1. Szkolenie dla audytorów SMS

(1)

SYSTEMY ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

(SMS)

Szkolenie dla audytorów

MMS, SMS

(2)

WPROWADZENIE

PODSTAWY PRAWNE

CYKL ŻYCIA SYSTEMU OMÓWIENIE

KRYTERIÓW

PLAN PREZENTACJI

(3)

Warszawa,

WPROWADZENIE

(4)

POJĘCIE SYSTEMU ZARZĄDZANIA

jego elementy mogą być rozpatrywane jako systemy niższego rzędu.

na podstawie https://mfiles.pl/pl/index.php/System_zarz%C4%85dzania

wywodzi się z problematyki tzw. podejścia systemowego w teorii organizacji,

charakteryzuje każdą organizację jako system celowościowy, posiadający następujące cechy:

stanowi zintegrowany zespół sprzężonych wzajemnie elementów, tworzy szczególną wspólnotę ze środowiskiem,

może być rozpatrywany jako element systemu wyższego rzędu,

(5)

System zarządzania bezpieczeństwem

organizacja i środki przyjęte przez zarządcę infrastruktury lub przedsiębiorstwo kolejowe w celu zapewnienia bezpiecznego zarządzania

jego działaniem.

(Dyrektywa 2004/49/WE )

SYSTEM ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM - DEFINICJA

(6)

System zarządzania bezpieczeństwem

całokształt opracowanych i wdrożonych na potrzeby danego podmiotu zasad normujących działanie danego

podmiotu w obszarze bezpieczeństwa oraz

umożliwiających ułożenie w bezpieczny sposób relacji z innymi podmiotami, w tym z zarządcą infrastruktury,

przewoźnikami oraz podwykonawcami.

SYSTEM ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM - DEFINICJA

(7)

PODEJŚCIE PROCESOWE W SYSTEMIE ZARZĄDZANIA

Podejście procesowe:

 identyfikacja procesów,

 określenie ich zależności i kolejności,

 ich regularne monitorowanie,

 oraz wprowadzanie niezbędnych działań korygujących,

dla osiągnięcia zaplanowanych wyników oraz doskonalenia.

(8)

WYMAGANIA WOBEC SYSTEMU ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

Art. 17a. 2. Zarządcy i przewoźnicy kolejowi tworzą systemy zarządzania bezpieczeństwem, tak aby systemy te:

1) spełniały określone wymagania dostosowane do charakteru, rozmiaru i innych warunków prowadzonej działalności;

2) zapewniały nadzór nad ryzykiem związanym z wprowadzeniem przez zarządców i przewoźników kolejowych nowych rozwiązań technicznych i technologicznych, łącznie z ryzykiem podwykonawców, dostawców materiałów i usług związanych z utrzymaniem;

3) uwzględniały ryzyko społeczne oraz ryzyko działalności osób

trzecich.

(9)

WYMAGANIA WOBEC SYSTEMU ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

Art. 17a. 3. Zarządca tworzy system zarządzania bezpieczeństwem, tak

aby uwzględniał on skutki działania przewoźników kolejowych oraz

stwarzał warunki umożliwiające wykonywanie zadań wszystkim

przewoźnikom kolejowym zgodnie z technicznymi specyfikacjami

interoperacyjności, krajowymi przepisami bezpieczeństwa i warunkami

określonymi w ich certyfikatach bezpieczeństwa. System ten powinien

zapewniać koordynację działań zarządcy i przewoźników kolejowych w

sytuacjach awaryjnych na danej sieci kolejowej.

(10)

DOKUMENTY POTWIERDZAJĄCE USTANOWIENIE SMS

AUTORYZACJA BEZPIECZEŃSTWA

CERTYFIKAT BEZPIECZEŃSTWA

dokument potwierdzający ustanowienie przez przewoźnika kolejowego systemu zarządzania bezpieczeństwem oraz zdolność spełniania przez niego wymagań bezpieczeństwa zawartych w technicznych specyfikacjach interoperacyjności i innych przepisach prawa wspólnotowego i prawa krajowego.

dokument potwierdzający ustanowienie przez zarządcę infrastruktury systemu zarządzania bezpieczeństwem oraz zdolność spełniania przez niego wymagań niezbędnych do bezpiecznego projektowania, eksploatacji i utrzymania infrastruktury kolejowej.

(11)

Warszawa,

PODSTAWY

PRAWNE

(12)

DYREKTYWA 2004/49/WE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY

z dnia 29 kwietnia 2004 r.

w sprawie bezpieczeństwa kolei wspólnotowych oraz zmieniająca dyrektywę Rady 5/18/WE w sprawie przyznawania licencji przedsiębiorstwom kolejowym, oraz dyrektywę

2001/14/WE w sprawie alokacji zdolności przepustowej infrastruktury kolejowej i pobierania opłat za użytkowanie infrastruktury kolejowej oraz certyfikację w zakresie bezpieczeństwa

(Dyrektywa w sprawie bezpieczeństwa kolei)

USTAWA

z dnia 28 marca 2003 r

.

o transporcie kolejowym

PODSTAWY PRAWNE

(13)

ROZPORZĄDZENIE KOMISJI (WE) NR 653/2007

z dnia 13 czerwca 2007 r.

w sprawie stosowania wspólnego europejskiego wzoru certyfikatów bezpieczeństwa i wniosków o ich wydanie zgodnie z art. 10 dyrektywy 2004/49/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz w sprawie okresu ważności certyfikatów bezpieczeństwa

wydanych na mocy dyrektywy 2001/14/WE Parlamentu Europejskiego i Rady

ROZPORZĄDZENIE KOMISJI (UE) NR 1158/2010

z dnia 9 grudnia 2010 r.

w sprawie wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w odniesieniu do zgodności z wymogami dotyczącymi uzyskania kolejowych certyfikatów bezpieczeństwa

ROZPORZĄDZENIE KOMISJI (UE) NR 1169/2010

w sprawie wspólnej metody oceny

bezpieczeństwa w odniesieniu do zgodności z wymogami dotyczącymi uzyskania

kolejowych autoryzacji w zakresie bezpieczeństwa

PODSTAWY PRAWNE

(14)

ZMIANY W PRZEPISACH EUROPEJSKICH

ROZPORZĄDZENIE DELEGOWANE KOMISJI (UE) 2018/762 z dnia 8 marca 2018 r.

ustanawiające wspólne metody oceny bezpieczeństwa w odniesieniu do wymogów dotyczących systemu zarządzania

bezpieczeństwem na podstawie dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/798 oraz uchylające

rozporządzenia Komisji (UE) nr 1158/2010 i (UE) nr 1169/2010

Rozporządzenie Komisji (UE) nr 1158/2010

Rozporządzenie Komisji (UE) nr 1169/2010

Rozporządzenie Komisji (WE) nr 653/2007

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2018/763 z 9 kwietnia 2018 r.

ustanawiające praktyczne zasady wydawania jednolitych certyfikatów bezpieczeństwa przedsiębiorstwom kolejowym na

podstawie dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/798 oraz uchylające rozporządzenie Komisji (WE) nr

653/2007

(15)

PODSTAWY PRAWNE

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA TRANSPORTU

w sprawie sposobu uzyskiwania certyfikatu bezpieczeństwa ROZPORZĄDZENIE MINISTRA INFRASTRUKTURY I ROZWOJU

z dnia 25 września 2015 r.

w sprawie warunków oraz trybu wydawania, przedłużania, zmiany i cofania autoryzacji bezpieczeństwa, certyfikatów bezpieczeństwa i świadectw bezpieczeństwa

ROZPORZĄDZENIE MINISTRA TRANSPORTU

z dnia 19 marca 2007 r.

w sprawie systemu zarządzania bezpieczeństwem w transporcie kolejowym

(16)

ROZPORZĄDZENIE KOMISJI (UE) NR 1078/2012

z dnia 16 listopada 2012 r.

w sprawie wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w odniesieniu do monitorowania, która ma być stosowana przez przedsiębiorstwa kolejowe i zarządców infrastruktury po

otrzymaniu certyfikatu bezpieczeństwa lub autoryzacji bezpieczeństwa oraz przez podmioty odpowiedzialne za utrzymanie

ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) NR 402/2013

z dnia 30 kwietnia 2013 r.

w sprawie wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w zakresie wyceny i oceny ryzyka i uchylające rozporządzenie (WE) nr 352/2009

PODSTAWY PRAWNE

(17)

Warszawa,

OMÓWIENIE

KRYTERIÓW

(18)

A. ŚRODKI KONTROLI RYZYKA DLA WSZYSTKICH CZYNNIKÓW RYZYKA ZWIĄZANYCH Z DZIAŁALNOŚCIĄ ZARZĄDCY INFRASTRUKTURY

B. KONTROLA RYZYKA ZWIĄZANEGO ZE ŚWIADCZONYMI USŁUGAMI UTRZYMANIA I DOSTARCZANYMI MATERIAŁAMI

C. KONTROLA RYZYKA ZWIĄZANEGO Z ZAANGAŻOWANIEM WYKONAWCÓW I KONTROLĄ DOSTAWCÓW

D. RYZYKO WYNIKAJĄCE Z DZIAŁAŃ INNYCH STRON POZA SYSTEMEM KOLEJOWYM E. DOKUMENTACJA SYSTEMU ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

F. PODZIAŁ OBOWIĄZKÓW

G. ZAPEWNIENIE KONTROLI PRZEZ KIEROWNICTWO NA RÓŻNYCH POZIOMACH

H. ZAANGAŻOWANIE PRACOWNIKÓW I ICH PRZEDSTAWICIELI NA WSZYSTKICH POZIOMACH

STRUKTURA CSM DLA SMS

(19)

STRUKTURA CSM DLA SMS

I. ZAPEWNIENIE CIĄGŁEGO DOSKONALENIA

J. POLITYKA BEZPIECZEŃSTWA ZATWIERDZONA PRZEZ DYREKTORA ZARZĄDZAJĄCEGO ORGANIZACJI I PRZEKAZANA WSZYSTKIM PRACOWNIKOM

K. ILOŚCIOWE I JAKOŚCIOWE CELE ORGANIZACJI W ZAKRESIE UTRZYMANIA I POPRAWY BEZPIECZEŃSTWA ORAZ PLANY I PROCEDURY SŁUŻĄCE OSIĄGNIĘCIU TYCH CELÓW

L. PROCEDURY SŁUŻĄCE SPEŁNIENIU ISTNIEJĄCYCH, NOWYCH I ZMIENIONYCH NORM TECHNICZNYCH I OPERACYJNYCH LUB INNYCH WARUNKÓW NORMATYWNYCH

M. PROCEDURY I METODY PRZEPROWADZANIA OCENY RYZYKA I WDRAŻANIA ŚRODKÓW KONTROLI RYZYKA W SYTUACJACH, KIEDY ZMIANA WARUNKÓW PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI LUB WPROWADZENIE NOWEGO MATERIAŁU POWODUJE NOWE RYZYKO DLA INFRASTRUKTURY LUB PROWADZONEJ DZIAŁALNOŚCI

N. ZAPEWNIENIE PROGRAMU SZKOLENIA PRACOWNIKÓW I SYSTEMÓW ZAPEWNIAJĄCYCH UTRZYMANIE KOMPETENCJI PRACOWNIKÓW I PRAWIDŁOWE WYKONANIE ZADAŃ

(20)

STRUKTURA CSM DLA SMS

O. MECHANIZMY ZAPEWNIANIA WYSTARCZAJĄCEGO DOSTĘPU DO INFORMACJI W OBRĘBIE ORGANIZACJI ORAZ,

W STOSOWNYCH PRZYPADKACH, WYMIANY INFORMACJI MIĘDZY ORGANIZACJAMI KORZYSTAJĄCYMI

Z TEJ SAMEJ INFRASTRUKTURY

P. PROCEDURY I FORMATY DOKUMENTOWANIA INFORMACJI W ZAKRESIE BEZPIECZEŃSTWA ORAZ USTANOWIENIE PROCEDURY KONTROLI KONFIGURACJI WAŻNYCH INFORMACJI W ZAKRESIE BEZPIECZEŃSTWA

Q. PROCEDURY ZAPEWNIAJĄCE, ABY WYPADKI, INCYDENTY, ZDARZENIA POTENCJALNIE WYPADKOWE ORAZ INNE NIEBEZPIECZNE ZDARZENIA BYŁY ZGŁASZANE, BADANE I ANALIZOWANE ORAZ ABY PODEJMOWANO NIEZBĘDNE ŚRODKI ZAPOBIEGAWCZE

R. ZAPEWNIENIE PLANÓW DZIAŁANIA ORAZ PROCEDUR ALARMOWYCH I INFORMACJI W SYTUACJACH KRYZYSOWYCH, UZGODNIONYCH Z WŁAŚCIWYMI ORGANAMI PUBLICZNYMI

S. PRZEPISY DOTYCZĄCE OKRESOWYCH AUDYTÓW WEWNĘTRZNYCH SYSTEMU ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

(21)

STRUKTURA CSM DLA SMS

T. BEZPIECZNE PROJEKTOWANIE INFRASTRUKTURY KOLEJOWEJ U. BEZPIECZEŃSTWO EKSPLOATACYJNE INFRASTRUKTURY

V. ŚWIADCZENIE USŁUG UTRZYMANIA ORAZ DOSTARCZANIE MATERIAŁÓW W. UTRZYMANIE I EKSPLOATACJA SYSTEMU STEROWANIA RUCHEM KOLEJOWYM

(22)

STRUKTURA NOWEGO CSM DLA SMS (ROZPORZĄDZENIE 762/2018)

1. Kontekst organizacji 2. Przywództwo

2.1. Przywództwo i zaangażowanie 2.2. Polityka bezpieczeństwa

2.3. Funkcje, odpowiedzialność, rozliczalność i uprawnienia w ramach organizacji

2.4. Konsultacje z pracownikami i innymi stronami

3. Planowanie

3.1. Działania mające na celu ograniczenie ryzyk 3.2. Cele w zakresie bezpieczeństwa i planowanie

4. Wsparcie

4.1. Zasoby 4.2. Kompetencje 4.3. Świadomość

4.4. Informowanie i komunikowanie 4.5. Dokumentacja

4.6. Integracja czynników ludzkich i organizacyjnych

(23)

STRUKTURA NOWEGO CSM DLA SMS (ROZPORZĄDZENIE 762/2018)

5. Działalność

5.1. Planowanie i nadzór nad działaniami operacyjnymi

5.2. Zarządzanie składnikami aktywów 5.3. Wykonawcy, partnerzy i dostawcy 5.4. Zarządzanie zmianą

5.5. Zarządzanie w sytuacji kryzysowej

6. Ocena wyników

6.1. Monitorowanie 6.2. Audyt wewnętrzny 6.3. Przegląd zarządzania

7. Doskonalenie

7.1. Wyciąganie wniosków z wypadków i incydentów

7.2. Ciągłe doskonalenie

(24)

STRUKTURA WYMAGAŃ

Dotychczasowa Nowa

(25)

ZARZĄD ZANIE RYZYKI EM

ŚRODKI KONTROLI RYZYKA DLA WSZYSTKICH CZYNNIKÓW RYZYKA ZWIĄZANYCH Z DZIAŁALNOŚCIĄ PRZEDSIĘBIORSTWA

KOLEJOWEGO

Zidentyfikować i poddać analizie wszystkie ryzyka operacyjne, organizacyjne i techniczne istotne dla rodzaju, zakresu i obszaru działalności prowadzonej przez organizację.

Należy w szczególności:

Oszacować zidentyfikowane ryzyka w drodze zastosowania odpowiednich metod oceny ryzyka.

Opracować i wdrożyć środki bezpieczeństwa, wraz z określeniem powiązanych obowiązków.

(26)

ZARZĄD ZANIE RYZYKI EM

Monitorować skuteczność środków kontroli ryzyka oraz wprowadzać zmiany w razie potrzeby.

Zidentyfikować potrzebę współpracy, w stosownych przypadkach, z innymi zainteresowanymi stronami w odniesieniu do wspólnych ryzyk oraz wdrożenia odpowiednich środków bezpieczeństwa.

Poinformować pracowników i zaangażowane podmioty zewnętrzne o ryzykach

(27)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 27

ID kryterium z rozporządzeń (UE)

nr 1158/2010 i (UE) nr 1169/2010 ID wymogu z rozporządzenia (UE) nr 2018/762

A.1, A.2 3.1.1.1

A.3 6.1.1

A.4 3.1.1.1 (e)

A.5 4.4, 4.5.1.1

A.6 6.1.1, 5.4.1

(28)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM A

REJESTR ZAGROŻEŃ OCENA RYZYKA

(29)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM A

OPRA CO W ANIE I W DR O ŻENI E ŚR ODK ÓW BEZPI ECZ EŃST W A

POWIĄZANE Z PPB (PROGRAM POPRAWY BEZPIECZEŃSTWA)

OCENA SKUTECZNOŚĆ ŚRODKÓW BEZPIECZEŃSTWA

MONITOROWANIE Z WYKORZYSTANIEM INNYCH PROCESÓW W SYSTEMIE

REALIZACJA CELÓW (CIĄGŁOŚĆ PROCESU)

(30)

ISTNIENIE INNYCH SYSTEMÓW

ZARZĄDZANIA, KTÓRE ODNOSZĄ SIĘ DO ZARZĄDZANIA RYZYKIEM ZAWODOWYM

I SPÓJNOŚĆ POMIĘDZY NIMI

DOKUMENTY: KARTY OCENY RYZYKA ZAWODOWEGO, KARTY OBNIŻENIA POZIOMU RYZYKA ZAWODOWEGO,

DOWODNE ZAPOZNANIE SIĘ

PRACOWNIKÓW Z WYNIKAMI OCENY RYZYKA ZAWODOWEGO

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM A

OCENA RYZYKA ZAWODOWEGO

(31)

UTRZYMANIE POJ AZ DÓ W

KONTROLA RYZYKA ZWIĄZANEGO ZE ŚWIADCZONYMI USŁUGAMI UTRZYMANIA I DOSTARCZANYMI MATERIAŁAMI

Zarządzać wycofaniem składnika aktywów z eksploatacji na potrzeby utrzymania, w przypadku stwierdzenia usterek lub gdy stan składnika aktywów ulega pogorszeniu w stopniu przekraczającym granice bezpiecznego stanu eksploatacyjnego.

Określać potrzeb w zakresie utrzymania, tak aby utrzymywać składnik aktywów w bezpiecznym stanie eksploatacyjnym, na podstawie planowanego i faktycznego wykorzystania składnika aktywów oraz jego cech konstrukcyjnych.

Należy w szczególności:

(32)

Weryfikować i kontrolować skuteczność oraz wyniki działań w zakresie utrzymania w celu zapewnienia ich zgodności z normami korporacyjnymi.

UTRZYMANIE POJ AZ DÓ W

Zapewniać jasne zdefiniowanie odpowiedzialności za utrzymanie.

Gromadzić informacje o niesprawnościach i usterkach wynikających z codziennej działalności oraz zgłaszać je osobom odpowiedzialnym za utrzymanie.

Identyfikować i zgłaszać zainteresowanym stronom ryzyka wynikającego z usterek i niezgodności w budowie lub niesprawności w całym cyklu życia.

Określić kompetencje wymagane na stanowiskach w zakresie utrzymania oraz przydzielać odpowiedni poziom odpowiedzialności.

(33)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 33

B.1, B.2 5.2.4

B.3 2.3.1, 4.2.1

B.4 6.1.1, 5.2.5

B.5, B.6 6.1.1

(34)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM B

TYPY (LICZBA) EKSPLOATOWANYCH POJAZDÓW KOLEJOWYCH, DOPUSZCZENIA, DSU, REJESTR POJAZDÓW KOLEJOWYCH ORAZ ECM

ZAGROŻENIA ZWIĄZANE

Z UTRZYMANIEM ZIDENTYFIKOWANE W REJESTRZE ZAGROŻEŃ

BOCZNICE KOLEJOWE OBJĘTE CERTYFIKATEM BEZPIECZEŃSTWA - W SMS UJĘCIE REGULACJI WEWNĘTRZNYCH

STOSOWANE NA BOCZNICACH - UTRZYMANIE INFRASTRUKTURY

WYKONYWANE CZYNNOŚCI ZGODNIE ZE STOSOWANĄ DOKUMENTACJĄ TECHNICZNĄ W KONTEKŚCIE CZASU ICH REALIZACJI ORAZ

ZAKRESU CZYNNOŚCI

KWALIFIKACJE OSÓB ZWIĄZANYCH Z UTRZYMANIEM

PROWADZENIE REJESTRÓW

„USTEREK”, AWARII I USZKODZEŃ, ANALIZA W KONTEKŚCIE IDENTYFIKACJI ZAGROŻEŃ, PRZEKAZANIE INFORMACJI DO ECM

(35)

ZARZĄD ZANIE DOS TA WC AMI KONTROLA RYZYKA ZWIĄZANEGO Z ZAANGAŻOWANIEM WYKONAWCÓW I KONTROLĄ DOSTAWCÓW

Weryfikować kompetencje wykonawców (w tym podwykonawców) i dostawców.

Należy w szczególności:

Monitorować wyniki w zakresie bezpieczeństwa w przypadku wszystkich działań i operacji wykonawców, partnerów i dostawców, tak aby zapewnić, by spełniały one wymogi określone w umowie.

(36)

Zapewniać, aby zadania w zakresie bezpieczeństwa, w tym wymiana informacji dotyczących bezpieczeństwa, były wykonywane przez wykonawców lub dostawcę zgodnie z odpowiednimi wymogami określonymi w zamówieniu.

ZARZĄD ZANIE DOS TA WC AMI

Zapewniać identyfikowalność wszystkich związanych z bezpieczeństwem

dokumentów i umów.

(37)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 37

C.1 5.3.2 (a), 5.3.3 (a)

C.2 5.3.3 (a)

C.3 5.3.2 (b)

C.4 5.2.5 (b), 5.3.2 (c)

C.5 5.3.2 9 (c), 5.3.3 (a)

(38)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM C

ODWZOROWANIE ZAGROŻEŃ ZWIĄZANYCH Z KOMPETENCJAMI DOSTAWCÓW (PODWYKONAWCÓW) W REJESTRZE ZAGROŻEŃ

KRYTERIA SELEKCJI I ICH ADEKWATNOŚĆ

NADZÓR NAD REALIZACJĄ DOSTAW, JAKOŚCIĄ ŚWIADCZONYCH USŁUG

PRZEKAZANIA ODPOWIEDNIEJ DOKUMENTACJI POMIĘDZY PODMIOTEM A DOSTAWCĄ (PODWYKONAWCOM)

PRZEŁOŻENIE WYNIKÓW AUDYTU NA OCENĘ DANEGO DOSTAWCY (PODWYKONAWCY)

Kontrola ryzyka związanego z zaangażowaniem

wykonawców i kontrolą dostawców

PROCES MOŻE BYĆ REALIZOWANY W OPARCIU O INNY WDROŻONY SYSTEM ZARZĄDZANIA NP. JAKOŚCIĄ.

USŁUGI I PRODUKTY ZWIĄZANE Z BEZPIECZEŃSTWEM (NALEŻY RÓWNIEŻ UWZGLĘDNIĆ USŁUGI SZKOLENIOWE)

SPOSÓB KWALIFIKOWANIA DOSTAWCÓW NALEŻY DO DECYZJI PODMIOTU

(39)

Monitorować skuteczność środków oraz wprowadzania zmian w stosownych przypadkach.

PO Z OST AŁ E R YZY K O RYZYKO WYNIKAJĄCE Z DZIAŁAŃ INNYCH STRON POZA SYSTEMEM KOLEJOWYM

Identyfikować potencjalne ryzyko powodowane przez strony spoza systemu kolejowego, jeśli jest to właściwe i zasadne.

Ustanawiać środki kontrolne minimalizujące ryzyko, w zakresie, w jakim w grę wchodzą obowiązki wnioskodawcy.

Należy w szczególności:

(40)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 40

D.1 3.1.1.1 (a)

D.2 3.1.1.1 (c)

D.3 6.1.1

(41)

MODE L DOK UME NT A CJ I DOKUMENTACJA SYSTEMU ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

Posiadać opis działalności jasno określający rodzaj i zakres działań oraz związane z nimi ryzyko.

Posiadać opis struktury systemu zarządzania bezpieczeństwem, obejmujący podział ról i obowiązków.

Posiadać opis wymaganych przepisami procedur systemu zarządzania bezpieczeństwem, odpowiadający rodzajowi i zakresowi świadczonych usług.

Należy w szczególności:

(42)

Posiadać wymienione i krótko opisane procesy oraz zadania o zasadniczym znaczeniu dla bezpieczeństwa właściwe dla rodzaju działalności/usługi.

MODE L DOK UME NT A CJ I

(43)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 43

E.1 1.1.1 (a), 1.1.1 (b)

E.2 4.5.1.1 (a)

E.3 4.5.1.1 (c)

E.4 4.5.1.1 (a), 4.5.1.1 (b)

(44)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM E

procedura «określone reguły postępowania w jakiejś

sprawie, zwykle o charakterze urzędowym lub prawnym»

Słownik języka polskiego PWN

(45)

Polityka bezpieczeństwa

Księga SMS

Procedury, Strategia monitorowania Instrukcje, wytyczne, regulaminy, zarządzenia, dokumentacja techniczna

Zapisy SMS

dokumentacja - (procedury, instrukcje, itp.) mające bezpośredni

lub pośredni wpływ na bezpieczeństwo

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM E

(46)

Zapewniać jasne definiowanie zadań w zakresie bezpieczeństwa oraz powierzanie ich pracownikom o odpowiednich kompetencjach.

POD ZIAŁ OBOW IĄZK ÓW PODZIAŁ OBOWIĄZKÓW

Zapewniać, aby pracownicy, którym powierzono obowiązki w ramach organizacji, dysponowali upoważnieniami, kompetencjami i odpowiednimi środkami do wypełnienia takich obowiązków.

Zdefiniować obszary obowiązków związanych z bezpieczeństwem oraz podział obowiązków między poszczególne funkcje związane z nimi, a także obszary współdziałania między nimi.

Należy w szczególności:

(47)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 47

F.1 4.5.1.1 (a)

F.2 2.3, 4.5.1.1 (a)

F.3 2.3.1, 2.3.4

F.4 4.5.1.1 (a), 4.2.1, 2.3.1,

2.3.2, 2.3.3

(48)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM F

należy weryfikować spełnienie kryterium w stosunku do wszystkich

stanowisk związanych z bezpieczeństwem

bezpośrednio związanych z bezpieczeństwem

pośrednio związanych z bezpieczeństwem (dotyczy to również kadry zarządzającej,

pełnomocnika, audytorów, kontrolerów, komisarzy odbiorczych itp.)

Kryterium należy stosować w stosunku do pracowników

zatrudnionych na podstawie umowy cywilno-prawnej, a także wobec osób wykonujących zadania z obszaru obowiązków związanych

z bezpieczeństwem w ramach umów z podwykonawcami.

(49)

Identyfikować oddziaływania innych działań w zakresie zarządzania na system zarządzania bezpieczeństwem, a także zarządzać takimi oddziaływaniami.

K ONTR OLA KIER OW NI CTW A

ZAPEWNIENIE KONTROLI PRZEZ KIEROWNICTWO NA RÓŻNYCH POZIOMACH

Posiadać opis podziału obowiązków w zakresie każdego procesu związanego z bezpieczeństwem w całej organizacji.

Regularnie monitorować wykonanie zadań, weryfikowane przez kierownictwo, które musi interweniować, jeśli zadania nie są wykonywane prawidłowo.

Należy w szczególności:

(50)

Dokonywać podziału zasobów w celu realizacji zadań w ramach systemu zarządzania bezpieczeństwem.

K ONTR OLA KIER OW NI CTW A

Rozliczać z osiąganych wyników osoby pełniące role w zakresie zarządzania bezpieczeństwem.

(51)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 51

G.1 4.5.1.1 (a), 2.3.1

G.2 6.1.1, 6.2.1

G.3 2.1.1 (d)(i), 2.3.2

G.4 2.3.1

G.5 4.1.1

(52)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM G

identyfikacja interfejsów pomiędzy systemami rozliczanie z osiąganych

wyników to nie tylko karanie

zapewnienie właściwego

potencjału (wyposażenie,

personel, nakłady finansowe)

(53)

ZAA NGAŻ OW ANIE PR A COW NI K ÓW

ZAANGAŻOWANIE PRACOWNIKÓW I ICH PRZEDSTAWICIELI NA WSZYSTKICH POZIOMACH

W stosownych przypadkach konsultować się z pracownikami, ich przedstawicielami oraz zewnętrznymi zainteresowanymi stronami przy opracowywaniu, utrzymywaniu i doskonaleniu systemu zarządzania bezpieczeństwem w odniesieniu do poszczególnych części, za które są oni odpowiedzialni, w tym w odniesieniu do aspektów bezpieczeństwa procedur operacyjnych.

Należy w szczególności:

(54)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 54

H.1 2.4.1

H.2 usunięto

(55)

Zapewniać, w miarę możliwości, ciągłe doskonalenie systemu zarządzania bezpieczeństwem, obejmujące:

 okresowe przeglądy systemu,

 monitorowanie i analizę istotnych danych dotyczących bezpieczeństwa,

 eliminację zidentyfikowanych niedociągnięć,

 wdrażanie nowych zasad zarządzania bezpieczeństwem w związku z następującym rozwojem i wyciągniętymi wnioskami;

 wykorzystywanie ustaleń audytu wewnętrznego.

CIĄ GŁE DOSK ONAL ENIE ZAPEWNIENIE CIĄGŁEGO DOSKONALENIA

Należy w szczególności:

(56)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 56

I 7.2.1

(57)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM I

PLANOWANIE DZIAŁAŃ

WDRAŻANIE DZIAŁAŃ OCENA

I WERYFIKACJA SKUTECZNOŚCI WYKONANIE (ZMIANA)

JEŻELI JEST TO KONIECZNE

(58)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM I

Wykorzystywanie informacji z analizy wyników:

kontroli oraz audytów, zarządzania zmianami,

zarządzania ryzykiem, monitorowania (np. wskaźniki procesów), przeglądów zarządzania, działań korygujących i zapobiegawczych, badania przyczyn wystąpienia

zdarzeń kolejowych, zdarzeń potencjalnie wypadkowych oraz innych niebezpiecznych zdarzeń

doraźnych sugestii pracowników

(59)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM I

5

ocenę skuteczności środków przewidzianych w planie działania, jeżeli taki plan został opracowany.

Proces monitorowania obejmuje następujące działania:

2

gromadzenie i analizę informacji,

3

opracowanie planu działania na wypadek stwierdzenia niedopuszczalnego braku zgodności z wymogami określonymi w systemie zarządzania,

4

realizację planu działania, jeżeli taki plan został opracowany,

1

określenie strategii, priorytetów i planu (planów) monitorowania,

(60)

Posiadać dokument opisujący politykę bezpieczeństwa organizacji:

 komunikowany i udostępniany wszystkim pracownikom,

 odpowiedni dla rodzaju i zakresu usługi,

 zatwierdzony przez dyrektora zarządzającego organizacji.

POLI TY KA BEZPI ECZE ŃSTW A

POLITYKA BEZPIECZEŃSTWA ZATWIERDZONA PRZEZ DYREKTORA ZARZĄDZAJĄCEGO ORGANIZACJI I

PRZEKAZANA WSZYSTKIM PRACOWNIKOM

Należy w szczególności:

(61)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 61

J 2.2.1

(62)

Ustalać odpowiednie cele w zakresie bezpieczeństwa, zgodnie z ramami prawymi, odpowiednich dla rodzaju i zakresu prowadzonej działalności kolejowej oraz odnośnego ryzyka.

CE LE OR GA NIZA CJI ILOŚCIOWE I JAKOŚCIOWE CELE ORGANIZACJI W ZAKRESIE UTRZYMANIA I POPRAWY BEZPIECZEŃSTWA ORAZ PLANY

I PROCEDURY SŁUŻĄCE OSIĄGNIĘCIU TYCH CELÓW

Należy w szczególności:

Dokonywać regularnej oceny ogólnego stanu bezpieczeństwa w odniesieniu do wewnętrznych celów w zakresie bezpieczeństwa ustalonych na poziomie danej organizacji oraz do celów ustalonych na poziomie państwa członkowskiego.

(63)

Regularnie monitorować i przeglądać mechanizmy operacyjne w drodze:

 gromadzenia odnośnych danych dotyczących bezpieczeństwa w celu określenia tendencji pod względem stanu bezpieczeństwa oraz oceny zgodności z celami,

 interpretacji odnośnych danych i wprowadzania niezbędnych zmian.

CE LE OR GA NIZA CJI

Tworzyć plany i procedury umożliwiające realizację założonych celów.

(64)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 64

K.1 3.2.1, 3.2.2 (d)

K.2 3.2.2 (a)

K.3 3.2.4

K.4 6.1.1, 5.4

K.5 3.2.4 (przyjęty)

(65)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM K

zazwyczaj zawarte są w Programie Poprawy Bezpieczeństwa ustanawiane na podstawie dotychczasowych wyników

powinny być realne i możliwe do osiągnięcia

powinny być monitorowane (okresowe monitorowanie, audyty wewnętrzne, rutynowe kontrole)

powinny być powiązane z oceną ryzyka, wynikami audytów, wnioskami z przeglądu zarządzania

można zmieniać z podaniem uzasadnienia (np. w przypadku ustalenia przez kierownictwo wyższego szczebla nowych celów inwestycyjnych)

C ele jak ośc iow e i i lośc iow e

(66)

SEPŁNIENIE NORM i W AR U NK ÓW

PROCEDURY SŁUŻĄCE SPEŁNIENIU ISTNIEJĄCYCH, NOWYCH I ZMIENIONYCH NORM TECHNICZNYCH I OPERACYJNYCH LUB

INNYCH WARUNKÓW NORMATYWNYCH

W przypadku wymogów w zakresie bezpieczeństwa właściwych dla danego rodzaju, i zakresu działalności, stosuje się procedury:

 identyfikować takich wymagań i aktualizacji odnośnych procedur z uwzględnieniem wprowadzonych w nich zmian (zarządzanie kontrolą zmian),

 wdrażać,

 monitorować zgodności z nimi,

 podejmować działania w razie stwierdzenia niezgodności.

Należy w szczególności:

(67)

Wykonywać zadania w zakresie utrzymania w sposób zgodny z odnośnymi wymogami.

SEPŁNIENIE NORM i W AR U NK ÓW

Zapewniać, aby do zamierzonego celu przeznaczano odpowiednich pracowników, procedury, określone dokumenty, wyposażenie i tabor.

(68)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 68

L.1 6.1.1, 5.4

L.2 4.2, 4.4, 4.5, 5.2.2 (a)

L.3 1.1.1 (e), 6.1.1, 6.1.2

(69)

Wykorzystywać wyniki oceny ryzyka w innych procesach w ramach organizacji oraz udostępniać je właściwym pracownikom.

ZARZ ĄD ZAN IE ZMIANĄ

PROCEDURY I METODY PRZEPROWADZANIA OCENY RYZYKA

I WDRAŻANIA ŚRODKÓW KONTROLI RYZYKA W SYTUACJACH, KIEDY ZMIANA WARUNKÓW PROWADZENIA DZIAŁALNOŚCI LUB WPROWADZENIE NOWEGO MATERIAŁU POWODUJE NOWE RYZYKO DLA INFRASTRUKTURY LUB PROWADZONEJ

DZIAŁALNOŚCI

Zarządzać zmianami w wyposażeniu, procedurach, organizacji, personelu lub obszarach współdziałania.

W razie potrzeby stosować procedury oceny ryzyka w odniesieniu do zarządzania zmianami i zastosowania wspólnej metody oceny bezpieczeństwa w zakresie wyceny i oceny ryzyka.

Należy w szczególności:

(70)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 70

M.1 3.1.2.1, 5.4.1

M.2 3.1.2.1

M.3 5.4.1

(71)

ZMIANY

NIE DOTYCZĄ WYŁĄCZNIE DOKUMENTACJI

WŁAŚCIWE ZIDENTYFIKOWANIE SAMEJ „ZMIANY”

I POPRAWNE POSTĘPOWANIE Z NIĄ

OCENA WSZYSTKICH WPROWADZONYCH ZMIANY

ZAKOMUNIKOWANIE ZMIANY

MONITOROWANIE NOWEGO SPOSOBU POSTĘPOWANIA

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM M

(72)

Posiadać system zarządzania kompetencjami, obejmujący co najmniej:

 wskazanie wiedzy oraz umiejętności wymaganych do celów zadań związanych z bezpieczeństwem,

 zasady selekcji (podstawowy poziom wykształcenia, wymagane predyspozycje psychiczne i fizyczne),

 początkowe szkolenie i certyfikacja nabytych kompetencji i umiejętności,

 bieżące szkolenie i okresowa aktualizacja posiadanej wiedzy i umiejętności,

K OMPE TE NCJE PRA COWN IK ÓW

ZAPEWNIENIE PROGRAMU SZKOLENIA PRACOWNIKÓW I SYSTEMÓW ZAPEWNIAJĄCYCH UTRZYMANIE KOMPETENCJI

PRACOWNIKÓW I PRAWIDŁOWE WYKONANIE ZADAŃ

Należy w szczególności:

(73)

 w razie potrzeby okresowe kontrole kompetencji,

 specjalne środki w razie wypadków/incydentów lub długotrwałej nieobecności w pracy, zależnie od potrzeb/w stosownych przypadkach,

 specjalne szkolenia w zakresie systemu zarządzania bezpieczeństwem dla pracowników bezpośrednio zaangażowanych w zapewnienie działania systemu zarządzania bezpieczeństwem.

K OMPE TE NCJE PRA COWN IK ÓW

(74)

Określić stanowiska:

 wykonujące zadania związane z bezpieczeństwem,

 wiążące się z odpowiedzialnością za podejmowanie decyzji operacyjnych w ramach systemu zarządzania bezpieczeństwem,

 wymagające pracowników dysponujących niezbędną wiedzą, umiejętnościami i predyspozycjami (medycznymi i psychicznymi) właściwymi dla wykonywanych zadań i okresowo doszkalanych.

K OMPE TE NCJE PRA COWN IK ÓW

Przydzielać pracowników o kompetencjach właściwych dla wykonywania odnośnych zadań.

Monitorować realizację zadań i prowadzić w razie potrzeby działania naprawcze.

(75)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 75

N.1 4.2.1, 4.2.3

N.2 4.5.1.1 (a), 2.3.1, 2.3.2,

2.3.4, 6.1.1

(76)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM N

zasady rekrutacji

„taryfikator kompetencji”

programy szkoleń

zasady odsunięcia od czynności po zaleceniach komisji kolejowej zasady kierowania na badania lekarskie

procedury weryfikacji kompetencji

(77)

INFO RMA CJE

MECHANIZMY ZAPEWNIANIA WYSTARCZAJĄCEGO DOSTĘPU DO INFORMACJI W OBRĘBIE ORGANIZACJI ORAZ, W STOSOWNYCH PRZYPADKACH, WYMIANY INFORMACJI MIĘDZY ORGANIZACJAMI

KORZYSTAJĄCYMI Z TEJ SAMEJ INFRASTRUKTURY

Zapewniać, aby:

 pracownicy dysponowali wiedzą dotyczącą systemu zarządzania bezpieczeństwem i rozumieli go, a informacje były łatwo dostępne, oraz

 właściwi pracownicy ds. bezpieczeństwa otrzymali odpowiednią dokumentację systemu zarządzania bezpieczeństwem.

Należy w szczególności:

(78)

Stosować mechanizmy wymiany informacji między organizacjami kolejowymi.

INFO RMA CJE

Zapewniać, aby:

 kluczowe informacje operacyjne były istotne i ważne;

 pracownicy mieli świadomość ich istnienia zanim zostaną zastosowane, informacje takie były dostępne pracownikom, a w razie potrzeby, aby formalnie przekazano im kopie informacji

(79)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 79

O.1 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3

O.2 4.4.3

O.3 4.4.1

(80)

Zapewniać, aby wszystkie istotne informacje w zakresie bezpieczeństwa były zgodne ze stanem faktycznym, kompletne, spójne, łatwe do zrozumienia, właściwie aktualizowane i należycie dokumentowane.

ZARZ ĄD ZA NIE DO K UMENT A C JĄ

PROCEDURY I FORMATY DOKUMENTOWANIA INFORMACJI W ZAKRESIE BEZPIECZEŃSTWA ORAZ USTANOWIENIE PROCEDURY

KONTROLI KONFIGURACJI WAŻNYCH INFORMACJI W ZAKRESIE BEZPIECZEŃSTWA

Należy w szczególności:

(81)

Stosować procedury:

 formatowania, generowania i dystrybucji wszelkiej odnośnej dokumentacji w zakresie bezpieczeństwa oraz kontroli zmian w takiej dokumentacji,

 przyjmowania, gromadzenia i przechowywania wszelkiej odnośnej dokumentacji/informacji w postaci papierowej lub przy użyciu innych systemów rejestracji.

ZARZ ĄD ZA NIE DO K UMENT A C JĄ

Stosować procedurę kontroli konfiguracji ważnych informacji w zakresie bezpieczeństwa.

(82)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 82

P.1 4.4.3

P.2 4.5.2, 4.5.3

(83)

Zapewniać, aby wypadki, incydenty, zdarzenia potencjalnie wypadkowe oraz inne niebezpieczne zdarzenia były:

 zgłaszane, rejestrowane, badane i analizowane,

 zgłaszane, zgodnie z właściwymi przepisami, organom krajowym.

„ZD ARZENIA K OLEJOWE”

PROCEDURY ZAPEWNIAJĄCE, ABY WYPADKI, INCYDENTY, ZDARZENIA POTENCJALNIE WYPADKOWE ORAZ INNE NIEBEZPIECZNE ZDARZENIA BYŁY ZGŁASZANE, BADANE I ANALIZOWANE ORAZ ABY PODEJMOWANO

NIEZBĘDNE ŚRODKI ZAPOBIEGAWCZE

Należy w szczególności:

(84)

Zapewniać, aby:

 zalecenia krajowego organu bezpieczeństwa, krajowego organu dochodzeniowego, branżowe/wynikające z dochodzeń wewnętrznych były oceniane i, w stosownych przypadkach, wdrażane lub aby zlecano ich wdrożenie,

 odnośne sprawozdania/informacje innych przedsiębiorstw kolejowych, zarządców infrastruktury, podmiotów odpowiedzialnych za utrzymanie i posiadaczy pojazdów kolejowych były analizowane i uwzględniane.

„ZD ARZENIA K OLEJOWE”

Wykorzystywać odpowiednie informacje odnoszące się do dochodzeń oraz przyczyn wypadków, incydentów, zdarzeń potencjalnie wypadkowych i innych niebezpiecznych zdarzeń do wyciągania wniosków i, w stosownych przypadkach, przyjmowania środków zapobiegawczych.

(85)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 85

Q.1 7.1.1

Q.2 7.1.2

Q.3 7.1.3

(86)

czy jest prowadzona analiza

czy zapewniono odpowiednia

dyspozycyjność osoby wyznaczonej do prac w komisji kolejowej

czy po zdarzeniach są podejmowane działania

korygujące lub zapobiegawcze

czy po zdarzeniach są określane nowe cele bezpieczeństwa

czy po zdarzeniach są

przeprowadzane dodatkowe audyty wewnętrzne lub zewnętrzne

czy podmiot do prac w komisjach

kolejowych wyznaczył kompetentnych pracowników

czy są prowadzone

szkolenia/konsultacje doskonalące dla osób wyznaczonych do prac w komisjach kolejowych

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM Q

(87)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM Q

realizacja zaleceń PKBWK

oraz komisji kolejowych

wewnętrzne wykorzystanie

„Rocznego Raportu w Sprawie Bezpieczeństwa”

alerty bezpieczeństwa

zalecenia z wystąpień Prezesa UTK

opracowania UTK - sprawozdanie ze stanu

bezpieczeństwa ruchu kolejowego

(88)

SYTU A CJ E KRYZYSOW E

ZAPEWNIENIE PLANÓW DZIAŁANIA ORAZ PROCEDUR ALARMOWYCH I INFORMACJI W SYTUACJACH KRYZYSOWYCH,

UZGODNIONYCH Z WŁAŚCIWYMI ORGANAMI PUBLICZNYMI

Określić możliwe rodzaje sytuacji kryzysowych, w tym eksploatację w sytuacji awarii, oraz stosować procedury określania nowych rodzajów takich sytuacji.

Należy w szczególności:

W odniesieniu do każdego zidentyfikowanego rodzaju sytuacji kryzysowej organizacja zapewniać:

 możliwość natychmiastowego kontaktu ze służbami ratowniczymi,

 przekazanie służbom ratowniczym wszystkich ważnych informacji zarówno z wyprzedzeniem, w celu przygotowania reakcji na sytuację kryzysową, jak i w czasie wystąpienia sytuacji kryzysowej.

(89)

SYTU A CJ E KRYZYSOW E

Posiadać plany działania, procedury alarmowe oraz informacje na wypadek wystąpienia sytuacji kryzysowej, które obejmują ustalenia dotyczące:

 alarmowania wszystkich pracowników odpowiedzialnych za zarządzanie w sytuacjach kryzysowych,

 przekazywania informacji wszystkim stronom (np. zarządcom infrastruktury, wykonawcom, organom, służbom ratowniczym), w tym instrukcji postępowania w sytuacjach kryzysowych dla pasażerów,

 podejmowania wszelkich decyzji wymaganych zgodnie z rodzajem sytuacji kryzysowej.

Testować plany kryzysowe we współpracy z innymi stronami, w celu szkolenia pracowników, testowania procedur, identyfikacji słabych punktów oraz weryfikacji sposobu zarządzania potencjalnymi sytuacjami kryzysowymi.

(90)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 90

R.1, R.6 5.5.1

R.2 5.5.2

R.3 5.5.3

R.4 5.5.4

R.5 5.5.5

R.7 5.5.6

R.8 5.5.7

R.9 5.5.8

(91)

Posiadać niezależny i bezstronny system audytu wewnętrznego, funkcjonujący w przejrzysty sposób, obejmujący:

 harmonogram planowanych audytów wewnętrznych,

 identyfikację i wybór audytorów o odpowiednich kompetencjach,

 analizę i ocenę wyników audytów,

 określenie konieczności zastosowania środków naprawczych lub doskonalących,

 weryfikację wdrożenia i skuteczności tych środków,

 dokumentację dotyczącą wykonania i wyników audytów,

 przekazywanie wyników audytów kadrze kierowniczej wyższego szczebla.

SYS TEM A UD YT OW ANIA

PRZEPISY DOTYCZĄCE OKRESOWYCH AUDYTÓW WEWNĘTRZNYCH SYSTEMU ZARZĄDZANIA

BEZPIECZEŃSTWEM

Należy w szczególności:

(92)

PORÓWNANIE KRYTERIÓW

09.07.2020 r.

Warszawa, 92

S.1, S.6 6.2.1

S.2 6.2.1 (a)

S.3 6.2.1 (b)

S.4 6.2.1 c) – f)

S.5 6.2.1 (g), 6.3.1

(93)

NIEZBĘDNIK W ZAKRESIE KRYTERIUM S

Audytowanie – niezależny proces potwierdzania zgodności, który swoim zakresem obejmuje cały system w danym cyklu

(zwykle rocznym ze względu na cele bezpieczeństwa)

Niezależność procesu audytowania

Dopuszczalne wykonywanie audytów wewnętrznych przez

podmiot zewnętrzny

Zapoznanie kierownictwa z wynikami audytów Audyty muszą obejmować

wszystkie komórki lub wszystkie procedury, procesy, w tym Zarząd

(mapa procesów)

(94)

NOWE WYMAGANIA - PRZYWÓDZTWO

 Zaangażowanie najwyższego

kierownictwa we wdrażanie, rozwój i ulepszanie systemu zarządzania bezpieczeństwem.

 Obejmuje proces podejmowania decyzji strategicznych, zapewnianie zasobów, promowanie ciągłego doskonalenia, podejście oparte na ocenie ryzyka i pozytywnej kulturze bezpieczeństwa.

 Ujęte częściowo w poprzednimi CSM

jako kryterium [G] Zaangażowanie

kierownictwa.

(95)

NOWE WYMAGANIA - CZYNNIKI LUDZKIE I ORGANIZACYJNE (HOF)

 HOF to koncept teoretyczny zakładający uwzględnienie zachowań ludzkich i ich kontekstu organizacyjnego w działaniach związanych z bezpieczeństwem.

 Sposób w jaki ludzie się zachowują i realizują zadania (związane z bezpieczeństwem) uwzględniany jest od etapu projektowania do monitorowania systemów i procesów krytycznych z punktu widzenia bezpieczeństwa.

 Istotne elementy: strategia, wiedza i uznane metody zarządzania ryzykiem związanym z wydajnością człowieka.

 Poprzednio w pośredni sposób uwzględnione w różnych kryteriach. Obecnie stanowią bezpośredni składnik wymagania 4.

Wsparcie.

(96)

NOWE WYMAGANIA - KULTURA BEZPIECZEŃSTWA

 Wzajemne oddziaływanie wymogów systemu zarządzania bezpieczeństwem, ich rozumienie przez zainteresowane osoby, wynikające z postaw, wyznawanych wartości i przekonań tych osób oraz podejmowanych przez nie działań, tj. decyzji i zachowań.

 Pozytywna kultura bezpieczeństwa oznacza zaangażowanie kierownictwa i personelu w dbałość o bezpieczeństwo, szczególnie w obliczu sprzecznych celów.

 Ujęta bezpośrednio w ramach wymagań

dotyczących przywództwa i doskonalenia

(97)

ROZSZERZONE WYMAGANIA

Kontekst organizacji

Dowody na to że przewoźnik zarządza wszystkimi interfejsami z podmiotami zewnętrznymi.

Operacje

Dowody na powiązanie pomiędzy wymaganiami bezpieczeństwa i działaniami eksploatacyjnymi (powiązanie z TSI OPE i innymi TSI).

Wsparcie

Wszystkie działania wymagane dla bezpiecznego prowadzenia działalności. Czynniki ludzkie i organizacyjne, jak również wymagania w zakresie świadomości, kompetencji, zasobów, informacji i dokumentacji.

(98)

Warszawa,

CYKL ŻYCIA

SYSTEMU

(99)

CYKL ŻYCIA CERTYFIKATU I AUTORYZACJI

(100)

ERA SMS - aplikacja opracowana przez Agencję Kolejową Unii Europejskiej.

Bezpłatny program pozwala przewoźnikom i zarządcom ocenić funkcjonowanie systemu zarządzania

bezpieczeństwem (SMS).

Narzędzie pozwala sprawdzić zgodność z wymogami nowego rozporządzenia ustanawiającego wspólne metody

bezpieczeństwa dotyczące wymagań SMS w ramach IV pakietu kolejowego

APLIKACJA ERA SMS – WSPARCIE OCENY SYSTEMU

ZARZĄDZANIA BEZPIECZEŃSTWEM

(101)