]

Adres strony internetowej emitenta. Pole opcjonalne.

<URLAdr>www.emitent.pl</URLAdr> [1..1]

</URLAdr> [0..1]

</AddtlInf> [0..1]

</CorpActnDtls> [0..1]

<CorpActnOptnDtls> [1..*]

<OptnNb>001</OptnNb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole obowiązkowe.

<OptnTp> [1..1]

Kod wariantu wykonania. Pole obowiązkowe.

Wartość: NOAC – Brak udziału w zdarzeniu.

<Cd>NOAC</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole

obowiązkowe.

Wartość: true – Wariant domyślny.

<DfltOptnInd>true</DfltOptnInd> [1..1]

</DfltPrcgOrStgInstr> [1..1]

<AddtlInf> [0..1]

<AddtlTxt> [0..1]

<AddtlInf>Informacje dodatkowe</AddtlInf> [1..1] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole opcjonalne.

</AddtlTxt> [0..1]

</AddtlInf> [0..1]

</CorpActnOptnDtls> [1..*]

<CorpActnOptnDtls> [1..1]

<OptnTp> [1..1]

Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<OptnFeatrs> [0..*]

Wskaźnik redukcji. Pole obowiązkowe, jeśli przewidziana jest potencjalna redukcja zapisów.

<Cd>PROR</Cd> [1..1]

</OptnFeatrs> [0..*]

<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.

(8)

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole obowiązkowe.

Wartość: false – Wariant alternatywny.

<DfltOptnInd>false</DfltOptnInd> [1..1]

<DtDtls> [0..1]

<RspnDdln> [0..1]

Response Deadline – Data, do której przyjmowane są instrukcje CA przez KDPW. Pole obowiązkowe.

<Dt><Dt>2012-07-10</Dt></Dt> [1..1]

</RspnDdln> [0..1]

<MktDdln> [0..1] Market Deadline – Ostateczna data, do której

przyjmowane są instrukcje CA przez KDPW.

W notyfikacji od KDPW (jako CSD Emitenta), Market Deadline = Response Deadline. Pole obowiązkowe.

<Dt><Dt>2012-07-10</Dt></Dt> [1..1]

</MktDdln> [0..1]

</DtDtls> [0..1]

<PrdDtls> [0..1]

Okres zapisów. Przedział czasu w jakim możliwe jest przekazywanie instrukcji CAprzyjmowania zgłoszeń do KDPW.wykupu p.w., wskazywany przez emitenta.

Sekcja opcjonalnaobowiązkowa.

<ActnPrd> [0..1]

<Prd> [1..1]

<StartDt> [1..1]

<Dt><Dt>2012-06-01</Dt></Dt> [1..1]

</StartDt> [1..1]

<EndDt> [1..1]

<Dt><Dt>2012-07-1008</Dt></Dt> [1..1]

</EndDt> [1..1]

</Prd> [1..1]

</ActnPrd> [0..1]

</PrdDtls> [0..1]

<SctiesMvmntDtls> [1..1]

<SctyDtls> [1..1]

<ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole obowiązkowe.

<ClssfctnTp> [0..1]

<ClssfctnFinInstrm>DBFUFB</ClssfctnFinInstrm> [1..1] Identyfikator CFI. Pole opcjonalne.

</ClssfctnTp> [0..1]

</SctyDtls> [1..1]

<CdtDbtInd>DBIT</CdtDbtInd> [1..1]

Wskaźnik kredytowania / debetowania. Pole obowiązkowe.

Wartość: DBIT – Debet.

<DtDtls> [1..1]

<PmtDt> [1..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1]

Payment Date – Data płatności, w której powinno nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana.

<DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1]

Payment Date – Data płatności, w której powinno nastąpić debetowanie papierów wartościowych. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana.

</PmtDt> [1..1]

<EarlstPmtDt> [0..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1]

Earliest Payment Date – Najwcześniejsza data płatności, inna niż Payment Date jeśli emitent wskazał dzień nieroboczy, jako dzień płatności. Pole

opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana.

opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana.

</EarlstPmtDt> [0..1]

</DtDtls> [1..1]

</SctiesMvmntDtls> [1..1]

(9)

<CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności związanej z wykupem p.w. Blok obowiązkowy.

<CdtDbtInd>CRDT</CdtDbtInd> [1..1]

Wartość: CRDT – Kredyt.

<DtDtls> [1..1]

<PmtDt> [1..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date – Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana.

<DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Payment Date – Data płatności. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana.

</PmtDt> [1..1]

<ValDt> [0..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1] Value Date – Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data jest znana.

<DtCd><Cd>UKWN</Cd></DtCd> lub} [1..1] Value Date – Data waluty. Pole opcjonalne, wykorzystywane jeśli data nie jest znana.

</ValDt> [0..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1]

</DtDtls> [1..1]

<PricDtls> [0..1]

<GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1]

<AmtPricPerFinInstrmQty> {lub [1..1]

Cena wykupu (kwotowo). Informacja dotycząca wartości wypłaty środków pieniężnych w danej walucie przypadającej na jednostkę nominału. Pole

obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu jest znana.

<AmtPricTp>ACTU</AmtPricTp> [1..1]

<PricVal Ccy=”PLN”>1000.00</PricVal> [1..1]

<FinInstrmQty> [1..1]

<FaceAmt>1000.00</FaceAmt> [1..1]

</FinInstrmQty> [1..1]

</AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1]

<NotSpcfdPric>UKWN</NotSpcfdPric> lub} [1..1] Cena wykupu (nieznana). Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli cena wykupu nie jest znana.

</GncCshPricRcvdPerPdct> [0..1]

</PricDtls> [0..1]

</CshMvmntDtls> [1..3]

<CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności narosłych odsetek. Blok opcjonalny.

<DtDtls> [1..1]

<PmtDt> [1..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date – Data płatności odsetek. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana.

Payment Date – Data płatności odsetek. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana.

</PmtDt> [1..1]

<ValDt> [0..1]

</ValDt> [0..1]

(10)

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1]

</DtDtls> [1..1]

<RateAndAmtDtls> [0..1]

<IntrstRateUsdForPmt> [0..1]

<Amt Ccy=”PLN”>9.35</Amt> {lub [1..1]

Stawka brutto świadczenia odsetkowego przypadająca na jednostkę nominału <MinNmnlQty>. Pole

obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka jest znana.

<NotSpcfdRate>UKWN</NotSpcfdRate> lub} [1..1]

Stopa/stawka świadczenia odsetkowego. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka <Amt> nie jest znana.

</IntrstRateUsdForPmt> [0..1]

</RateAndAmtDtls> [0..1]

<CshMvmntDtls> [1..3] Blok płatności premii. Blok opcjonalny.

<DtDtls> [1..1]

<PmtDt> [1..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1] Payment Date – Data płatności premii. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data jest znana.

Payment Date – Data płatności premii. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli data nie jest znana.

</PmtDt> [1..1]

<ValDt> [0..1]

</ValDt> [0..1]

<Dt><Dt>2012-07-16</Dt></Dt> {lub [1..1]

</DtDtls> [1..1]

<RateAndAmtDtls> [0..1]

<CshIncntivRateSlctnFeeRate> [0..1]

<Amt Ccy=”PLN”>1.35</Amt>AmtToQty>

{lub [1..1]

Stawka brutto świadczenia premiowego przypadająca na jednostkę nominału <MinNmnlQtyQty>. Pole obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka jest znana.

<Amt Ccy=”PLN”>1.35</Amt> [1..1]

<Qty>1000.00</Qty> [1..1]

</AmtToQty> [1..1]

<NotSpcfdRate>UKWN</NotSpcfdRate> lub} [1..1]

Stopa/stawka świadczenia premiowego. Pole

obowiązkowe, wykorzystywane jeśli stawka <Amt> nie jest znana.

</CshIncntivRateSlctnFeeRate > [0..1]

(11)

</RateAndAmtDtls> [0..1]

</CorpActnOptnDtls> [1..1]

<AddtlInf> [0..1]

<AddtlTxt> [0..1]

<AddtlInf>Informacje dodatkowe</AddtlInf> [1..*] Dodatkowe informacje tekstowe. Pole opcjonalne.

</AddtlTxt> [0..1]

<InfConds> [0..1]

<AddtlInf>Warunki zdarzenia</AddtlInf> [1..*] Dodatkowe warunki zdarzenia. Pole opcjonalne.

</InfConds> [0..1]

<TaxtnConds> [0..1]

<AddtlInf>Informacje podatkowe</AddtlInf> [1..*] Dodatkowe informacje w zakresie obsługi podatkowej.

Pole opcjonalne.

</TaxtnConds> [0..1]

</AddtlInf> [0..1]

</CorpActnNtfctn> [1..1]

Odwołanie lub wycofanie zdarzenia

Komunikat seev.039.001.03 jest wysyłany do uczestników, którzy otrzymali uprzednio komunikat notyfikacji o zdarzeniu (seev.031.001.03), w przypadku odwołania zdarzenia przez emitenta lub w przypadku wycofania zdarzenia z powodu błędu procesowego. Przekazanie ww. komunikatu jest równoznaczne z zakończeniem realizacji obsługi częściowego, dobrowolnego wykupu p.w.

<CorpActnCxlAdvc> [1..1]

<CxlAdvcGnlInf> [1..1]

<CxlRsnCd>PROC</CxlRsnCd> [1..1]

Przyczyna odwołania zdarzenia CA. Pole obowiązkowe.

Wartości: WITH – Zdarzenie odwołane przez emitenta, PROC – Zdarzenie odwołane ze względu na błąd procesowy.

<CxlRsn>Opis Przyczyny</CxlRsn> [0..1] Opis przyczyny odwołania zdarzenia CA. Pole opcjonalne.

<PrcgSts> [1..1]

EvtCmpltnsSts

Wartości: COMP – Pełna informacja o zdarzeniu, EvtConfSts

Wartości: CONF – Informacje potwierdzone.

<EvtSts> [1..1]

</EvtSts> [1..1]

</PrcgSts> [1..1]

</CxlAdvcGnlInf> [1..1]

<EvtTp> [1..1]

Wartość: BIDS – Częściowy, dobrowolny wykup p.w.

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

obowiązkowe.

<Cd>VOLU</Cd> [1..1]

seev.031.001.03 – NEWM/REPL – GENR

(12)

</MndtryVlntryEvtTp> [1..1] Wartość: VOLU – Udział dobrowolny.

<AcctDtls> [1..1]

<ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR – Wskazanie, iż komunikat dotyczy

wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole obowiązkowe.

</AcctDtls> [1..1]

</CorpActnCxlAdvc> [1..1]

3.3 Przesłanie instrukcji CA przez uczestników KDPW

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przekazywania instrukcji CA przez uczestnika:

seev.033.001.03 – Corporate Action Instruction,

seev.034.001.03 – Corporate Action Instruction Status Advice,

seev.040.001.03 – Corporate Action Instruction Cancellation Request,

seev.041.001.03 – Corporate Action Instruction Cancellation Request Status Advice.

Przyjęcie instrukcji CA od uczestnika

Uczestnicy przesyłają do KDPW instrukcje CA w celu przekazania informacji o liczbie p.w. zgłoszonych przez uprawnionych do wykupu. Udział w zdarzeniu, a tym samym przesłanie instrukcji seev.033.001.03 jest dobrowolne. Instrukcje przesyłane są odrębnie dla każdego z uprawnionych.

Na tym etapie, tj. przed wykonaniem zdarzenia w KDPW, uczestnik bezpośredni nie przesyła informacji dotyczącej kwoty podatku do odprowadzenia przez emitenta, w przypadku zagranicznych osób prawnych.

<CorpActnInstr> [1..1]

<ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1]

Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole opcjonalne.

Możliwe wartości: true / false

<CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej

wycofanej. Pole opcjonalne.

<Id>4123456789010203</Id> [1..1]

</CancInstrId> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

seev.033.001.03 seev.034.001.03

(13)

</EvtTp> [1..1]

<AcctDtls> [1..1]

<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole

obowiązkowe.

<AcctOwnr> [0..1]

<PrtryId> [1..1]

<Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole obowiązkowe.

<Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole obowiązkowe.

</PrtryId> [1..1]

</AcctOwnr> [0..1]

<SfkpgPlc> [0..1]

Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (np. NCSD) oraz kod BIC podmiotu (np. KDPWPLPW). Pole obowiązkowe.

<TpAndId> [1..1]

<SfkpgPlcTp>NCSD</SfkpgPlcTp> [1..1]

<Id>KDPWPLPW</Id> [1..1]

</TpAndId> [1..1]

</SfkpgPlc> [0..1]

</AcctDtls> [1..1]

<BnfclOwnrDtls> [1..1] Blok obowiązkowy.

<OwnrId> [1..1]

<PrtryId> [1..1]

<Id>0123456789</Id> [1..1]

Unikalny numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Pole obowiązkowe.

Format pola: Max35Text

<Issr>FFFF</Issr> [1..1] Kod uczestnika nadającego numer indentyfikacyjny uprawnionego. Pole obowiązkowe.

</PrtryId> [1..1]

</OwnrId> [1..1]

<OwndSctiesQty> [1..1] Wartość nominalna bazowych p.w., posiadanych przez

wskazanego uprawnionego. Pole obowiązkowe, nie będzie kontrolowane przez KDPW.

<FaceAmt>25000000.00</FaceAmt> [1..1]

</OwndSctiesQty> [1..1]

</BnfclOwnrDtls> [1..1]

<OptnNb> [1..1]

<Nb>002</Nb> [1..1] Numer wariantu wykonania. Pole obowiązkowe.

</OptnNb> [1..1]

<OptnTp> [1..1]

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<SctiesQty> [1..1]

<InstdOrQtyToRcv> [1..1]

<InstdQty> [1..1]

Wartość nominalna bazowych p.w., których dotyczy instrukcja CA, i.e. wartość p.w. zgłoszonych do wykupu. Pole obowiązkowe.

<Qty> [1..1]

<FaceAmt>7800000.00</FaceAmt> [1..1]

</Qty> [1..1]

</InstdQty> [1..1]

</InstdOrQtyToRcv> [1..1]

</SctiesQty> [1..1]

</CorpActnInstr> [1..1]

(14)

<ChngInstrInd>true</ChngInstrInd> [0..1]

Wskaźnik określający czy dana instrukcja zmienia instrukcję wcześniej wycofaną. Pole opcjonalne.

<CancInstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji wcześniej

wycofanej. Pole opcjonalne.

<Id>4123456789010204</Id> [1..1]

</CancInstrId> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

<AcctDtls> [1..1]

obowiązkowe.

<AcctOwnr> [0..1]

<PrtryId> [1..1]

</PrtryId> [1..1]

</AcctOwnr> [0..1]

<SfkpgPlc> [0..1]

<TpAndId> [1..1]

</TpAndId> [1..1]

</SfkpgPlc> [0..1]

</AcctDtls> [1..1]

<BnfclOwnrDtls> [1..1] Blok obowiązkowy.

<OwnrId> [1..1]

<PrtryId> [1..1]

<Id>1123456789</Id> [1..1]

Unikalny numer identyfikacyjny uprawnionego nadawany przez uczestnika. Pole obowiązkowe.

Format pola: Max35Text

<Issr>FFFF</Issr> [1..1] Kod uczestnika nadającego numer indentyfikacyjny uprawnionego. Pole obowiązkowe.

</PrtryId> [1..1]

</OwnrId> [1..1]

<OwndSctiesQty> [1..1] Wartość nominalna bazowych p.w., posiadanych przez

wskazanego uprawnionego. Pole obowiązkowe, nie będzie kontrolowane przez KDPW.

