Wykonanie zdarzenia oraz przesłanie informacji o prognozowanych przepływach

Po wykonaniu zdarzenia, zgodnie z warunkami zdarzenia oraz na podstawie informacji otrzymanych od uczestników, KDPW informuje uczestników o prognozowanych przepływach. Jeśli liczba p.w.

zgłoszonych do wykupu, przekracza maksymalną liczbę p.w. do wykupu określoną przez emitenta, KDPW dokona redukcji z poszczególnych instrukcji wykupu.

Przesłanie informacji o braku udziału w zdarzeniu

W przypadku, kiedy uczestnik KDPW, nie weźmie udziału w zdarzeniu, tj. nie prześle instrukcji CA do danego konta lub wycofa uprzednio przesłane do tego konta instrukcje, KDPW wysyła komunikat seev.035.001.03 wskazując wykonanie opcji domyślnej NOAC. Komunikat informujący o braku udziału w zdarzeniu może dotyczyć wszystkich lub wybranych kont uczestnika. Jeśli uczestnik nie przekaże instrukcji do żadnego ze swoich kont, komunikat seev.035.001.03 (GENR) będzie zbiorczo informował o braku udziału w zdarzeniu. Jeśli natomiast uczestnik przekazał instrukcje do wybranych kont, komunikat seev.035.001.03 (ACCT) będzie informował o braku udziału w zdarzeniu w odniesieniu do pozostałych, wskazanych kont uczestnika. Bilanse p.w. nie są wskazywane, a sekcja prognozowanych przepływów nie jest wypełniana. Komunikat kończy zdarzenie dla uczestnika.

seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

Długość pola: 16 znaków.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<CorpActnGnlInf> [1..1]

<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]

Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole

</AcctDtls> [1..1]

seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

Długość pola: 16 znaków.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<CorpActnGnlInf> [1..1]

<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]

Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole

<AcctsListAndBalDtls> [1..*] Powtarzalna sekcja określająca konta uczestnika.

<SfkpgAcct>01000100</SfkpgAcct> [1..1] Identyfikator konta podmiotowego. Pole obowiązkowe.

<AcctOwnr> [0..1]

<PrtryId> [1..1]

<Id>FFFF</Id> [1..1] Kod uczestnika. Pole obowiązkowe.

<Issr>KDPW</Issr> [1..1] Podmiot nadający kod uczestnika. Pole obowiązkowe.

Komunikat seev.035.001.03 jest wysyłany niezwłocznie po wykonaniu zdarzenia, a sekcja

<CorpActnMvmntDtls> zawiera następujące informacje:

­ W przypadku obsługi kont depozytowych przekazywana jest wyłącznie informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w. (EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w.

kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt) oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe. W przypadku wypłaty narosłych odsetek oraz premii w ramach zdarzenia, dodatkowo, w odrębnych sekcjach przepływów pieniężnych przekazywana jest informacja o kwocie narosłych odsetek (AcrdIntrstAmt) i/lub kwocie premii (CshIncntivSlctnFees) oraz kwocie świadczenia/świadczeń do wypłaty (EntitldAmt), obie kwoty są sobie równe. Informacja o prognozowanych przepływach, przekazywana jest odrębnie dla każdego z uprawnionych w jednym komunikacie seev.035.001.03 (Scenariusz 1).

­ W przypadku obsługi rachunków p.w. deponentów przekazywana jest wyłącznie informacja o wartości nominalnej debetowanych p.w. (EntitldQty) oraz o wynikającej z wykupu p.w.

kwocie brutto świadczenia (GrssCshAmt) oraz kwocie świadczenia do wypłaty (EntitldAmt), w tym przypadku obie kwoty są sobie równe. W przypadku wypłaty narosłych odsetek oraz premii w ramach zdarzenia, dodatkowo, w odrębnych sekcjach przepływów pieniężnych przekazywana jest informacja o kwocie narosłych odsetek (AcrdIntrstAmt) i/lub kwocie premii

seev.035.001.03 – NEWM – ACCT (COMP)

seev.035.001.03 – REPL – ACCT (COMP)

(CshIncntivSlctnFees) oraz kwocie świadczenia/świadczeń do wypłaty (EntitldAmt), obie kwoty są sobie równe (Scenariusz 2).

­ W przypadku obsługi zbiorczych rachunków p.w. i pod warunkiem, że KDPW pełni funkcję płatnika podatku, dodatkowo przekazywana jest informacja o kwocie netto świadczenia/

świadczeń (NetCshAmt) oraz kwocie podatku (WhldgTaxAmt), według domyślnej stawki podatku (WhldgTaxRate). W takim przypadku kwota świadczenia do wypłaty (EntitldAmt) jest równa kwocie netto świadczenia (Scenariusz 3).

Prognozowane przepływy mogą ulec zmianie, w związku z możliwością przesłania przez uczestników, innych niż depozytariusze zagraniczni i deponenci, informacji uzupełniającej, w zakresie kwot podatku do odprowadzenia przez emitenta za poszczególnych uprawnionych (seev.038.001.03, sekcja 3.5).

Natomiast w przypadku depozytariuszy zagranicznych i deponentów zmiany mogą wynikać z prowadzonej obsługi podatkowej (WTRC).

Scenariusz 1: Uczestnicy KDPW, inni niż depozytariusze zagraniczni i deponenci

seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate

Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL.

Długość pola: 16 znaków

<Id>0123456789010203</Id> [1..1]

</PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

Długość pola: 16 znaków.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<CorpActnGnlInf> [1..1]

<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]

Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole

</MinNmnlQty> [0..1]

Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole

<ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole

Wartość: CRDT – Kredyt.

Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole

<AmtPricPerFinInstrmQty> [1..1]

</CshIncntivRateSlctnFeeRate> [0..1]

seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate

Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL.

Długość pola: 16 znaków

<Id>0123456789010203</Id> [1..1]

</PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

Długość pola: 16 znaków.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<CorpActnGnlInf> [1..1]

<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]

Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole

</MinNmnlQty> [0..1]

Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole

<ISIN>PL0123456789</ISIN> [1..1] Kod ISIN debetowanych papierów wartościowych. Pole

<FaceAmt>1000.00</FaceAmt> [1..1]

</DtDtls> [1..1]

Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole

</SctiesMvmntDtls> [1..1]

<EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date – Najwcześniejsza data

</AddtlTxt> [0..1]

</AddtlInf> [0..1]

</CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

Scenariusz 3: Deponenci

seev.035.001.03 – ISO20022 (z pominięciem BAH – Business Application Header)

<CorpActnMvmntPrlimryAdvc> [1..1]

<PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1] Identyfikator poprzedniego komunikatu Corporate

Action Movement Preliminary Advice. Pole opcjonalne, przekazywane wyłącznie dla komunikatu w typie REPL.

Długość pola: 16 znaków

<Id>0123456789010203</Id> [1..1]

</PrvsMvmntPrlimryAdvcId> [0..1]

<NtfctnId> [0..1] Identyfikator ostatniego wysłanego komunikatu

Corporate Action Notification. Pole opcjonalne.

Długość pola: 16 znaków.

<Id>1123456789010203</Id> [1..1]

</NtfctnId> [0..1]

<CorpActnGnlInf> [1..1]

<CorpActnEvtId>4100BIDS01020304</CorpActnEvtId> [1..1]

Identyfikator zdarzenia CA nadawany w KDPW. Pole

</PrtryId> [1..1]

Wartość: CASH – Dystrybucja środków pieniężnych.

<Cd>CASH</Cd> [1..1]

</OptnTp> [1..1]

<CcyOptn>PLN</CcyOptn> [1..1] Waluta świadczenia pieniężnego. Pole obowiązkowe.

<DfltPrcgOrStgInstr> [1..1] Wskaźnik obowiązkowości wariantu wykonania. Pole

<EntitldQty> [0..1]

<EarlstPmtDt> [0..1] Earliest Payment Date – Najwcześniejsza data

W przypadku konieczności przekazania przez uczestników, innych niż deponenci i depozytariusze zagraniczni, informacji uzupełniających w zakresie kwot podatku do odprowadzenia przez emitenta za wskazanych uprawnionych, informacje takie będą przekazywane do KDPW w z wykorzystaniem komunikatu seev.038.001.03 w ramach strukturyzowanych pól tekstowych. Komunikat będzie przekazywany odrębnie dla każdego z uprawnionych, do wskazanego konta.

Komunikaty zgodne z normą ISO20022 wykorzystywane w procesie przekazywania informacji uzupełniającej do KDPW:

­ seev.038.001.03 – Corporate Action Narrative.

W dokumencie CZĘŚCIOWY, DOBROWOLNY WYKUP DŁUŻNYCH PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH (BIDS) Zasady wymiany komunikatów ISO20022 w systemie kdpw_stream (Stron 18-37)