Daty emisji oraz procedura składania Zapisów

4.3.1. Terminy przyjmowania zapisów na Certyfikaty Oferowane oraz okoliczności odwołania lub zawieszenia Oferty

Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na:

1) Certyfikaty Inwestycyjne serii L nastąpi w dniu 7 grudnia 2020 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 22 grudnia 2020 r.;

2) Certyfikaty Inwestycyjne serii Ł nastąpi w dniu 7 stycznia 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 stycznia 2021 r.;

3) Certyfikaty Inwestycyjne serii M nastąpi w dniu 5 lutego 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 19 lutego 2021 r.;

4) Certyfikaty Inwestycyjne serii N nastąpi w dniu 5 marca 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 19 marca 2021 r.;

5) Certyfikaty Inwestycyjne serii O nastąpi w dniu 7 kwietnia 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 kwietnia 2021 r.;

6) Certyfikaty Inwestycyjne serii P nastąpi w dniu 7 maja 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 maja 2021 r.;

7) Certyfikaty Inwestycyjne serii Q nastąpi w dniu 7 czerwca 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 czerwca 2021 r.;

8) Certyfikaty Inwestycyjne serii R nastąpi w dniu 7 lipca 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 maja 2021 r.;

9) Certyfikaty Inwestycyjne serii S nastąpi w dniu 6 sierpnia 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 20 sierpnia 2021 r.;

10) Certyfikaty Inwestycyjne serii T nastąpi w dniu 7 września 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 września 2021 r.;

11) Certyfikaty Inwestycyjne serii U nastąpi w dniu 7 października 2021 r., a zakończenie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii nastąpi w dniu 21 października 2021 r.

Z zastrzeżeniem powyższych terminów, przyjmowanie zapisów na Certyfikaty Oferowane danej serii zostanie zakończone w dniu, w którym nastąpi przyjęcie ważnych zapisów na maksymalną liczbę oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, nie później jednak niż w terminach wskazanych w pkt 1) – 11) powyżej. Towarzystwo poinformuje o okoliczności, o której mowa w zdaniu poprzednim niezwłocznie po jej zaistnieniu, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili uzyskania informacji o niej. Informacja o wcześniejszym zakończeniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Oferowane danej serii przekazana zostanie w formie komunikatu aktualizującego, na zasadach określonych w art. 52 ust.

2 Ustawy o Ofercie Publicznej, w sposób, w jaki został udostępniony Prospekt.

Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów, wskazanym w pkt 1) – 11) powyżej. Towarzystwo może zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii nie później niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów wskazanym odpowiednio w pkt 1) – 11) powyżej. O zmianie terminów przyjmowania zapisów Towarzystwo poinformuje niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie.

Do dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Oferowane poszczególnych serii, Fundusz może w każdym czasie i bez podawania przyczyn, podjąć decyzję o zawieszeniu Oferty co będzie równoznaczne z przeprowadzeniem Oferty w późniejszym terminie albo odstąpić od przeprowadzenia emisji Certyfikatów Oferowanych danej serii, co będzie równoznaczne z odwołaniem emisji Certyfikatów Oferowanych tej serii.

42/267 Fundusz może odwołać Ofertę Certyfikatów Oferowanych także po rozpoczęciu zapisów na te Certyfikaty, jednakże jedynie na skutek zaistnienia wyjątkowych okoliczności niezależnych od Funduszu lub Towarzystwa, tj. zaistnienia siły wyższej rozumianej jako zdarzenie nadzwyczajne, zewnętrzne i niemożliwe do zapobieżenia, uniemożliwiające kontynuowanie zapisów.

Informacja o zmianach terminów przeprowadzania zapisów na Certyfikaty Oferowane danej serii, o odwołaniu Oferty Certyfikatów Oferowanych danej serii oraz o zawieszeniu Oferty zostanie przekazana w formie komunikatu aktualizującego, na zasadach określonych w art. 52 ust. 2 Ustawy o Ofercie Publicznej, w sposób określony w art. 51 ust. 1 Statutu, tj. w sposób, w jaki został udostępniony Prospekt. Dodatkowo, Towarzystwo może przekazać ww. informację w sposób w jaki udostępniane są informacje bieżące Funduszu oraz na stronach internetowych Towarzystwa www.ipopematfi.pl.

Informacja o zmianie Prospektu w zakresie wskazanym powyżej zostanie równocześnie przekazana Komisji.

Wycofanie Oferty nie może nastąpić po zakończeniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Oferowane danej serii.

4.3.2. Zasady składania zapisów na Certyfikaty Oferowane

Zapisy na Certyfikaty Oferowane będą przyjmowane w Punktach Obsługi Klienta. Lista Punktów Obsługi Klienta prowadzących zapisy znajduje się na stronach internetowych Firmy Inwestycyjnej (www.ipopemasecurities.pl) i Towarzystwa (www.ipopematfi.pl).

Firma Inwestycyjna pośrednicząc w oferowaniu Certyfikatów Inwestycyjnych jest zobowiązana do przestrzegania i stosowania postanowień przepisów prawa dotyczących oferowania instrumentów finansowych, w tym w szczególności właściwych przepisów wynikających z implementacji do polskiego porządku prawnego postanowień Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającej dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE. Zgodnie z wymogami przepisów prawa:

1) Firma Inwestycyjna jest zobowiązana do dokonania oceny odpowiedniości i adekwatności instrumentów oferowanych swoim klientom oraz dokonując takiej oceny jest zobowiązana do brania pod uwagę indywidualnej sytuacji klientów, ich wiedzy i doświadczenia na rynku finansowym;

2) na podstawie informacji o swoim kliencie Firma Inwestycyjna dokonuje przypisania klientowi właściwej dla niego grupy docelowej;

3) jeśli w stosunku do danego klienta Certyfikaty Oferowane znajdą się poza grupą docelową, do której został przypisany, Firma Inwestycyjna nie będzie aktywnie oferować mu nabycia Certyfikatów Oferowanych;

4) w przypadku gdy Certyfikaty Oferowane znajdą się w negatywnej grupie docelowej konkretnego klienta, proponowane nabycia Certyfikatów Oferowanych temu klientowi będzie niedozwolone, z wyjątkiem sytuacji w której nabycie lub objęcie nastąpi wyłącznie z inicjatywy tego klienta.

Zapisy na Certyfikaty Oferowane mogą być również składane za pośrednictwem telefonu i faksu oraz za pomocą elektronicznych nośników informacji, w tym Internetu, o ile dopuszcza to podmiot przyjmujący zapisy i na zasadach przez ten podmiot określonych.

Zapisy na Certyfikaty Oferowane składane są na formularzach dostępnych w Punktach Obsługi Klienta.

Osoba zapisująca się na Certyfikaty Oferowane, wypełniając formularz zapisu na Certyfikaty Oferowane, oświadcza, że zapoznała się z treścią Statutu, Informacji dla Klienta, Kluczowych informacji dla inwestorów oraz Prospektu.

Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty Oferowane, ponosi osoba zapisująca się.

Dla ważności zapisu na Certyfikaty Oferowane wymagane jest złożenie właściwie wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty i wniesienie Opłaty za Wydanie, o której mowa w pkt 12.7.1.

Prospektu.

43/267 Zapis na Certyfikaty Oferowane jest bezwarunkowy, nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże osobę zapisującą się na Certyfikat Inwestycyjny od dnia dokonania zapisu do dnia przydziału Certyfikatów przez Fundusz, z zastrzeżeniem pkt 12.5.2. Prospektu.

Jedna osoba może złożyć więcej niż jeden zapis na Certyfikaty Oferowane. W przypadku złożenia większej liczby zapisów na Certyfikaty Oferowane przez jedną osobę, będą one traktowane jako oddzielne zapisy.

Wszelkie czynności związane z obejmowaniem Certyfikatów Oferowanych mogą być wykonywane osobiście lub przez pełnomocnika, na zasadach wskazanych w pkt 4.3.3. Prospektu.

W chwili dokonywania zapisu na Certyfikaty Oferowane, osoba dokonująca zapisu powinna złożyć

"Dyspozycję deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych", która umożliwia zdeponowanie na rachunku papierów wartościowych tej osoby albo na odpowiednim rachunku zbiorczym, prowadzonych przez podmiot przyjmujący zapis (w przypadku przyjmowania zapisów przez firmy inwestycyjne prowadzące rachunek papierów wartościowych dla Inwestora) lub na rachunku papierów wartościowych tej osoby prowadzonym przez inną firmę inwestycyjną (w przypadku przyjmowania zapisów na Certyfikaty przez firmy inwestycyjne nieprowadzące rachunku papierów wartościowych dla Inwestora), wszystkich przydzielonych jej Certyfikatów.

"Dyspozycja deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych" zawarta jest w treści formularza zapisu.

Składając Dyspozycję deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych Inwestor potwierdza poprawność danych w niej zawartych oraz zobowiązuje się do poinformowania Punkt Obsługi Klienta, w którym ten Inwestor złożył zapis na Certyfikaty, o wszelkich zmianach dotyczących wskazanego rachunku papierów wartościowych do czasu rejestracji Certyfikatów w KDPW.

Dyspozycja deponowania Certyfikatów Oferowanych składana jest równocześnie ze składaniem zapisu i jest nieodwołalna. Certyfikaty Oferowane mogą być deponowane wyłącznie na rachunku papierów wartościowych osoby zapisującej się albo na odpowiednim rachunku zbiorczym. Osoba składająca dyspozycję deponowania Certyfikatów Oferowanych ponosi pełną odpowiedzialność za prawdziwość danych dotyczących rachunków, o których mowa w powyżej, oraz ich niezwłoczną aktualizację do czasu rejestracji Certyfikatów Oferowanych przez KDPW.

W przypadku składania zapisu na Certyfikaty Oferowane przez osoby posiadające rachunek papierów wartościowych w podmiocie, w którym składany jest zapis, osoba taka będzie zobowiązana do złożenia Dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych na tym rachunku papierów wartościowych.

Na podstawie umowy, Towarzystwo może zlecić osobie prawnej uprawnionej do prowadzenia rachunków papierów wartościowych prowadzenie takich rachunków w ramach Rejestru Sponsora Emisji dla tych Uczestników, którzy nie złożyli „Dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych”.

4.3.3. Działanie przez pełnomocnika

Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Oferowane mogą być wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika.

Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna.

Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona.

Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie.

Pełnomocnictwo może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia podpisu notarialnie) lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka zostanie zaakceptowana przez Firmę Inwestycyjną lub podmiot wchodzący w skład konsorcjum dystrybucyjnego zorganizowanego przez Firmę Inwestycyjną. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Firmą Inwestycyjną lub podmiotem wchodzącym w skład konsorcjum dystrybucyjnego zorganizowanego przez Firmę Inwestycyjną.

Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne:

44/267 1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres zamieszkania i numer PESEL albo numer dowodu

osobistego lub paszportu,

2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej:

nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny).

Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych.

Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną lub opatrzone klauzulą apostille zgodnie z Konwencją znoszącą wymóg legalizacji zagranicznych dokumentów urzędowych, sporządzoną w Hadze dnia 5 października 1961 r. (Dz.U. 2005 nr 112, poz. 938).

Pełnomocnictwo w języku obcym winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego.

Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii.