Artykuł 7
Ogólne zasady podejmowania decyzji
Przy podejmowaniu decyzji i działań zgodnie z niniejszym rozporządzeniem właściwe organy, organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz ESMA uwzględniają wszystkie poniższe zasady i aspekty:
a) zapewnienie skuteczności i proporcjonalności decyzji lub działania w odniesieniu do danego CCP, z uwzględnieniem co najmniej następujących czynników:
(i) formy prawnej CCP, jego struktury własnościowej i organizacyjnej, w tym,
w stosownych przypadkach, współzależności w obrębie grupy, do której dany CCP należy;
(ii) charakteru, wielkości i złożoności działalności CCP, w szczególności wielkości, struktury i płynności w warunkach skrajnych na rynkach, które ten CCP obsługuje;
(iii) strukturę, charakter i różnorodność członkostwa CCP w zakresie rozliczeń, a także – w zakresie, w jakim stosowne informacje są dostępne – sieci klientów i klientów pośrednich członków rozliczających danego CCP;
(iv) substytucyjności funkcji krytycznych danego CCP na rynkach, które obsługuje;
(v) wzajemnych powiązań CCP z innymi infrastrukturami rynku finansowego, systemami obrotu, instytucjami finansowymi i systemem finansowym ogólnie;
(vi) tego, czy CCP rozlicza jakikolwiek kontrakt pochodny będący przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym należący do tych klas instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które zostały uznane za podlegające obowiązkowi rozliczania zgodnie z art. 5 ust. 2 rozporządzenia
(UE) nr 648/2012; oraz
(vii) rzeczywistych lub potencjalnych konsekwencji naruszeń, o których mowa w art. 18 ust. 1 i art. 22 ust. 2;
b) konieczność zapewnienia efektywności, terminowości i należytej pilności podejmowania decyzji, kiedy jest to niezbędne, oraz utrzymania kosztów na najniższym możliwym poziomie w chwili podejmowania decyzji i działania, przy jednoczesnym zapewnieniu złagodzenia w jak największym stopniu zakłócenia rynku;
c) unikanie w jak największym stopniu korzystania z nadzwyczajnego publicznego wsparcia finansowego, udostępnianie i wykorzystywanie takiego wsparcia wyłącznie
w ostateczności i zgodnie z warunkami określonymi w art. 45, a także niestwarzanie oczekiwań względem publicznego wsparcia finansowego;
d) współpracę organów ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, właściwych organów i innych organów w celu zapewnienia skoordynowanego i efektywnego podejmowania decyzji i działań;
e) precyzyjne określenie zadań i obowiązków odpowiednich organów w każdym państwie członkowskim;
9644/20 PAW/alb 87
ECOMP.1.B
PL
f) interesy państw członkowskich, w których dany CCP świadczy usługi i w których siedzibę mają jego członkowie rozliczający, oraz – w zakresie, w jakim informacje te są dostępne – ich klienci i klienci pośredni, w tym gdy ci klienci lub klienci pośredni są wyznaczeni przez państwa członkowskie jako inne instytucje o znaczeniu systemowym, oraz powiązane infrastruktury rynku finansowego, w tym interoperacyjni CCP,
a w szczególności wpływ decyzji lub działań lub niepodjęcia działania na stabilność finansową lub zasoby fiskalne tych państw członkowskich oraz Unii jako całości;
g) brak możliwości nałożenia przez organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji i kolegia ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na państwa członkowskie wymogu udzielenia nadzwyczajnego publicznego wsparcia finansowego, ani naruszania suwerenności budżetowej i obowiązków fiskalnych państw członkowskich;
h) konieczność zrównoważenia interesów zainteresowanych członków rozliczających oraz – w zakresie, w jakim informacje te są dostępne – ich klientów i klientów pośrednich, wierzycieli oraz innych zainteresowanych stron danego CCP w odnośnych państwach członkowskich poprzez unikanie powodowania niesłusznego uszczerbku dla interesów poszczególnych podmiotów lub niesłusznej ochrony tych interesów, oraz unikanie niesprawiedliwego podziału obciążeń w obrębie państw członkowskich i pomiędzy nimi;
i) wynikający z niniejszego rozporządzenia obowiązek konsultacji z organem przed podjęciem decyzji lub działania oznacza co najmniej obowiązek skonsultowania się w sprawie tych elementów proponowanej decyzji lub proponowanego działania, które mają lub mogą mieć wpływ na członków rozliczających, klientów, powiązane
infrastruktury rynku finansowego lub systemy obrotu lub stabilność finansową państwa członkowskiego, w którym mają siedzibę lub są zlokalizowani członkowie rozliczający, klienci, powiązane infrastruktury rynku finansowego lub systemy obrotu;
j) jeżeli jeden z organów podniesie kwestię dotyczącą stabilności finansowej swojego państwa członkowskiego, organ ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji oraz kolegium ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji danego CCP gruntownie tę kwestię przeanalizują i jeżeli nie wezmą wyrażonych obaw pod uwagę, wyjaśniają powody takiej decyzji na piśmie;
k) przestrzeganie planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 12, chyba że z uwagi na okoliczności danej sprawy konieczne jest odstępstwo od tych planów, aby zapewnić lepsze osiągnięcie celów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji;
l) zapewnienie przejrzystości względem odpowiednich organów każdorazowo, kiedy tylko jest to możliwe, a w każdym razie gdy proponowana decyzja lub działanie mogłyby mieć skutki dla stabilności finansowej lub zasobów fiskalnych dowolnego z odnośnych państw członkowskich;
m) zapewnienie jak najściślejszej współpracy i koordynacji, także w celu obniżenia ogólnych kosztów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji; oraz
n) zminimalizowanie w jak największym możliwym stopniu negatywnych skutków gospodarczych i społecznych, w tym negatywnego wpływu na stabilność finansową, wszelkich decyzji dla wszystkich państw członkowskich, w których dany CCP świadczy usługi i w których jego członkowie rozliczający, oraz – w zakresie, w jakim informacje te są dostępne – ich klienci i klienci pośredni, w tym gdy ci klienci lub klienci pośredni są wyznaczeni przez państwa członkowskie jako inne instytucje o znaczeniu systemowym, oraz wszelkie powiązane infrastruktury rynku finansowego, w tym interoperacyjni CCP mają siedziby.
9644/20 PAW/alb 89
ECOMP.1.B
PL
Artykuł 8 Wymiana informacji
1. Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, właściwe organy i ESMA terminowo udostępniają sobie nawzajem, z własnej inicjatywy lub na wniosek, wszystkie informacje mające znaczenie dla realizacji ich zadań zgodnie z niniejszym
rozporządzeniem.
2. Na zasadzie odstępstwa od ust. 1 organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji mogą ujawnić informacje poufne przekazane przez organ państwa trzeciego wyłącznie wówczas, gdy organ ten wyraził uprzednio pisemną zgodę.
3. Organy ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji przekazują właściwemu ministerstwu wszystkie informacje na temat decyzji lub środków, które wymagają powiadomienia, konsultacji lub zgody tego ministerstwa.