<FaceAmt>9750000.00</FaceAmt> [1..1]

</OwndSctiesQty> [1..1]

</BnfclOwnrDtls> [1..1]

<OptnNb> [1..1]

</OptnNb> [1..1]

<OptnTp> [1..1]

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

(15)

<SctiesQty> [1..1]

<InstdQty> [1..1]

<Qty> [1..1]

<FaceAmt>2199000.00</FaceAmt> [1..1]

</Qty> [1..1]

</InstdQty> [1..1]

</SctiesQty> [1..1]

W odpowiedzi na każdą instrukcję CA otrzymaną od uczestnika, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu instrukcji CA seev.034.001.03 informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu instrukcji.

<CorpActnInstrStsAdvc> [1..1]

<InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji. Pole

obowiązkowe.

<Id>5123456789010203</Id> [1..1]

</InstrId> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

<InstrPrcgSts> {lub [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole obowiązkowe.

Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev.033.001.03 została zaakceptowana.

Możliwe wartości:

NORE – Brak powodu.

<Accptd> [1..1]

<NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1]

</Accptd> [1..1]

</InstrPrcgSts> [1..*]

<InstrPrcgSts> lub [1..*]

Status instrukcji i kod przyczyny. Pole obowiązkowe.

Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev.033.001.03 została odrzucona.

Możliwe wartości pola <RsnCd> oraz <AddtlRsnInf>

zgodnie z nową wersją dokumentu Lista kodów statusów i błędów w komunikatach XML w systemie kdpw_stream z obszaru zdarzeń korporacyjnych zgodnych z normą ISO 20022.

<Rjctd> [1..1]

<Rsn> [1..1]

<RsnCd> [1..1]

<Cd>OTHR</Cd> [1..1]

</RsnCd> [1..1]

<AddtlRsnInf>Opis</AddtlRsnInf> [0..1]

</Rsn> [1..1]

</Rjctd> [1..1]

<InstrPrcgSts> lub} [1..*] Status instrukcji i kod przyczyny. Pole obowiązkowe.

Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja seev.033.001.03 została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie przetwarzania w kdpw_stream.

<Pdg> [1..1]

<Rsn> [1..1]

<RsnCd> [1..1]

<Cd>OTHR</Cd> [1..1]

</RsnCd> [1..1]

</Rsn> [1..1]

</Pdg> [1..1]

<OptnNb> [1..1]

</OptnNb> [1..1]

<OptnTp> [1..1] Kod wariantu wykonania. Pole obowiązkowe.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

(16)

</OptnTp> [1..1]

</CorpActnInstrStsAdvc> [1..1]

Wycofanie instrukcji CA przez uczestnika

Komunikat seev.040.001.03 przekazywany jest przez uczestnika do KDPW w celu wycofania wcześniej przesłanej do KDPW instrukcji CA.

<CorpActnInstrCxlReq> [1..1]

<ChngInstrInd>true</ChngInstrInd>

Wskaźnik określający czy wycofywana instrukcja zostanie zastąpiona nową instrukcją. Pole opcjonalne.

<InstrId> [0..1] Identyfikator komunikatu instrukcji do wycofania. Pole

obowiązkowe.

<Id>4123456789010203</Id> [1..1]

</InstrId> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

<AcctDtls> [1..1]

obowiązkowe.

<AcctOwnr> [0..1]

<PrtryId> [1..1]

</PrtryId> [1..1]

</AcctOwnr> [0..1]

<SfkpgPlc> [0..1]

<TpAndId> [1..1]

</TpAndId> [1..1]

</SfkpgPlc> [0..1]

</AcctDtls> [1..1]

<OptnNb> [1..1]

seev.040.001.03

seev.041.001.03

(17)

</OptnNb> [1..1]

<OptnTp> [1..1]

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<InstdQty> [1..1]

<Qty> [1..1]

<FaceAmt>7800000.00</FaceAmt> [1..1]

</Qty> [1..1]

</InstdQty> [1..1]

</CorpActnInstrCxlReq> [1..1]

W odpowiedzi na komunikat wycofania instrukcji CA, KDPW generuje i przesyła komunikat statusu seev.041.001.03 informujący o przyjęciu bądź odrzuceniu komunikatu wycofania instrukcji.

<CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1]

<InstrCxlReqId> [0..1] Identyfikator komunikatu wycofania instrukcji. Pole

obowiązkowe.

<Id>4223456789010203</Id> [1..1]

</InstrCxlReqId> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

<InstrCxlReqSts> {lub [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole obowiązkowe. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev.040.001.03 została zaakceptowana.

Możliwe wartości:

NORE – Brak powodu.

<CxlCmpltd> [1..1]

<NoSpcfdRsn>NORE</NoSpcfdRsn> [1..1]

</CxlCmpltd> [1..1]

</InstrCxlReqSts> [1..*]

<InstrCxlReqSts> lub [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole obowiązkowe. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev.040.001.03 została odrzucona.

<Rjctd> [1..1]

<Rsn> [1..1]

<RsnCd> [1..1]

<Cd>ADEA</Cd> [1..1]

</RsnCd> [1..1]

</Rsn> [1..1]

</Rjctd> [1..1]

<InstrCxlReqSts> lub} [1..*] Status instrukcji anulującej i kod przyczyny. Pole obowiązkowe. Wariant dotyczący przypadku, gdy instrukcja anulująca seev.040.001.03 została wstępnie skontrolowana i oczekuje na zakończenie

przetwarzania w kdpw_stream.

<PdgCxl> [1..1]

<NotSpcfdRsn>NORE</NotSpcfdRsn> [1..1]

</PdgCxl> [1..1]

<OptnNb> [1..1]

</OptnNb> [1..1]

<OptnTp> [1..1]

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

</CorpActnInstrCxlReqStsAdvc> [1..1]

(18)

3.4 Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach

Po wykonaniu zdarzenia, zgodnie z warunkami zdarzenia oraz na podstawie informacji otrzymanych od uczestników, KDPW informuje uczestników o prognozowanych przepływach. Jeśli liczba p.w.

zgłoszonych do wykupu, przekracza maksymalną liczbę p.w. do wykupu określoną przez emitenta, KDPW dokona redukcji z poszczególnych instrukcji wykupu.

Przesłanie informacji o braku udziału w zdarzeniu

W przypadku, kiedy uczestnik KDPW, nie weźmie udziału w zdarzeniu, tj. nie prześle instrukcji CA do danego konta lub wycofa uprzednio przesłane do tego konta instrukcje, KDPW wysyła komunikat seev.035.001.03 wskazując wykonanie opcji domyślnej NOAC. Komunikat informujący o braku udziału w zdarzeniu może dotyczyć wszystkich lub wybranych kont uczestnika. Jeśli uczestnik nie przekaże instrukcji do żadnego ze swoich kont, komunikat seev.035.001.03 (GENR) będzie zbiorczo informował o braku udziału w zdarzeniu. Jeśli natomiast uczestnik przekazał instrukcje do wybranych kont, komunikat seev.035.001.03 (ACCT) będzie informował o braku udziału w zdarzeniu w odniesieniu do pozostałych, wskazanych kont uczestnika. Bilanse p.w. nie są wskazywane, a sekcja prognozowanych przepływów nie jest wypełniana. Komunikat kończy zdarzenie dla uczestnika.

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1]

<Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole obowiązkowe.

Wartość: NEWM – Nowe powiadomienie.

<PrcgSts> [1..1]

EvtCmpltnsSts

Wartości: COMP – Pełna informacja o zdarzeniu.

EvtConfSts

<EvtSts> [1..1]

</EvtSts> [1..1]

</PrcgSts> [1..1]

</MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<EvtPrcgTp> [0..1]

<Cd>REOR</Cd> [1..1]

</EvtPrcgTp> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

Wartość: BIDS – Dobrowolny wykup p.w.

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

obowiązkowe.

<Cd>VOLU</Cd> [1..1]

<ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole obowiązkowe.

<AcctDtls> [1..1]

<ForAllAccts> [1..1] Wartość: GENR – Wskazanie, iż komunikat dotyczy wszystkich kont, na których zarejestrowany jest papier bazowy. Pole obowiązkowe.

(19)

</AcctDtls> [1..1]

<CorpActnMvmntDtls> [1..*]

<OptnTp> [1..1]

<Cd>NOAC</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

obowiązkowe.

</CorpActnMvmntDtls> [1..*]

<AddtlInf> [0..1]

<AddtlTxt> [0..1]

</AddtlTxt> [0..1]

</AddtlInf> [0..1]

</CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1]

<Tp>NEWM</Tp> [1..1] Typ powiadomienia. Pole obowiązkowe.

Wartość: NEWM – Nowe powiadomienie.

<PrcgSts> [1..1]

EvtCmpltnsSts

Wartości: COMP – Pełna informacja o zdarzeniu.

EvtConfSts

<EvtSts> [1..1]

</EvtSts> [1..1]

</PrcgSts> [1..1]

</MvmntPrlimryAdvcGnlInf> [1..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<EvtPrcgTp> [0..1]

<Cd>REOR</Cd> [1..1]

</EvtPrcgTp> [0..1]

<EvtTp> [1..1]

Wartość: BIDS – Dobrowolny wykup p.w.

<Cd>BIDS</Cd> [1..1]

</EvtTp> [1..1]

obowiązkowe.

<Cd>VOLU</Cd> [1..1]

<ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN papieru bazowego. Pole obowiązkowe.

<AcctDtls> [1..1]

<AcctsListAndBalDtls> [1..*] Powtarzalna sekcja określająca konta uczestnika.

<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole obowiązkowe.

<AcctOwnr> [0..1]

<PrtryId> [1..1]

(20)

</PrtryId> [1..1]

</AcctOwnr> [0..1]

<SfkpgPlc> [0..1]

Miejsce zdeponowania papierów wartościowych, rodzaj podmiotu (NCSD) oraz kod BIC podmiotu (KDPWPLPW). Pole obowiązkowe.

<TpAndId> [1..1]

</TpAndId> [1..1]

</SfkpgPlc> [0..1]

</AcctsListAndBalDtls> [1..*]

</AcctDtls> [1..1]

<CorpActnMvmntDtls> [1..*]

<OptnTp> [1..1]

<Cd>NOAC</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

obowiązkowe.

</CorpActnMvmntDtls> [1..*]

<AddtlInf> [0..1]

<AddtlTxt> [0..1]

</AddtlTxt> [0..1]

</AddtlInf> [0..1]

</CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

Przesłanie informacji o uprawnieniach i prognozowanych przepływach

Komunikat seev.035.001.03 jest wysyłany niezwłocznie po wykonaniu zdarzenia, a sekcja

<CorpActnMvmntDtls> zawiera następujące informacje:

W przypadku obsługi kont depozytowych przekazywana jest wyłącznie informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w. (EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w.

kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt) oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe. W przypadku wypłaty narosłych odsetek oraz premii w ramach zdarzenia, dodatkowo, w odrębnych sekcjach przepływów pieniężnych przekazywana jest informacja o kwocie narosłych odsetek (AcrdIntrstAmt) i/lub kwocie premii (CshIncntivSlctnFees) oraz kwocie świadczenia/świadczeń do wypłaty (EntitldAmt), obie kwoty są sobie równe. Informacja o prognozowanych przepływach, przekazywana jest odrębnie dla każdego z uprawnionych w jednym komunikacie seev.035.001.03 (Scenariusz 1).

W przypadku obsługi rachunków p.w. deponentów przekazywana jest wyłącznie informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w. (EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w.

kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt) oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe. W przypadku wypłaty narosłych odsetek oraz premii w ramach zdarzenia, dodatkowo, w odrębnych sekcjach przepływów pieniężnych przekazywana jest informacja o kwocie narosłych odsetek (AcrdIntrstAmt) i/lub kwocie premii

CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP DŁUŻNYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (BIDS) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream