MAŁOPOLSKI URZ D WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE
BIURO DYREKTORA GENERALNEGO
31-156 Kraków, ul. Basztowa 22 * tel. 0123921238 * fax 0126160438 http://www.malopolska.uw.gov.pl
DG.II.0221-4-05 Kraków, dnia 2006.STY.30
SPRAWOZDANIE
Z DZIAŁALNO CI KONTROLNEJ SŁU B WOJEWODY MAŁOPOLSKIEGO W 2005 ROKU,
W SZCZEGÓLNO CI W ZAKRESIE WŁA CIWO CI RZECZOWEJ
MINISTRA SPRAW WEWN TRZNYCH I ADMINISTRACJI
W 2005 roku, działania kontrolne realizowane były w oparciu o własne plany kontroli przez:
- komórki organizacyjne Małopolskiego Urz du Wojewódzkiego w Krakowie (Biuro Zarz dzania Funduszami Europejskimi, Wydział Finansów i Bud etu, Wydział Polityki Społecznej, Wydział Rozwoju Regionalnego, Wydział Skarbu Pa stwa i Przekształce Własno ciowych, Wydział Spraw Obywatelskich i Migracji, Wydział rodowiska i Rolnictwa oraz Wydział Zarz dzania Kryzysowego), a tak e
- Małopolskie Centrum Zdrowia Publicznego w Krakowie.
Niezale nie od powy szego opracowany został Plan kontroli kompleksowych na 2005 rok Zespołu Kontrolnego Małopolskiego Urz du Wojewódzkiego w Krakowie. Wykonawc zada zawartych w tym Planie był Zespół Kontrolny Małopolskiego Urz du Wojewódzkiego w Krakowie, powoływany ka dorazowo do prowadzenia poszczególnych kontroli, w skład którego wchodzili pracownicy komórek organizacyjnych Urz du oraz Małopolskiego Centrum Zdrowia Publicznego w Krakowie. Prac Zespołu organizował i koordynował Oddział Inspekcji Biura Dyrektora Generalnego, który jednocze nie brał udział w czynno ciach kontrolnych oraz opracowywał zbiorcze materiały pokontrolne.
I. ORGANIZACJA KOMÓREK KONTROLNYCH W MAŁ OPOLSKIM URZ DZIE WOJEWÓDZKIM W KRAKOWIE (Z UWZGL DNIENIEM PLACÓWEK ZAMIEJSCOWYCH W NOWYM S CZU I TARNOWIE), A TAK E W MAŁ OPOLSKIM CENTRUM ZDROWIA PUBLICZNEGO W KRAKOWIE (Z UWZGL DENIENIEM O RODKÓW W NOWYM S CZU I TARNOWIE)
BIURO DYREKTORA GENERALNEGO:
ODDZIAŁ INSPEKCJI – 15 pracowników, w tym:
- Kraków – 11 pracowników (4 pracowników rozpatruje równie skargi i wnioski), - Nowy S cz – 2 pracowników (rozpatruj równie skargi i wnioski),
- Tarnów – 2 pracowników (rozpatruj równie skargi i wnioski).
BIURO ZARZ DZANIA FUNDUSZAMI EUROPEJSKIMI:
ODDZIAŁ KONTROLI I REALIZACJI PROJEKTÓW – 7 pracowników w Krakowie,
ODDZIAŁ FUNDUSZY PRZEDAKCESYJNYCH I KONTRAKTU WOJEWÓDZKIEGO – 6 pracowników w Krakowie.
2 WYDZIAŁ FINANSÓW I BUD ETU:
ODDZIAŁ KONTROLI GOSPODARCZEJ – 10 pracowników, w tym:
- Kraków – 6 pracowników, - Nowy S cz – 2 pracowników, - Tarnów – 2 pracowników.
WYDZIAŁ POLITYKI SPOŁECZNEJ:
ODDZIAŁ NADZORU I KONTROLI JEDNOSTEK POMOCY SPOŁECZNEJ – 14 pracowników, w tym:
- Kraków – 11 pracowników, - Nowy S cz – 2 pracowników, - Tarnów – 1 pracownik,
ODDZIAŁ NADZORU I KONTROLI STANDARDÓW ZATRUDNIENIA I CUDZOZIEMCÓW – 8 pracowników w Krakowie,
ODDZIAŁ KONTROLI LEGALNO CI ZATRUDNIENIA – 16 pracowników, w tym:
- Kraków – 7 pracowników, - Nowy S cz – 6 pracowników, - Tarnów – 3 pracowników.
WYDZIAŁ SKARBU PA STWA I PRZEKSZTAŁCE WŁASNO CIOWYCH:
ODDZIAŁ NADZORU WŁA CICIELSKIEGO I KONTROLI – 5 pracowników w Krakowie.
MAŁOPOLSKIE CENTRUM ZDROWIA PUBLICZNEGO W KRAKOWIE:
DZIAŁ ORGANIZACJI I KONTROLI OPIEKI ZDROWOTNEJ – 20 pracowników (16,46 etatu przeliczeniowego), w tym:
- Kraków – 13 pracowników (11,21 etatu przeliczeniowego),
- O rodek w Nowym S czu – 4 pracowników (3 etaty przeliczeniowe), - O rodek w Tarnowie – 3 pracowników (2,25 etatu przeliczeniowego).
DZIAŁ NADZORU W ZAKRESIE OPIEKI NAD MATK I DZIECKIEM – 7 pracowników (6 etatów przeliczeniowych), w tym:
- Kraków – 5 pracowników (4 etaty przeliczeniowe),
- O rodek w Nowym S czu – 1 pracownik (1 etat przeliczeniowy), - O rodek w Tarnowie – 1 pracownik (1 etat przeliczeniowy).
Ponadto czynno ci kontrolne prowadz równie pracownicy innych oddziałów i referatów w Małopolskim Urz dzie Wojewódzkim, w których zakresach działania kontrola nie jest wiod cym zadaniem. To tej grupy zalicza si tak e Wojewódzki Zespół do Spraw Orzekania o Niepełnosprawno ci w Krakowie.
3 II. STATYSTYKA DOTYCZ CA DZIAŁ ALNO CI KONTROLNEJ PROWADZONEJ PRZEZ MAŁ OPOLSKI URZ D WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE ORAZ MAŁ OPOLSKIE CENTRUM ZDROWIA PUBLICZNEGO W KRAKOWIE W 2005 ROKU
LICZBA I FORMA WYKONANYCH KONTROLI LICZBA PRZEPROWADZONYCH
POST POWA
LP. URZ D WOJEWÓDZKI
OGÓŁEM KOMPLEKSOWE PROBLEMOWE SPRAWDZAJCE DORANE ILO KONTROLI NIEZREALIZOWANYCH WEDŁUG PLANU LICZBA SKONTROLOWANYCH PODMIOTÓW DYSCYPLINARNYCH ZAWIADOMIENIA SKIEROWANE DO ORGANÓWCIGANIA LICZBA WSTPIE DO RZECZNIKA DYSCYPLINY FINANSÓW PUBLICZNYCH
1. Małopolski Urz d Wojewódzki w Krakowie
2059 134 1639 150 136 30 1966 0 0 0
4 III. STATYSTYKA DOTYCZ CA DZIAŁ ALNO CI KONTROLNEJ PROWADZONEJ PRZEZ MAŁ OPOLSKI URZ D WOJEWÓDZKI W KRAKOWIE W 2005 ROKU W ZAKRESIE WŁ A CIWO CI RZECZOWEJ MINISTRA SPRAW WEWN TRZNYCH I ADMINISTRACJI
LICZBA I FORMA WYKONANYCH KONTROLI LICZBA PRZEPROWADZONYCH
POST POWA
LP. URZ D WOJEWÓDZKI
OGÓŁEM KOMPLEKSOWE PROBLEMOWE SPRAWDZAJCE DORANE ILO KONTROLI NIEZREALIZOWANYCH WEDŁUG PLANU LICZBA SKONTROLOWANYCH PODMIOTÓW DYSCYPLINARNYCH ZAWIADOMIENIA SKIEROWANE DO ORGANÓWCIGANIA LICZBA WSTPIE DO RZECZNIKA DYSCYPLINY FINANSÓW PUBLICZNYCH
1. Małopolski Urz d Wojewódzki w Krakowie
241 63 134 26 18 0 182 0 0 0
5 IV. PROBLEMATYKA KONTROLI
1. ORGANY I JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE SAMORZ DU GMINNEGO:
1) realizacja projektów finansowanych ze rodków pochodz cych z funduszy strukturalnych w ramach ZPORR,
2) realizacja zada finansowanych ze rodków w ramach Kontraktu Wojewódzkiego dla Województwa Małopolskiego,
3) realizacja projektów finansowanych ze rodków pochodz cych z funduszy przedakcesyjnych w ramach Phare SSG,
4) wykorzystanie dotacji celowych na zadania z zakresu administracji rz dowej oraz na dofinansowanie zada własnych, w tym w szczególno ci:
- wiadczenia z pomocy społecznej: zasiłki oraz składki na ubezpieczenia społeczne i ubezpieczenie zdrowotne, „Rz dowy program wspierania gmin w do ywianiu uczniów”,
- dofinansowanie kosztów wyrównywania warunków startu szkolnego uczniów
„Wyprawka szkolna”,
- wydatki poniesione na o wietlenie dróg krajowych, wojewódzkich i powiatowych, - dotacje celowe przeznaczone na realizacj zada bie cych i inwestycyjnych
zwi zanych z usuwaniem skutków kl sk ywiołowych, - rz dowy program na rzecz społeczno ci romskiej,
- Program Aktywizacji Obszarów Wiejskich (PAOW) – Bank wiatowy, 5) przestrzeganie przepisów ustawy – Prawo zamówie publicznych,
6) realizacja dochodów bud etu pa stwa w zwi zku z wykonywaniem zada z zakresu administracji rz dowej,
7) realizacja zada wynikaj cych z ustawy o wiadczeniach rodzinnych,
8) struktura organizacyjna i kwalifikacje kadr w jednostkach organizacyjnych pomocy społecznej,
9) realizacja zada w zakresie ustawy o pomocy społecznej,
10) standardy wychowania i opieki w placówkach wsparcia dziennego,
11) tworzenie gminnego systemu profilaktyki i opieki nad dzieckiem i rodzin , 12) prowadzenie i zapewnienie miejsc w placówkach wsparcia dziennego,
13) wydatkowanie rodków na konserwacj mogił, cmentarzy wojennych i ochron miejsc pami ci walk i m cze stwa,
14) realizacja zalece pokontrolnych,
15) realizacja zada II Etapu O wi cimskiego Strategicznego Programu Rz dowego, 16) ewidencja ludno ci i dowody osobiste,
17) rejestracja stanu cywilnego, 18) zmiana imion i nazwisk, 19) sprawy społeczne,
20) powszechny obowi zek obrony Rzeczypospolitej Polskiej, 21) prawidłowo prowadzenia post powania mandatowego, 22) sprawy paszportowe,
23) realizacja zada z zakresu produkcji ro linnej,
24) realizacja zada z zakresu Obrony Cywilnej (ochrony ludno ci) i spraw obronnych, 25) funkcjonowanie zakładu opieki zdrowotnej, w tym w zakresie pediatrii, medycyny
szkolnej, ginekologii i poło nictwa oraz poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej,
26) prawidłowo , zakres i dost pno wiadcze zdrowotnych, 27) prowadzenie sta u podyplomowego lekarzy.
6 2. ORGANY I JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE SAMORZ DU POWIATOWEGO:
1) realizacja projektów finansowanych ze rodków pochodz cych z funduszy strukturalnych w ramach ZPORR,
2) realizacja zada finansowanych ze rodków w ramach Kontraktu Wojewódzkiego dla Województwa Małopolskiego,
3) wykorzystanie dotacji celowych na zadania z zakresu administracji rz dowej oraz na dofinansowanie zada własnych, w tym w szczególno ci:
- dotacje celowe przeznaczone na realizacj zada bie cych i inwestycyjnych zwi zanych z usuwaniem skutków kl sk ywiołowych,
- dotacje celowe przeznaczone na realizacj programów naprawczych w domach pomocy społecznej,
4) przestrzeganie przepisów ustawy – Prawo zamówie publicznych,
5) realizacja dochodów bud etu pa stwa w zwi zku z wykonywaniem zada z zakresu administracji rz dowej,
6) wykonywanie zada z ustawy o pomocy społecznej,
7) standardy usług, struktura organizacyjna, kwalifikacje kadr i wykorzystanie miejsc w jednostkach organizacyjnych pomocy społecznej,
8) standardy usług wiadczonych przez o rodki wsparcia dziennego, 9) dobór i szkolenie rodzin zast pczych,
10) realizacja standardów wychowania i opieki nad dzieckiem,
11) realizacja uprawnie wynikaj cych z karty nauczyciela dla pracowników publicznych placówek opieku czo-wychowawczych,
12) ocena stopnia realizacji programu naprawczego w zakresie osi gania standardów opieki i wychowania,
13) ocena realizacji zada okre lonych w rozporz dzeniu w sprawie o rodków adopcyjno- opieku czych,
14) realizacja zada wynikaj cych z ustawy o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy oraz aktywizacja osób bezrobotnych i poszukuj cych pracy,
15) wykorzystanie dotacji w ramach tworzenia systemu Pa stwowe Ratownictwo Medyczne, 16) ocena merytoryczna orzecze , kwalifikacji członków i kosztów funkcjonowania
powiatowych zespołach do spraw orzekania o niepełnosprawno ci,
17) wydatkowanie rodków na realizacj zada z zakresu ochrony miejsc pami ci walk i m cze stwa,
18) realizacja zalece pokontrolnych,
19) kontrola rejestrów wniosków o pozwolenie na budow i decyzji o pozwolenie na budow , 20) realizacja zada II Etapu O wi cimskiego Strategicznego Programu Rz dowego,
21) organizacja poboru,
22) prawidłowo prowadzenia post powania mandatowego, 23) sprawy paszportowe,
24) realizacja zada z ustawy – Prawo geologiczne i górnicze,
25) realizacja zada z zakresu Obrony Cywilnej (ochrony ludno ci) i spraw obronnych, organizacja oraz przygotowanie i praktyczne działanie elementów Systemu Wykrywania i Alarmowania /SWA/ w czasie powiatowych treningów SWA,
26) funkcjonowanie zakładu opieki zdrowotnej, w tym w zakresie pediatrii, neonatologii, ginekologii i poło nictwa, poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej oraz organizacja udzielania wiadcze zdrowotnych zgodnie z decyzj o wpisie do rejestru zakładów opieki zdrowotnej,
27) prowadzenie sta u podyplomowego lekarzy.
7 3. ORGANY I JEDNOSTKI ORGANIZACYJNE SAMORZ DU WOJEWÓDZTWA:
1) realizacja projektów finansowanych ze rodków pochodz cych z funduszy strukturalnych w ramach ZPORR,
2) realizacja zada finansowanych ze rodków w ramach Kontraktu Wojewódzkiego dla Województwa Małopolskiego,
3) realizacja zada II Etapu O wi cimskiego Strategicznego Programu Rz dowego – Mi dzynarodowe Centrum Edukacyjne – O wi cimska Wy sza Szkoła Humanistyczna, 4) prawidłowo realizacji zada Programu Aktywizacji Obszarów Wiejskich w ramach
kredytu Banku wiatowego – Komponent A PAOW,
5) prawidłowo wykorzystania rodków finansowych z bud etu Wojewody na zadania w zakresie budowy i utrzymania melioracji wodnych podstawowych oraz usuwanie skutków kl sk ywiołowych ze rodków pochodz cych z rezerwy celowej bud etu pa stwa i po yczki Europejskiego Banku Inwestycyjnego,
6) realizacja zada z zakresu spraw obronnych, 7) realizacja zalece pokontrolnych,
8) prawidłowo wykonywania bada i wydawania orzecze lekarskich kandydatom na kierowców i kierowcom oraz poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej.
4. ORGANY ZESPOLONEJ ADMINISTRACJI RZ DOWEJ W WOJEWÓDZTWIE:
1) realizacja bud etu, ze szczególnym uwzgl dnieniem sposobu wykonywania zada okre lonych w art. 28a ustawy o finansach publicznych, w tym przestrzeganie procedur kontroli oraz przeprowadzanie wst pnej oceny celowo ci zaci gania zobowi za finansowych i dokonywania wydatków,
2) przestrzeganie przepisów ustawy – Prawo zamówie publicznych, 3) prawidłowo prowadzenia post powania mandatowego,
4) realizacja zada z zakresu Obrony Cywilnej (ochrony ludno ci) i spraw obronnych, 5) realizacji wybranych zada Małopolskiego Kuratora O wiaty okre lonych w ustawie
o systemie o wiaty oraz w ustawie – Karta Nauczyciela,
6) organizacji i funkcjonowania Kuratorium O wiaty w Krakowie, 7) prowadzenie archiwum zakładowego,
8) przyjmowanie, ewidencjonowanie oraz rozpatrywanie skarg i wniosków oraz interwencji posłów i senatorów,
9) prowadzenie dokumentacji osobowej pracowników,
10) realizacja zada wynikaj cych z ustawy o słu bie cywilnej oraz szkolenia pracowników.
5. POZOSTAŁE:
1) realizacja projektów finansowanych ze rodków pochodz cych z funduszy strukturalnych w ramach ZPORR,
2) realizacja bud etu, ze szczególnym uwzgl dnieniem sposobu wykonywania zada okre lonych w art. 28a ustawy o finansach publicznych, w tym przestrzeganie procedur kontroli oraz przeprowadzanie wst pnej oceny celowo ci zaci gania zobowi za finansowych i dokonywania wydatków,
3) rozliczenie wydatków dokonanych w ramach realizacji Programu rz dowego na rzecz społeczno ci romskiej w Polsce,
8 4) spełnianie przez niepubliczne zakłady opieki zdrowotnej wymogów wynikaj cych
z ustawy o zakładach opieki zdrowotnej i stosowanie si do wymogów okre lonych w rozporz dzeniu w sprawie rejestru zakładów opieki zdrowotnej,
5) wypełnienie warunków ustawy o rehabilitacji zawodowej i społecznej oraz zatrudnianiu osób niepełnosprawnych w zakładach pracy chronionej i zakładach aktywno ci zawodowej,
6) wydatkowanie rodków finansowych z bud etu Wojewody na realizacj zada w sferze pomocy społecznej i programów rz dowych przez organizacje pozarz dowe,
7) przestrzeganie przepisów ustawy o zatrudnieniu i przeciwdziałaniu bezrobociu oraz ustawy o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy w zakresie:
- legalno ci zatrudnienia,
- obowi zku informowania PUP o zatrudnieniu bezrobotnego, - obowi zku opłacania składek na Fundusz Pracy,
- obowi zku prowadzenia agencji zatrudnienia zgodnie z ustaw o promocji zatrudnienia i instytucjach rynku pracy,
8) standard usług, kwalifikacje kadr, organizacja i przestrzeganie praw mieszka ców w niepublicznych jednostkach pomocy społecznej,
9) wydatkowanie rodków finansowych z bud etu Wojewody na realizacj zada z zakresu ochrony miejsc pami ci walk i m cze stwa,
10) zgodno prowadzonej działalno ci turystycznej z wydanym zezwoleniem,
11) spełnianie przez obiekt wiadcz cy usługi hotelarskie wymaga przewidzianych dla rodzaju i kategorii, do których został zaszeregowany,
12) funkcjonowanie przej cia granicznego w zakresie utrzymania i obsługi,
13) funkcjonowanie składnicy złomu oraz prowadzenie dokumentacji zwi zanej z przyjmowaniem pojazdów celem kasacji oraz wydawaniem zezwole ,
14) zgodno zawartych w ewidencji danych dotycz cych ilo ci wyprodukowanych i sprzedanych tablic rejestracyjnych,
15) przeprowadzanie egzaminów pa stwowych dla osób ubiegaj cych si o uprawnienia do kierowania pojazdami silnikowymi i tramwajowymi,
16) prowadzenie dokumentacji osób przeszkolonych na kursach dokształcaj cych kierowców wykonuj cych transport drogowy i wydawanych w tym zakresie za wiadcze ,
17) przechowywanie dokumentacji osobowej i płacowej pracodawców o czasowym okresie przechowywania,
18) ocena funkcjonowania przedsi biorstw czynnie prowadz cych działalno – sytuacja ekonomiczno-finansowa, formalno-prawna oraz stan maj tkowy:
- realizacja programu strategicznego przedsi biorstwa,
- ocena sytuacji ekonomiczno-finansowej w kontek cie realizowanego programu naprawczego przedsi biorstwa,
- wyszczególnienia podejmowanych przez zarz dc /dyrektora działa dotycz cych funkcjonowania przedsi biorstwa,
- realizacja zało e programu działania przedsi biorstwa, - realizacja programu naprawczego przedsi biorstwa,
- ocena sytuacji ekonomiczno-finansowej przedsi biorstwa w kontek cie podejmowanych decyzji,
- realizacja zalece pokontrolnych,
19) ocena funkcjonowania przedsi biorstw b d cych w procesie likwidacji – sytuacja ekonomiczno-finansowa, formalno-prawna oraz stan maj tkowy:
- realizacja harmonogramu likwidacji przedsi biorstwa pod wzgl dem zasadno ci podejmowanych decyzji,
- analiza dokumentów procedury rokowa pod wzgl dem formalnym,
9 - realizacja zalece pokontrolnych,
20) prawidłowo prowadzenia post powania mandatowego,
21) realizacja planu rzeczowego, zada statutowych oraz wykorzystanie dotacji w zakresie upowszechniania doradztwa rolniczego przez powiatowe zespoły doradztwa rolniczego, 22) prawidłowo wykorzystania dotacji podmiotowej z bud etu Wojewody przez spółki
wodne,
23) wykonywanie przez przedsi biorc uprawnie z tytułu koncesji,
24) realizacja zada i spełnianie wymogów okre lonych w ustawie o grupach producentów rolnych i ich zwi zkach oraz o zmianie innych ustaw,
25) realizacja przez Zespół Parków Krajobrazowych Pogórza w Tarnowie ustawowych zada , 26) realizacja zada z zakresu ochrony zabytków i spraw obronnych,
27) prawidłowo funkcjonowania zakładu opieki zdrowotnej w zakresie organizacji udzielania wiadcze zdrowotnych,
28) funkcjonowanie zakładu opieki zdrowotnej w zakresie pediatrii, medycyny szkolnej, ginekologii i poło nictwa oraz poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej,
29) prowadzenie sta u podyplomowego lekarzy,
30) prawidłowo wykonywania bada i wydawania orzecze lekarskich kandydatom na kierowców i kierowcom oraz poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej
31) realizacja zalece pokontrolnych.
V. STWIERDZONE NIEPRAWIDŁ OWO CI, PRZYCZYNY ICH POWSTANIA ORAZ ODPOWIEDZIALNE ZA TO OSOBY
1. STWIERDZONE NIEPRAWIDŁOWO CI:
1) bł dne ewidencjonowanie wydatków, 2) brak odr bnego systemu ksi gowania,
3) niezgodno wykonanych prac ze zło onym wnioskiem o dofinansowanie, 4) bł dy proceduralne przy prowadzeniu post powa przetargowych,
5) pobranie dotacji w nadmiernej wysoko ci,
6) wykorzystanie cz ci dotacji celowej niezgodnie z przeznaczeniem,
7) nie dokonanie zwrotu do bud etu pa stwa niewykorzystanych rodków dotacji celowych, 8) naruszenie przepisów ustawy – Prawo zamówie publicznych,
9) naruszenie przepisów ustawy o rachunkowo ci, 10) niewła ciwa klasyfikacja bud etowa,
11) niezgodno ewidencji ksi gowej z obowi zuj c sprawozdawczo ci ,
12) nieterminowe odprowadzanie dochodów bud etu pa stwa uzyskiwanych w zwi zku z wykonywaniem zada z zakresu administracji rz dowej,
13) nie ustalenie w formie pisemnej procedur kontroli finansowej zgodnie z wymogami art.
35a ust. 3 ustawy o finansach publicznych,
14) brak odpowiednich kwalifikacji zawodowych kierowników i pracowników, 15) bł dne decyzje w kwestii przyznawania wiadcze ,
16) nie realizowanie przez gminy zada własnych okre lonych w ustawie o pomocy społecznej,
17) brak gminnej strategii rozwi zywania problemów społecznych, 18) brak odpowiedniej liczby pracowników socjalnych,
19) brak placówek wsparcia dziennego,
20) brak gminnych systemów profilaktyki i opieki nad dzieckiem i rodzin ,
10 21) brak placówek opieku czo-wychowawczych wsparcia dziennego i mieszka
chronionych,
22) nieprawidłowo ci zwi zane z kierowaniem osób do placówek zapewniaj cych całodobow opiek ,
23) bł dy w stosowaniu przepisów ustawy – Kodeks post powania administracyjnego,
24) brak odpowiednich rodków finansowych na realizacj zada własnych powiatu w zakresie pomocy społecznej,
25) brak nadzoru nad jednostkami podległymi,
26) niespełnienie standardów usług dla mieszka ców domów pomocy społecznej,
27) brak kompletu dokumentacji medycznej, jednolitych wzorców ocen stosowanych w orzecznictwie w powiatowych zespołach do spraw orzekania o niepełnosprawno ci, 28) nie realizowanie zalece pokontrolnych,
29) niestosowanie si do wymogów ustawy o zakładach opieki zdrowotnej przez niepubliczne zakłady opieki zdrowotnej,
30) brak aktualnych umów potwierdzaj cych zapewnienie dora nej i specjalistycznej opieki medycznej oraz poradnictwa i usług rehabilitacyjnych,
31) niestosowanie si do wymogów ustawy o przeciwdziałaniu bezrobociu i promocji zatrudnienia,
32) przekazywanie przez starostwa uwierzytelnionych kopii rejestrów wniosków o pozwolenie na budow oraz decyzji o pozwoleniu na budow z uchybieniem terminu okre lonego w art. 82b ust. 2 ustawy – Prawo budowlane,
33) prowadzenie rejestrów wniosków o pozwolenie na budow oraz decyzji o pozwoleniu na budow niezgodnie z wymogiem art. 82b ust. 5 ustawy – Prawo budowlane oraz niezgodnie ze wzorami okre lonymi w rozporz dzeniu w sprawie wzorów rejestrów:
wniosków o pozwolenie na budow oraz decyzji o pozwoleniu na budow ,
34) brak niektórych dokumentów okre lonych przepisami ustawy o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach oraz przepisami szczegółowymi, a tak e niewła ciwe wyposa enie pomieszcze , w których przechowywana jest dokumentacja,
35) nieprawidłowe przygotowanie planów egzaminów osób ubiegaj cych si o wydanie uprawnienia do kierowania pojazdami,
36) zatrudnianie egzaminatorów bez spełnienia wymogu przedło enia za wiadczenia o dokonaniu wpisu do ewidencji egzaminatorów,
37) brak wła ciwego nadzoru słu b informatycznych zatrudnionych w Małopolskim O rodku Ruchu Drogowego w Krakowie w zakresie obsługi programu do prowadzenia egzaminów,
38) nie przeprowadzanie rozpraw administracyjnych poprzedzaj cych wydanie decyzji o odszkodowaniu w celu mi dzy innymi zapoznania stron z operatem szacunkowym ustalaj cym warto nieruchomo ci,
39) brak działa maj cych na celu prawidłowe zagospodarowanie jak najwi kszej liczby nieruchomo ci Skarbu Pa stwa,
40) nie sporz dzanie szczegółowych planów wykorzystania nieruchomo ci pozostaj cych w zasobie nieruchomo ci Skarbu Pa stwa oraz niewystarczaj ca liczba kontroli w tym zakresie,
41) brak post powa aktualizuj cych opłaty roczne, brak jednoznacznych zasad wydzier awiana nieruchomo ci Skarbu Pa stwa oraz ustalania stawek czynszu,
42) nieuzupełnienie ewidencji działalno ci gospodarczej o dane dotycz ce ujawnienia numerów PESEL przedsi biorców i brak sklasyfikowania przedmiotu działalno ci gospodarczej wykonywanej przez nich wg Polskiej Klasyfikacji Działalno ci,
11 43) pobieranie nienale nych opłat, niedostosowanie ksi g ewidencyjnych do obowi zuj cego
stanu prawnego lub niewła ciwe ich prowadzenie oraz niezapewnienie dostatecznych warunków lokalowo-technicznych dla realizacji zada ewidencyjnych,
44) naruszenia art. 35 i 36 k.p.a. oraz przypadki kompletowania w aktach kserokopii dokumentów nie potwierdzonych za zgodno z oryginałem,
45) ewidencja ludno ci i dowody osobiste:
- nieprzestrzeganie niektórych przepisów ustawy – Kodeks post powania administracyjnego przy prowadzeniu post powa administracyjnych w sprawach meldunkowych, a w szczególno ci art. 10 i art. 77 § 1 k.p.a.,
- opó nienia w przekazywaniu informacji z rejestrów mieszka ców do urz dów skarbowych, wojskowych komendantów uzupełnie i wojewódzkiego zbioru meldunkowego,
- uchybienia zwi zane z przepływem danych pomi dzy gminnym zbiorem meldunkowym a wojewódzkim zbiorem meldunkowym,
46) rejestracja stanu cywilnego oraz zmiana imion i nazwisk:
- w decyzjach wydanych w oparciu o art. 73 ustawy – Prawo o aktach stanu cywilnego oraz w aktach stanu cywilnego sporz dzanych na ich podstawie stosowano polsk pisowni nazwy miejscowo ci zamiast pisowni oryginalnej w alfabecie łaci skim, - nieprawidłowe prowadzenie skorowidzów alfabetycznych do poszczególnych
rodzajów aktów stanu cywilnego,
- nieprawidłowe odnotowywanie danych z dokumentów to samo ci osób wnioskuj cych o wydanie odpisu lub za wiadczenia z akt stanu cywilnego,
- przesyłanie dokumentów i podejmowanie korespondencji z osobami nieupowa nionymi,
- sporz dzanie aktów stanu cywilnego na nieobowi zuj cych drukach, - nieprawidłowe prostowanie bł dnych wpisów w aktach,
- przyjmowanie wniosków o wydanie za wiadczenia stwierdzaj cego brak okoliczno ci wył czaj cych zawarcie mał e stwa, podczas gdy wydanie za wiadczenia jest czynno ci dokonywan z urz du,
- nieprzestrzeganie niektórych przepisów ustawy – Kodeks post powania administracyjnego,
- nieprawidłowe okre lanie podstawy prawnej wydawanych decyzji w sprawie zmiany imion i nazwisk oraz ustalenia brzmienia lub pisowni imion i nazwisk,
- nieprawidłowe prowadzenie post powa w sprawach zmiany imion i nazwisk w zakresie gromadzenia materiału dowodowego,
47) rejestracja przedpoborowych – stwierdzono naruszenie przepisów rozporz dzenia w sprawie rejestracji przedpoborowych:
- rejestracja przedpoborowych przeprowadzona była w innym terminie, ni było to ustalone w wojewódzkim planie rejestracji,
- w aktach sprawy brak było udokumentowania, e wójt gminy ogłosił rejestracj za pomoc obwieszcze ,
- wykaz przedpoborowych sporz dzony został niezgodnie z wzorem, - wykaz przedpoborowych nie został zatwierdzony przez wójta gminy,
- nie zawiadomiono lub zawiadomiono przedwcze nie wójta wła ciwego ze wzgl du na miejsce pobytu stałego przedpoborowego o uj ciu go w wykazie przedpoborowych w miejscu pobytu czasowego trwaj cego ponad 2 miesi ce,
- brak było udokumentowania skre le w wykazie przedpoborowych,
- rejestr przedpoborowych nie był zakładany w czasie rejestracji, co roku oddzielnie dla ka dego rocznika lub sporz dzony został niezgodnie ze wzorem,
12 - w rejestrze przedpoborowych wpisani byli przedpoborowi przed dniem zgłoszenia si
do rejestracji,
- rejestr przedpoborowych nie był na bie co aktualizowany,
- sprawozdanie z wyników rejestracji przedpoborowych sporz dzone zostało niezgodnie ze wzorem lub przekazane z uchybieniem ustawowego terminu,
48) organizacja poboru – stwierdzono naruszenie przepisów rozporz dzenia w sprawie przygotowania i przeprowadzenia poboru:
- lista poborowych sporz dzona została niezgodnie ze wzorem,
- w li cie poborowych nie zostały odnotowane w rubrykach wszystkie dane,
- brak było udokumentowania dopisania poborowych roczników starszych do listy poborowych w czasie trwania poboru,
- nie zawiadomiono lub zawiadomiono z przekroczeniem ustawowego terminu wójta wła ciwego ze wzgl du na miejsce pobytu stałego o zgłoszeniu si poborowego po raz pierwszy do poboru w miejscu pobytu czasowego trwaj cego ponad 2 miesi ce, - brak było udokumentowania skre le w li cie poborowych,
- brak było udokumentowania, e listy poborowych zostały przekazane do powiatowej komisji lekarskiej na 7 dni przed rozpocz ciem poboru,
- nie były prowadzone adne czynno ci wyja niaj co-poszukiwawcze w stosunku do osób nie zgłoszonych do poboru,
- nie wpisano poborowych nie zgłoszonych do poboru do wykazu osób o nieuregulowanym stosunku do słu by wojskowej,
- nie wykre lono z wykazu osób o nieuregulowanym stosunku do obowi zku słu by wojskowej poborowych, którzy uko czyli 24 lata ycia,
- nie przekazano wojskowemu komendantowi uzupełnie imiennego zestawienia poborowych, którzy nie stawili si do poboru do ko ca roku kalendarzowego w którym uko czyli 24 lata ycia,
- nie przekazano wojskowemu komendantowi uzupełnie wykazu poborowych, którzy ju stawali do poboru, lecz nie zgłosili si na wezwanie do powiatowej komisji lekarskiej w czasie przeprowadzanego poboru,
49) z zakresu post powa administracyjnych w sprawach o uznanie konieczno ci sprawowania przez ołnierzy bezpo redniej opieki nad członkiem rodziny, a tak e uznania ołnierzy za posiadaj cych na wył cznym utrzymaniu członków rodziny lub za ołnierza samotnego stwierdzono uchybienia formalne polegaj ce na naruszeniu nast puj cych przepisów ustawy o powszechnym obowi zku obrony Rzeczypospolitej Polskiej oraz ustawy – Kodeks post powania administracyjnego:
- strony nie zostały zawiadomione o wszcz ciu post powania,
- postanowienie o wszcz ciu post powania i decyzj dor czono dowódcy jednostki wojskowej, który nie jest stron post powania,
- decyzje nie zawierały uzasadnienia prawnego,
50) prawidłowo prowadzenia post powania mandatowego:
- nieprawidłowe prowadzenie ksi ki druków cisłego zarachowania, - brak ksi ki druków cisłego zarachowania,
- nieterminowe rozliczanie wykorzystanych grzbietów bloczków mandatów karnych oraz potwierdze o ukaraniu (odcinki D),
- brak ewidencji wydanych upowa nie ,
51) nie przestrzeganie przepisów ustawy o przeciwdziałaniu narkomanii w zakresie nadzoru nad upraw maku i konopi,
52) nie przestrzeganie przepisów ustawy o ochronie gruntów rolnych i le nych przy wydawaniu decyzji – pozwole na budow ,
13 53) nie przestrzeganie przepisów ustawy – Prawo wodne przy okre laniu u ytkowników
pozwole wodnoprawnych oraz przy okre laniu terminów wa no ci pozwole wodnoprawnych,
54) nie pobieranie opłaty skarbowej oraz nie kasowanie znaczków opłaty skarbowej,
55) braki w regulaminach organizacyjnych starostw powiatowych polegaj ce na braku zapisów odno nie: stanowiska Geologa Powiatowego; zada wynikaj cych z ustaw prawo ochrony rodowiska oraz o planowaniu i zagospodarowaniu przestrzennym dotycz cych ruchów masowych powierzchni ziemi,
56) nieterminowe przesyłanie informacji dotycz cych opłaty eksploatacyjnej i nieterminowym wpłacaniu opłaty eksploatacyjnej,
57) nie spełnianie warunków ustawowych okre lonych art. 2, art. 3 i art.4 ustawy o grupach producentów rolnych i ich zwi zkach oraz o zmianie innych ustaw,
58) w zakresie Obrony Cywilnej (ochrony ludno ci):
- nie aktualizowanie „Planów Obrony Cywilnej”,
- nie ustalanie zada w zakresie Obrony Cywilnej (ochrony ludno ci) jednostkom organizacyjnym działaj cym na terenie gminy, powiatu oraz nie prowadzenie kontroli w zakresie Obrony Cywilnej w tych jednostkach,
- nie prowadzenie szkole : kadry kierowniczej gminy, powiatu; formacji Obrony Cywilnej w zakresie Obrony Cywilnej i powszechnej samoobrony,
- nie popularyzowanie i nie upowszechnianie tematyki Obrony Cywilnej,
- nie opracowywanie w powiatach planów wykorzystania wiadcze osobistych, zgodnie z § 13 rozporz dzenia w sprawie wiadcze osobistych na rzecz obrony w czasie pokoju,
- nie opracowywanie w gminach dokumentów: „Plan wiadcze rzeczowych przewidzianych do realizacji w razie ogłoszenia mobilizacji i w czasie wojny” zgodnie z rozporz dzeniem w sprawie wiadcze rzeczowych na rzecz obrony w czasie pokoju oraz „Plan wiadcze osobistych przewidzianych do wykonania w razie ogłoszenia mobilizacji i w czasie wojny” zgodnie z rozporz dzeniem w sprawie wiadcze osobistych na rzecz obrony w czasie pokoju,
59) w zakresie spraw obronnych:
- zaniechanie procedur zwi zanych z reklamowaniem na wniosek pracowników urz dów gmin od obowi zku pełnienia czynnej słu by wojskowej w razie ogłoszenia mobilizacji i w czasie wojny,
- nie prowadzenie szkole kadry kierowniczej urz dów gmin w zakresie spraw obronnych oraz osób przewidzianych do udziału w akcji kurierskiej, nie prowadzenie stosownej dokumentacji w tym zakresie,
- brak stosownej dokumentacji planistycznej lub opracowanie jej z bł dami merytorycznymi,
60) w zakresie ochrony zabytków:
- brak drogi ewakuacyjnej w pomieszczeniu przeznaczonym do przechowywania eksponatów,
- brak opisów i ponumerowa na skrzyniach do ewakuacji eksponatów, - nieaktualne dane adresowe w instrukcji przeciwpo arowej,
61) niewykonanie w pełni planu inwestycji przedsi biorstwa, 62) nieskuteczne egzekwowanie nale no ci,
63) brak efektów wdro enia realizowanego harmonogramu likwidacji, 64) dotycz ce statutów zakładów opieki zdrowotnej:
- nieaktualne statuty zakładów, a w szczególno ci zapisy dotycz ce: celów, zada , zakresu i rodzaju udzielanych wiadcze zdrowotnych oraz adresu siedziby zakładu,
14 - w statutach brak aktualnej struktury organizacyjnej zakładu oraz niewła ciwe nazwy
komórek organizacyjnych,
- u ywanie piecz tek o tre ci niezgodnej z zapisami w statutach, wpisem do rejestru zakładów opieki zdrowotnej,
65) dotycz ce wpisu do rejestru zakładów opieki zdrowotnej:
- struktury organizacyjne zakładów oraz liczba komórek organizacyjnych s niezgodne z wpisem do rejestru,
- nie podejmowanie działalno ci przez komórki organizacyjne w deklarowanym terminie,
- nie powiadomienie organu rejestrowego o funkcjonuj cych komórkach organizacyjnych i zmianach na stanowiskach kierowniczych,
- nieadekwatna nazwa komórek organizacyjnych do profilu udzielanych w nich wiadcze zdrowotnych,
- niezgodno nazw zakładów umieszczonych na tablicach informacyjnych z wpisem do rejestru zakładów opieki zdrowotnej,
- tre piecz tek: nazwa zakładu, komórek organizacyjnych jest niezgodna z wpisem do rejestru zakładów opieki zdrowotnej,
66) w zakresie struktury organizacyjnej zakładów: wył czenie komórki organizacyjnej ze struktury zakładów bez zgody organów zało ycielskich,
67) w zakresie prowadzenia zbiorczej dokumentacji medycznej:
- w zakładach brak ksi g przyj dla poszczególnych komórek organizacyjnych, w prowadzonych ksi gach przyj (niekiedy w formie zeszytów oddzielnie dla ka dego lekarza) brak danych identyfikuj cych zakład, pełnych danych identyfikuj cych pacjenta (nr PESEL, imion i nazwisk, adresów, dat urodzenia) oraz danych osób udzielaj cych wiadcze zdrowotnych,
- zbiorcza dokumentacja medyczna prowadzona jedynie w formie elektronicznej dla poszczególnych komórek organizacyjnych, bez sporz dzania wydruków,
- brak dokumentacji medycznej dotycz cej ewidencji noworodków, opieki patrona owej i bada profilaktycznych dzieci, grup dyspanseryjnych dzieci i dorosłych oraz wizyt domowych,
- brak prowadzenia dyspanseryzacji ginekologicznej i onkologicznej,
- w izbach przyj szpitala brak ksi gi raportów piel gniarskich i ksi gi raportów lekarskich,
- brak archiwizacji dokumentacji zbiorczej zlikwidowanych oddziałów szpitala, 68) w zakresie prowadzenia indywidualnej dokumentacji medycznej:
- w historiach chorób brak danych identyfikuj cych zakład, pacjenta (nr PESEL, imion, nazwisk, adresów, dat urodzenia) oraz osób udzielaj cych wiadcze zdrowotnych, - nieaktualne dane identyfikuj ce zakład,
- niezgodno wpisów w indywidualnej karcie zdrowia dziecka, karcie szczepie i w ksi ce ewidencji noworodków, dat bada profilaktycznych i dat wykonanych szczepie ,
- brak zgody na przyj cie do oddziału i proponowane leczenie, wywiadu i badania przy przyj ciu, odr bnej zgody pacjenta na zabieg operacyjny, wpisów o przeprowadzonych zabiegach operacyjnych,
- brak pisemnych o wiadcze pacjentów o upowa nieniu do uzyskiwania dokumentacji medycznej w przypadku mierci pacjenta, ze wskazaniem osoby upowa nionej albo pisemnego o wiadczenia o braku takiego upowa nienia,
- brak zabezpieczenia indywidualnej i zbiorczej dokumentacji medycznej przed dost pem osób nieupowa nionych,
- brak archiwizacji dokumentacji medycznej w zakładzie,
15 69) w zakresie opieki nad matk i dzieckiem:
- rozbie no ci w danych statystycznych dotycz cych szczepie wykazanych na obowi zuj cych drukach MZ-54 za 2004 r. z kartami szczepie ,
- niski procent szczepie uzupełniaj cych Di Te dzieci z rocznika 2003 r. oraz szczepienia BCG dzieci z rocznika 1998,
- nieaktualne daty wa no ci na fiolkach zawieraj cych szczepionk przeciw Polio, - niskie wska niki wykonanych bada bilansowych (lekarskich) u dzieci 2, 4 i 6-
letnich w 2004 roku,
- pogorszenie opieki patrona owej oraz niski wska nik wizyt patrona owych u poło nic i noworodków,
- niewła ciwa opieka profilaktyczna nad kobiet ci arn (brak bada OWA i Hbs), - niewła ciwe procedury post powania leczniczego w oddziale ginekologiczno-
poło niczym stwierdzone przez Konsultantów Wojewódzkich,
- brak konsultacyjnej poradni pediatrycznej przy oddziale pediatrycznym,
- brak podstawowego sprz tu diagnostycznego pozwalaj cego na szybkie zdiagnozowanie stanu zagro enia matki i dziecka (UDT, KTG),
70) w zakresie prowadzenia dokumentacji medycznej kandydatów na kierowców i kierowców:
- karty bada prowadzone były według nieobowi zuj cego rozporz dzenia,
- w kartach brak wpisu: roku uzyskania prawa jazdy, odpowiednich podkre le w rubryce płe , wpisu wyniku badania poziomu cukru we krwi, badania laryngologicznego i okulistycznego (lub badania te były niekompletne) oraz innych konsultacji lub bada wymaganych odpowiednimi przepisami, a tak e brak piecz tki i podpisu lekarza uprawnionego do wykonywania badania, cz kart bada nie zawiera podpisu osoby badanej,
- uprawniony lekarz nie prowadził rejestru wydanych orzecze lekarskich,
- kopie orzecze lekarskich nie były przekazywane wła ciwemu organowi uprawnionemu do wydawania prawa jazdy,
71) w zakresie informacji dla pacjentów:
- niepełne lub nieaktualne informacje o godzinach funkcjonowania zakładów, brak wywieszek z nazwami komórek organizacyjnych, szyldów zakładów, niezgodno nazw u ywanych na tablicach informacyjnych z wykazanymi w rejestrze zakładów opieki zdrowotnej,
- brak lub nieaktualne harmonogramy pracy poszczególnych lekarzy, - brak kart praw pacjenta,
- brak opracowanych cenników usług medycznych,
- brak informacji o mo liwo ci składania skarg i wniosków do kierowników zakładów, 72) w zakresie dost pno ci do wiadcze zdrowotnych:
- długi (do 90 dni) okres oczekiwania pacjentów do niektórych poradni specjalistycznych szpitala tj.: endokrynologicznej, kardiologicznej, nefrologicznej, neurologicznej, gastrologicznej, pulmonologicznej, rehabilitacyjnej, onkologicznej i urologicznej,
- utrudniony dost p do bada analitycznych dla osób obło nie chorych w rodowisku domowym,
- godziny pracy lekarzy poz nie pokrywaj si z całodobow opiek lekarsk , 73) w zakresie kwalifikacji zawodowych osób udzielaj cych wiadcze zdrowotnych:
- w aktach osobowych brak kopii dokumentów potwierdzaj cych kwalifikacje zawodowe osób udzielaj cych wiadcze zdrowotnych,
- brak dodatkowych kwalifikacji zawodowych w zakresie: wykonywania szczepie ochronnych i pracy poło nej rodowiskowo-rodzinnej,
16 74) brak w zakładach regulaminów porz dkowych okre laj cych organizacj i porz dek
procesu udzielania wiadcze zdrowotnych, a posiadane regulaminy porz dkowe opracowane były niezgodnie z obowi zuj cymi przepisami: regulaminy porz dkowe nie zostały zatwierdzone przez Rad Społeczn zakładu,
75) brak w zakładach zestawów p/wstrz sowych i instrukcji post powania w razie wstrz su:
niesprawne zestawy do udzielania pierwszej pomocy medycznej,
76) brak przystosowania budynków zakładów do potrzeb osób niepełnosprawnych,
77) brak paszportów technicznych dla aparatury medycznej lub nieaktualna data dopuszczenia technicznego aparatu EKG,
78) brak umowy na wywóz odpadów komunalnych,
79) w zakresie realizacji programu i finansowania sta u podyplomowego lekarzy:
- brak umowy na realizacj sta u cz stkowego w dziedzinie medycyny rodzinnej i psychiatrii z uprawnionymi zakładami opieki zdrowotnej znajduj cymi si na li cie wprowadzonej zarz dzeniem Marszałka Województwa Małopolskiego,
- dy ury medyczne w czasie odbywania sta y cz stkowych w dziedzinach: medycyny rodzinnej i psychiatrii odbywały si niezgodnie z obowi zuj cymi przepisami,
- umowy o prac lekarzy sta ystów nie posiadaj wskazania wszystkich składników wynagrodzenia oraz wymiaru czasu pracy,
- brak dokumentów potwierdzaj cych liczb odbytych dy urów medycznych przez lekarzy sta ystów, pomimo wypłaconego wynagrodzenia,
- przyj to bł dny sposób obliczania godzin dy urów medycznych lekarzy sta ystów,
2. PRZYCZYNY POWSTANIA NIEPRAWIDŁOWO CI:
1) brak nadzoru ze strony osób odpowiedzialnych za prawidłowe funkcjonowanie kontrolowanych jednostek,
2) niepełna znajomo obowi zuj cych przepisów, 3) trudno ci finansowe,
4) brak odpowiednich kwalifikacji zawodowych kierowników i pracowników w jednostkach,
5) brak zrozumienia konieczno ci budowania lokalnych systemów opieki nad dzieckiem i wsparcia rodziny,
6) niezrozumienie przez władze gminy znaczenia pracy socjalnej, która oprócz skutków finansowych (zasiłki), ma za zadanie aktywizowanie mieszka ców gminy b d cych w trudnej sytuacji yciowej do jej zmiany,
7) zaniedbania ze strony pracowników socjalnych, którzy nie egzekwuj od swoich klientów stosownych o wiadcze i za wiadcze ,
8) brak analizy potrzeb rynku pracy umo liwiaj cy trafny wybór szkole , 9) ograniczenie kosztów pracy (nielegalne zatrudnienia),
10) bł dna interpretacja przepisów,
11) du a zmienno obowi zuj cych przepisów prawnych dotycz cych ewidencjonowania działalno ci gospodarczej, w wielu przypadkach niespójno tych przepisów,
12) niestosowanie si do niektórych zalece dotycz cych sposobu prowadzenia i przekazywania rejestrów, przesłanych do wszystkich organów administracji architektoniczno-budowlanej województwa małopolskiego,
13) brak odpowiedniej ilo ci osób obsługuj cych przej cia graniczne spowodowane zwolnieniami pracowników obsługi,
14) zatrudnianie egzaminatorów bez spełnienia wymogu przedło enia za wiadczenia o dokonaniu wpisu do ewidencji egzaminatorów,
17 15) brak wła ciwego nadzoru słu b informatycznych zatrudnionych w Małopolskim O rodku
Ruchu Drogowego w Krakowie w zakresie obsługi programu do prowadzenia egzaminów osób ubiegaj cych si o wydanie uprawnienia do kierowania pojazdami oraz nieprawidłowe przygotowanie planów egzaminów,
16) nie przestrzeganie przez producenta tablic rejestracyjnych wymogów okre lonych w rozporz dzeniu w zakresie wydzielenia cz ci pomieszczenia przeznaczonego na magazyn, w którym s przechowywane tablice,
17) brak dokładno ci w prowadzeniu post powa , 18) braki kadrowe w urz dach,
19) obci enie pracowników wielu urz dów gmin realizowaniem zakresów czynno ci obejmuj cych ró norodne zadania, co nie sprzyja pogł bionej znajomo ci szeregu kwestii i niejednokrotnie prowadzi do powierzchownej realizacji zada ,
20) niedopełnienie przez du cz przedsi biorców nało onego na nich ustawowego obowi zku przekazania uzupełniaj cych danych do ewidencji działalno ci gospodarczej, 21) nieprawidłowe zarz dzanie przedsi biorstwem,
22) ewidencja ludno ci i dowody osobiste:
- uchybienia zwi zane z przepływem danych z gminnych zbiorów meldunkowych do wojewódzkiego zbioru meldunkowego powstały wskutek bł dów oprogramowania lub nieprawidłowego wprowadzania danych,
- uchybienia w prowadzonych post powaniach meldunkowych wynikały najcz ciej z nieumiej tnego stosowania niektórych przepisów k.p.a.,
23) rejestracja stanu cywilnego oraz zmiana imion i nazwisk:
- przyczyn zaistniałych nieprawidłowo ci jest niedostateczna znajomo przez kierowników urz dów stanu cywilnego ustawy – Prawo o aktach stanu cywilnego, przepisów wykonawczych zawartych w rozporz dzeniu w sprawie zasad sporz dzania aktów stanu cywilnego, prowadzenia i kontroli ksi g stanu cywilnego ich przechowywania oraz zabezpieczenia, przepisów ustawy – Kodeks rodzinny i opieku czy oraz ustawy – Kodeks post powania administracyjnego,
- osoby odpowiedzialne za prowadzenie spraw z zakresu rejestracji stanu cywilnego oraz zmiany imion i nazwisk nie ledz bie cych zmian w obowi zuj cych przepisach prawnych, co skutkuje przywoływaniem w decyzjach administracyjnych bł dnych publikatorów,
- bardzo cz sto kierownicy nie potrafi samodzielnie podejmowa decyzji – wszystkie sprawy s konsultowane telefonicznie z nadzorem,
24) powszechny obowi zek obrony RP – brak umiej tno ci prawidłowego stosowania obowi zuj cych przepisów prawa w prowadzonych sprawach,
25) prawidłowo prowadzenia post powania mandatowego przez uprawnione jednostki – niedostateczna znajomo przepisów przez pracowników odpowiedzialnych za prowadzenie gospodarki mandatowej, a w szczególno ci zasad ksi gowo ci zawartych w ustawie o rachunkowo ci oraz przepisów rozporz dzenia w sprawie sposobu dokumentacji i ewidencji grzywien za wykroczenia, ci ganych w post powaniu mandatowym oraz organów wła ciwych w sprawach rozprowadzania i rozliczania bloczków mandatowych i rozporz dzenia w sprawie nakładania grzywien w drodze mandatu karnego,
26) brak prowadzenia skutecznego nadzoru przez kierownika jednostki kontrolowanej,
27) odst pienie w umowie z wybranym w post powaniu wykonawc od dania wniesienia zabezpieczenia nale ytego wykonania umowy,
28) zaniedbania przedsi biorców w zakresie realizacji warunków koncesji i racjonalnej gospodarki zło em,
18 29) niewła ciwa realizacja zada przez pracowników urz dów w zakresie Obrony Cywilnej
(ochrony ludno ci); spraw obronnych; ochrony zabytków,
30) brak odpowiednich warunków organizacyjnych do pracy (sprz tu komputerowego, odpowiednich pomieszcze ),
31) brak odpowiedniego przeszkolenia pracowników do pracy oraz odpowiedniej liczby pracowników (cz stym powodem nie zrealizowanych zada było to, e jeden pracownik realizuje kilka bloków tematycznych),
32) słaba znajomo obowi zuj cych przepisów prawnych i niewła ciwy sposób ich wdra ania przez kierownictwo i personel kontrolowanych zakładów opieki zdrowotnej oraz przez organy zało ycielskie,
33) trudno ci finansowe organów zało ycielskich uniemo liwiaj ce przeprowadzenie niezb dnych remontów budynków zakładów i zakup nowej aparatury medycznej,
34) niedobór rodków finansowych spowodowany limitowaniem kontraktów z Narodowym Funduszem Zdrowia na wiadczenia specjalistyczne,
35) liczba kursów kwalifikacyjnych i szkole dla piel gniarek nie zaspakaja ich potrzeb, 36) niewystarczaj ca liczba poło nych rodowiskowo-rodzinnych do zapewnienia opieki
patrona owej nad noworodkiem i poło nic .
3. OSOBY ODPOWIEDZIALNE ZA POWSTAŁE NIEPRAWIDŁOWO CI:
1) kierownik jednostki,
2) skarbnik, główny ksi gowy
3) pracownik zatrudniony na stanowisku ds. zamówie publicznych, 4) władze samorz dowe,
5) organ zało ycielski, 6) pracodawcy,
7) przewodnicz cy powiatowych zespołów orzekaj cych o niepełnosprawno ci, 8) przedsi biorcy,
9) członkowie organów zarz dzaj cych spółk ,
10) dyrektorzy małopolskich o rodków ruchu drogowego, 11) kierownik gospodarczy przej cia granicznego,
12) Zakład Obsługi MUW,
13) kierownictwo poszczególnych przedsi biorstw pa stwowych, 14) likwidatorzy przedsi biorstw pa stwowych,
15) kierownicy urz dów stanu cywilnego, 16) wła ciciele zakładów górniczych,
17) władze grup producentów rolnych i ich członkowie,
4. SKUTKI KONTROLI:
1) liczba wszcz tych post powa dyscyplinarnych (wobec kogo i za jakie przewinienia oraz sposób zako czenia post powania) – 0,
2) liczba skierowanych wniosków do prokuratury o wszcz cie post powania przygotowawczego (wobec kogo i za jakie przewinienia oraz sposób zako czenia post powania) – 0,
3) liczba skierowanych zawiadomie o naruszeniu dyscypliny finansów publicznych do rzecznika dyscypliny finansów publicznych – 0.
19 W wyniku przeprowadzonych kontroli, w zwi zku ze stwierdzonymi w ich toku nieprawidłowo ciami kierowano wyst pienia pokontrolne z zaleceniami pokontrolnymi, stwierdzono niewa no wydanych decyzji, wszcz to post powanie w sprawie odwołania członka powiatowego zespołu do spraw orzekania o niepełnosprawno ci, wydano decyzj uchylaj c status zakładu pracy chronionej, doprowadzono do odwołania z zajmowanej funkcji kierownika urz du stanu cywilnego, skierowano wnioski o ukaranie do s dów rejonowych w sprawach z zakresu legalno ci zatrudnienia, przesłano zawiadomienia do Zakładu Ubezpiecze Społecznych o naruszeniu przepisów w zakresie opłacania składek na Fundusz Pracy, podj to działania zmierzaj ce do wykre lenia zakładu z rejestru zakładów opieki zdrowotnej.
