DZIAŁANIA DODATKOWE (NIEUWZGLĘDNIONE W PLANIE DZIAŁALNOŚCI NA 2018 R.)

Działania: W lipcu 2018 r. uruchomiono nową stronę internetową www.ncbr.gov.pl dostosowaną w pełni do wymogów WCAG, ponadto w listopadzie 2018 r. strona została wzbogacona o aplikację „Asystent Innowacji”, pozwalającą potencjalnym wnioskodawcom wstępnie zweryfikować, czy ich pomysł na innowację może mieć potencjał na dofinansowanie ze środków NCBR. W listopadzie 2018 r. otwarty został także Punkt Informacyjny, który w każdy dzień roboczy jest do pełnej dyspozycji obecnych i potencjalnych beneficjentów oraz wszystkich interesariuszy NCBR. Możliwy jest kontakt osobisty, uzyskanie informacji za pośrednictwem poczty elektronicznej oraz infolinii. Od połowy roku na zgłoszenia, wnioski od interesariuszy Centrum czeka także Rzecznik Funduszy Europejskich (RFE). Skargi i wnioski można zgłaszać poprzez specjalny formularz dostępny na stronie internetowej, telefonicznie lub w trakcie wizyty w Punkcie Informacyjnym.

Wyniki: Punkt Informacyjny udzielił złącznie ponad 700 odpowiedzi. Najczęstszymi formami kontaktów były: rozmowy telefoniczne (około 500), poczta elektroniczna (około 100), a także spotkania bezpośrednie (około 100). W ciągu 6 tygodni z aplikacji „Asystent Innowacji” skorzystały 472 osoby zainteresowane aplikowaniem o środki NCBR. Do RFE trafiło w sumie 13 spraw do rozpatrzenia, z których 8 miało charakter skarg, 1 dotyczyła zarówno skargi jak i wniosku, a 5 stanowiło zapytania dotyczące realizowanych przez NCBR programów operacyjnych. Zgłoszenia do RFE wpływały telefonicznie lub e-mailowo.

104

INFORMACJA O KONTROLACH PRZEPROWADZONYCH PRZEZ NCBR

W 2018 r. przeprowadzono łącznie 432 kontrole planowe i 56 kontroli doraźnych, w tym:

 w części krajowej 180 kontroli planowych i 25 doraźnych;

 w ramach PO WER: 179 kontroli planowych i 6 doraźnych;

 w ramach PO IR (w tym kontrole instrumentów finansowych): 43 kontrole planowe i 25 doraźnych;

 w ramach PO IG: 24 kontrole planowe;

 w ramach PO IŚ : 6 kontroli planowych.

Kontrole przeprowadzane były przez pracowników Dział Kontroli Projektów przy współpracy ekspertów merytorycznych NCBR. W przypadku kontroli krajowych oraz kontroli PO IŚ i części kontroli PO IG realizowane były przy współpracy z firmą zewnętrzną Idipsum Sp. z o.o.

W ramach powyższych kontroli dokonano weryfikacji finansowej i merytorycznej projektów. Zweryfikowano na odpowiedniej, określonej w danym programie próbie dokumentów rozliczenie finansowe, w tym kwalifikowalność przedłożonych do rozliczenia wydatków, prawidłowość udzielania zamówień publicznych oraz procedurę zakupów w trybie konkurencyjności. Ponadto zweryfikowano postęp rzeczowy projektów, sprawdzono zakupione towary i usługi, zweryfikowano osiągnięte wskaźniki. Sprawdzeniu podlegało również ewidencjonowanie wydatków związanych z projektem, realizacja zadań dotyczących promocji oraz archiwizacja dokumentacji. Dodatkowo, eksperci merytoryczni dokonywali oceny zgodności realizacji projektu z wnioskiem o dofinansowanie oraz weryfikowali postęp realizacji projektów w odniesieniu do założonych harmonogramów.

ODSTĘPSTWA OD PLANU DZIAŁALNOŚCI NA 2018 r.

Odstępstwo Uzasadnienie

1. Część krajowa – liczba kontroli większa o 95 (planowano 110, przeprowadzono 205)

Dodatkowe kontrole na miejscu przeprowadzono z uwagi na kontynuację działań kontrolnych z 2017 r. oraz zlecane na bieżąco

kontrole doraźne 2. PO WER – liczba kontroli większa o 6

(przeprowadzono 185, planowano 179)

Dokonano dodatkowych kontroli na miejscu z uwagi na dodatkowe kontrole trwałości projektów oraz zlecane na bieżąco kontrole

doraźne.

3. PO IR – liczba kontroli większa o 25 (przeprowadzono 68, planowano 43)

Zwiększenie kontroli o 25 jest związane ze zlecanymi na bieżąco kontrolami doraźnymi.

4. PO IG – liczba kontroli większa o 1 (planowano 23, przeprowadzono 24)

Dodatkowa kontrola przeprowadzona przez Dział Kontroli Projektów z uwagi na zakończenie okresu trwałości jednego projektu przed wyłonieniem firmy zewnętrznej do kontroli. Po wyborze wykonawcy

przeprowadzono kontrolę 1 projekt z planu na rok 2019 (zapisy umowy wskazują na wykonanie konkretnej liczby kontroli) Łącznie przeprowadzono 488 kontroli, o 130 więcej w stosunku do liczby 358 kontroli, którą planowano na rok 2018.

105

INFORMACJA O KONTROLACH PRZEPROWADZONYCH W NCBR

ZESTAWIENIE KONTROLI I ADYTÓW PRZEPROWADZONYCH W NCBR W 2018 r.

L.p. Okres Przedmiot i zakres Kontrolujący Status/Ocena/

Status zaleceń

1.

31.01.2018 r.

 02.02.2018 r.

Kontrola systemowa PO WER (m.in. wybór projektów, zawieranie umów o dofinansowanie, przetwarzanie danych osobowych, realizacja działań informacyjno  promocyjnych, wprowadzania danych do systemu pochodzącymi z budżetu UE w ramach Programu Operacyjnego Pomoc Techniczna pochodzącymi z budżetu UE w ramach PO IR na lata 2014 – 2020

Audyt w zakresie operacji nr POIR.05.01.00-00-0007/16 pn. Pomoc techniczna PO IR dla Narodowego Centrum Badań i Rozwoju na rok 2017

Kontrola PO IR – działania naprawcze (warning letter)

Ministerstwo

Audyt systemu zarządzania i kontroli PO IR – uzupełnienie z budżetu UE PO IR 2014 – 2020 Re-kontrola

Ministerstwo z budżetu UE w ramach Programu PO WER 2014 – 2020

Ministerstwo

Audyt POPT  kontrola planowa projektu POPT 01.01.00-00-143/17

pochodzącymi z budżetu UE w ramach PO WER 2014 – 2020

Audyt u Operatora Programu PL 12 Polsko-Norweska Współpraca Badawcza

Kontrola planowa w zakresie Działania 1.2, poddziałań 1.1.1., 1.1.2, 1.3.2. oraz pomocy technicznej PO IR 2014 – 2020 w NCBR

Audyt KE nr EMPG314PL0238 w zakresie wiarygodności danych dot. wykonania zadań w okresie programowania 2014 – 2020 dla PO WER

Kontrola planowa projektu 3.3. PO PC nr 03.03.00-00-001/16-01

106 16.

16.07.2018 r.

 18.03.2019 r.

Kontrola wybranych procedur podejmowania i realizacji decyzji w przedmiocie rozporządzania mieniem NCBR w latach 2016 –2018, w szczególności zawarcia i realizacji umowy o wsparcie publiczno-prywatne dla komercjalizacji wyników prac badawczych i rozwojowych z udziałem funduszy inwestycyjnych kapitału wysokiego ryzyka przeprowadzonej jako projekt pilotażowy BRIDge VC, wdrażany przez NCBR

Centralne Biuro

Audyt systemu zarządzania i kontroli PO IR – uzupełnienie

Audyt Operacji PO IR Ministerstwo

Finansów

Audyt systemu zarządzania i kontroli PO WER upoważnienie nr MF/DAS/POWER/395/2018

Kontrola zgodności z przepisami prawa podjęcia i realizacji wybranych decyzji NCBR o udzieleniu ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju

Regionalnego oraz środków budżetu państwa i budżetów jednostek samorządu terytorialnego w ramach Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka przedsięwzięcia pilotażowego Demonstrator ", a w szczególności projekt (...) wdrożenie pojazdu osobowego Syrenka" do realizacji zadań publicznych oraz realizacji

obowiązków wynikających z art. 13 ust o informatyzacji pod względem zgodności dla systemów

teleinformatycznych lub minimalnymi wymaganiami dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w postaci elektronicznej

Audyt operacji PO IR (projekt nr POIR 05.01.00-00-00-003/15)

107