VI. LICZBA I TEMATYKA NIEZREALIZOWANYCH KONTROLI ZAPLANOWANYCH W 2005 ROKU ORAZ PRZYCZYNY ODST PIENIA OD ICH REALIZACJI
1. LICZBA NIEZREALIZOWANYCH KONTROLI – 30
2. TEMATYKA NIEZREALIZOWANYCH KONTROLI DOTYCZYŁA MI DZY INNYMI ZAGADNIE Z ZAKRESU:
1) prawidłowo wykorzystania dotacji, 2) zakres i poziom usług opieku czych DPS,
3) struktura organizacyjna O rodka Pomocy Społecznej, stan i kwalifikacje kadr oraz realizacja zada zleconych,
4) legalno zatrudnienia i innej pracy zarobkowej, wykonywania działalno ci gospodarczej oraz wykonywania pracy przez cudzoziemców,
5) kontrola obowi zku informowania powiatowych urz dów pracy o zatrudnieniu bezrobotnego lub powierzeniu mu wykonywania innej pracy zarobkowej,
6) kontrola obowi zku opłacania składek na Fundusz Pracy,
7) kontrola obowi zku dokonania wpisu do rejestru agencji zatrudnienia w przypadku prowadzenia działalno ci, której prowadzenie jest uzale nione od uzyskania wpisu, 8) kontrole w składnicach złomu w zakresie prawidłowego funkcjonowania składnic oraz
prowadzenia przez przedsi biorców dokumentacji zwi zanej z przyjmowaniem pojazdów celem kasacji i wydawaniem w tym zakresie stosownych za wiadcze ,
9) ocena sytuacji finansowej przedsi biorstwa oraz zasadno podejmowanych decyzji przez zarz dc komisarycznego w kontek cie realizowanego programu naprawczego,
10) realizacja procesu likwidacji przedsi biorstwa pod wzgl dem zatwierdzonego harmonogramu likwidacji przedsi biorstwa,
11) sprawowanie nadzoru i kontroli w zakresie wykonywania przez przedsi biorc uprawnie z tytułu koncesji (art. 102 ust. 1 pkt 2 ustawy Prawo geologiczne i górnicze),
12) prawidłowo realizacji programu i finansowania sta u podyplomowego lekarzy dentystów oraz kontrola warunków i wymaga , jakim powinny odpowiada zakłady opieki zdrowotnej uprawnione do odbywania w nich sta u podyplomowego,
13) prawidłowo funkcjonowania zakładu w zakresie organizacji udzielania wiadcze zdrowotnych zgodnie z decyzj o wpisie do rejestru zakładów opieki zdrowotnej, poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej,
14) funkcjonowanie zakładu w zakresie ginekologii i poło nictwa oraz poprawno prowadzenia dokumentacji medycznej,
20 15) realizacja zalece pokontrolnych.
3. PRZYCZYNY ODST PIENIA OD PRZEPROWADZENIA KONTROLI:
1) prowadzenie kontroli w jednostce w tym samym temacie przez inny organ kontrolny, 2) rezygnacja przez powiat z realizacji zadania i zwrócenie dotacji do bud etu Wojewody
Małopolskiego,
3) długotrwała choroba pracownika zespołu kontroluj cego,
4) opó nienia planowanych zmian przepisów rozporz dzenia w sprawie szkolenia, egzaminowania i uzyskiwania uprawnie przez kieruj cych pojazdami, instruktorów i egzaminatorów,
5) zło enie przez zarz dc komisarycznego wniosku do s du o ogłoszenie upadło ci przedsi biorstwa,
6) zako czenie procesów prywatyzacyjnych w przedsi biorstwach,
7) zwi kszony i spi trzony zakres zagadnie zwi zanych z wydawaniem za wiadcze o wpływie zamierze inwestycyjnych realizowanych w ramach ZPORR na obszary obj te ochron w ramach sieci Natura 2000,
8) wykre lenie zakładu z rejestru zakładów opieki zdrowotnej,
9) zako czenie działalno ci zakładu przed rozpocz ciem planowanej kontroli sprawdzaj cej, 10) przekształcenie zakładu w niepubliczny zakład opieki zdrowotnej i brak lekarzy
sta ystów.
VII. EWENTUALNE WNIOSKI I UWAGI DOTYCZ CE ORGANIZACJI KONTROLI I SPRAWOZDAWCZO CI
1. Nie wprowadzono aktu normatywnego, reguluj cego jednolicie w skali kraju tryb działalno ci kontrolnej, prowadzonej mi dzy innymi przez urz dy wojewódzkie. Brak regulacji prawnej w tej materii, spowodowany utrat mocy obowi zuj cej (do 30 marca 2001 r.) uchwały Nr 57 Rady Ministrów z dnia 23 maja 1983 roku w sprawie wykonywania kontroli przez organy administracji pa stwowej, stanowi znacz ce utrudnienie w funkcjonowaniu słu b kontrolnych Wojewody Małopolskiego. W zwi zku z powy szym, nadal aktualny jest postulat wyra ony w ubiegłorocznym sprawozdaniu, a dotycz cy mo liwie szybkiego uchwalenia przedmiotowego aktu. Jednorodne w skali kraju uregulowanie zasad prowadzenia działa kontrolnych, realizowanych przez administracj publiczn , przy jednoczesnym zapewnieniu stosownych rodków finansowych na obsług tych zada , stanowi mo e istotne narz dzie usprawniaj ce organizacj i realizacj kontroli oraz poprawiaj ce skuteczno działa organów kontrolnych.
2. Wprowadzenie zapisu w ustawie o systemie ubezpiecze społecznych polegaj cego na upowa nieniu wojewodów przeprowadzaj cych kontrol w zakresie obowi zku opłacania składek na Fundusz Pracy, do uzyskiwania wszelkich informacji z rejestru płatników składek (obecnie wojewoda, który w ramach kontroli legalno ci zatrudnienia kontroluje wypełnianie obowi zku opłacania składek na Fundusz Pracy, nie ma mo liwo ci uzyskania od ZUS wykazu podmiotów zobowi zanych do opłacania tych składek, poniewa nie został wymieniony w ustawie o systemie ubezpiecze społecznych jako podmiot do tego uprawniony).
21 3. Wprowadzenie zapisów ustawowych o mo liwo ci uzyskiwania przez wojewodów
informacji z zakresu wynikaj cego z prowadzonych kontroli legalno ci zatrudnienia od urz dów skarbowych.
4. Wył czenie kontroli legalno ci zatrudnienia spod rygorów ustawy o swobodzie działalno ci gospodarczej w zakresie mo liwo ci prowadzenia kontroli tylko w obecno ci wła ciciela kontrolowanego podmiotu lub jego pełnomocnika oraz okre lonego limitu czasu trwania kontroli.
5. Nadal cz uprawnie kontrolnych Wojewody nie jest poparta adnymi narz dziami sankcyjno-karnymi w stosunku do podmiotów kontrolowanych, co w znacz cy sposób utrudnia egzekwowanie kierowanych do nich wniosków i zalece pokontrolnych.
6. Nadanie kontroli w wi kszym stopniu charakteru instrukta owego wydaje si uzasadnione i celowe. Takie oczekiwania ze strony kontrolowanych jednostek pojawiaj si cz sto, co wi e si ze stopniem trudno ci realizowanych zada , wynikaj cych głównie z du ej cz stotliwo ci zmian w przepisach prawnych i niejednolitej ich interpretacji. Maksymalnie szerokie ł czenie działa kontrolnych z udzielaniem pomocy instrukta owej odbierane jest przez jednostki kontrolowane jako wa ny element wspierania ich w realizacji zada zleconych z zakresu administracji rz dowej.
7. rodki finansowe przeznaczane na realizacj cało ci zada z zakresu administracji rz dowej s niewystarczaj ce, co w konsekwencji powoduje, i limitowane s kwoty przeznaczone na organizacj działa kontrolnych. rodki finansowe s istotnym czynnikiem stanowi cym o mo liwo ciach intensyfikowania podejmowanych czynno ci kontrolnych. Maj równie wpływ na mo liwo ci doboru kadry kontrolerów o odpowiednich kwalifikacjach oraz ich szkolenia podnosz cego umiej tno ci zawodowe.
Wydaje si wi c, i uzyskanie wi kszych rodków finansowych mogłoby przyczyni si do zwi kszenia skuteczno ci słu b kontrolnych wojewodów.
8. Z uwagi na fakt podejmowania przez administracj rz dow szeregu nowych zada zwi zanych z przyst pieniem Polski do Unii Europejskiej, istnieje pilna potrzeba przeprowadzenia szkole pracowników urz dów wojewódzkich w zakresie:
- zada kontrolnych zwi zanych z nowymi obowi zkami administracji publicznej wynikaj cymi z integracji europejskiej,
- procedur kontrolnych stosowanych w Unii Europejskiej.
p.o. Dyrektora
Biura Dyrektora Generalnego (-) mgr Mirosław Wróblewski
