Informacja kwartalna z realizacji Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki

(1)

Informacja kwartalna z realizacji Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki

Okres sprawozdawczy

II kwartał 2014

Data i miejsce sporządzenia

07.07.2014

Instytucja sporządzająca

Urząd Marszałkowski Województwa

Pomorskiego Departament EFS

Tel. kontaktowy sporządzającego

(0-58) 326-82-07

Imię i nazwisko sporządzającego

Aldona Kurniewicz

Adres e-mail sporządzającego

a.kurniewicz@pomorskie.eu

Informacja przedstawia dane w ujęciu narastającym (kumulatywnie od początku realizacji PO KL), według stanu na koniec kwartału kalendarzowego, za który sporządzana jest informacja.

Dane liczbowe należy przedstawiać w formacie arkusza kalkulacyjnego.

Podstawą do wypełnienia części informacji kwartalnej poświęconych postępowi finansowemu realizacji PO KL są dane zgodne z KSI (SIMIK 07-13).

Tabele nr 5a i 5b dotyczą projektów, w których realizowane są instrumenty inżynierii finansowej, tj. Działanie 6.2 oraz Działanie 1.4. Instytucje, odpowiedzialne za wdrażanie Priorytetów/ Działań, w których nie przewidziano instrumentów inżynierii finansowej są zwolnione z przekazywania ww. tabel (dot. w szczególności komponentu centralnego PO KL, za wyjątkiem Priorytetu I PO KL). W przypadku, gdy w danym województwie nie rozpoczęto dotychczas realizacji projektów w zakresie inżynierii finansowej, wówczas IP/IP2 zobowiązane są do przesłania tabel z wartościami zerowymi.

(2)

Tabela 1. Porozumienia i umowy – BEZ ZMIAN

Tabela 2. Instrukcje wewnętrzne (oraz ostatnie ich aktualizacje)

W poniższej tabeli należy wskazać instrukcje i dokumenty regulujące oraz opisujące proces wykorzystania środków UE w PO KL, przygotowane lub aktualnie opracowywane (będące ewentualnie przedmiotem audytu zgodności), podając:

(kolumna 1) pełną nazwę instytucji odpowiedzialnej za opracowywanie ww. dokumentów;

(kolumna 2) pełne tytuły ww. dokumentów;

(kolumna 3) sekretarza/ podsekretarza stanu odpowiedzialnego za realizację zadania oraz departament wykonujący to zadanie; w przypadku komponentu wdrażanego regionalnie należy wpisać „nie dotyczy”;

(kolumna 4) daty/ planowane daty zatwierdzenia. W zależności od stanu zaawansowania zadania należy wskazywać stosowną datę zatwierdzenia (1 i 2 na podstawie pisma instytucji zatwierdzającej dokument) lub planowanego zatwierdzenia (3). W przypadku, gdy dokonano aktualizacji instrukcji należy oprócz daty zatwierdzenia (1) wskazać też datę ostatniej zatwierdzonej modyfikacji (2), a w kolumnie nr 5 w sposób zwięzły wskazać, czego ww. modyfikacja dotyczyła/ z czego wynikała;

(kolumna 5) zwięzły opis stanu zaawansowania prac nad danym dokumentem wraz z planowanym terminem ukończenia zadania (w kolumnie nr 4 należy wskazać planowaną datę zatwierdzenia).

W przypadku, gdy w kwartale sprawozdawczym nie wystąpiły zmiany, tabeli nie należy przekazywać wraz z informacją za dany kwartał. Wówczas należy pozostawić tylko tytuł tabeli wraz z adnotacją – bez zmian.

Instytucja Tytuł instrukcji

Opiekun i jednostka odpowiedzialna

za instrukcję

Data:

(1) zatwierdzenia (2) ostatniej zatwierdzonej

modyfikacji / ew. (3) planowana data

podpisania

Stan zaawansowania prac – w przypadku nieukończenia prac

/ inne uwagi

1. 2. 3. 4. 5.

Dla Instytucji Pośredniczącej

Departament Europejskiego Funduszu Społecznego Urzędu Marszałkowskiego Województwa Pomorskiego

Instrukcje Wykonawcze Instytucji Pośredniczącej w ramach Programu

Operacyjnego Kapitał Ludzki

Nie dotyczy - 10.12.2007 wersja 7.1 (1) - 10.06.2014 r. Instytucja Zarządzająca zatwierdziła Instrukcje Wykonawcze – wersja 7.12 (2)

W dniu 04.06.2014 Marszałek Województwa zatwierdził

zarządzeniem wersję 7.12 Instrukcji Wykonawczych.

Urząd Marszałkowski Województwa Pomorskiego

Opis Systemu Zarządzania i Kontroli dla Priorytetów VI - IX

Nie dotyczy - 10.12.2007 (1) - 04.11.2013 (2)

(3)

1IP zatwierdziła następującą Kartę zmian Instrukcji PO KL:

- Karta zmiany Instrukcji PO KL Nr 74 odnosząca się do Rozdziału 14 Procesy dotyczące kontroli na miejscu (zmiana Karty Nr 70) Departament Europejskiego

Funduszu Społecznego;

Wojewódzki Urząd Pracy w Gdańsku

Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki

Dla Instytucji Pośredniczącej II stopnia/ Instytucji Wdrażającej

Wojewódzki Urząd Pracy w

Gdańsku

Instrukcje Wykonawcze Instytucji Wdrażającej (Instytucji Pośredniczącej II stopnia) w zakresie wdrażania Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013

Nie dotyczy - 18.12.2007 (1) - 30.05.2014 r. (2)¹

(4)

Tabela 3. Nabory projektów – NIE DOTYCZY

Należy opisać poszczególne Priorytety/ Działania/ Poddziałania według:

(kolumna 1) numeru Priorytetu, numeru Działania i numeru Poddziałania; należy również podać nazwę Priorytetu/Działania/Poddziałania;

(kolumna nr 2) numeru konkursu;

(kolumna 3) daty rozpoczęcia naboru wniosków w formacie dzień.miesiąc.rok (np.: 01.10.2007 r.);

(kolumna 4) miejsca ogłoszenia naboru (należy pogrupować zgodnie z zapisami nt. ogłaszania konkursów w Zasadach dokonywania wyboru projektów w ramach PO KL; np.: miejsce publicznie dostępne w siedzibie instytucji, prasa o zasięgu regionalnym lub ogólnopolskim: ...., strona internetowa: ...);

(kolumna nr 5) terminu ukończenia naboru wniosków w formacie dzień.miesiąc.rok (np.: 31.12.2007 r., do wyczerpania alokacji na Działanie);

(kolumna 6) daty lub dat publikacji/ przewidywanej publikacji listy (wykazu) zawartych umów o dofinansowanie w ramach danego konkursu.

(kolumna 7) planowanej daty kolejnego naboru projektów; O ile to możliwe, planowana data naboru powinna zostać określona w formacie dzień.miesiąc.rok. Jeżeli jest to niemożliwe, należy ją określić jako:

a) miesiąc i rok (np.: marzec 2008 r.) - w przypadku naborów planowanych w kwartale następującym po kwartale sprawozdawczym, za który została przekazana przedmiotowa tabela, np. w informacji sporządzonej za IV kwartał należy wskazać w ten sposób nabory planowane w styczniu, lutym i marcu, lub

b) kwartał i rok (np. III kwartał 2012 r.) - w pozostałych przypadkach, gdy wskazanie konkretnego miesiąca nie jest możliwe;

W sytuacji braku naboru należy wypełnić kolumny numer:

1 (Priorytet/ Działanie/ Poddziałanie), 7 (Planowana data naboru).

Jeżeli konkurs został zawieszony – proszę wpisać datę zawieszenia konkursu w kolumnie nr 5 (Termin ukończenia naboru) z adnotacją „zawieszenie naboru”, zaś w momencie wznowienia naboru – wpisać datę wznowienia w kolumnę nr 3 (Data rozpoczęcia naboru) z adnotacją „wznowienie naboru”.

W przypadku projektów systemowych - proszę umieścić zapis „projekty systemowe” przy odpowiednim Działaniu lub Poddziałaniu.

Wypełniając tabelę po raz drugi i kolejny należy dopisywać kolejne nabory, bez usuwania informacji o poprzednich naborach (nie dotyczy planowanej daty naboru, którą należy usunąć w przypadku ogłoszenia ww. naboru, czyli wskazania daty w kolumnie 3).

Informacja dotycząca naborów projektów jest przekazywana wyłącznie z informacją kwartalną za IV kwartał, według stanu na koniec roku (kumulatywnie od początku realizacji PO KL). W przypadku informacji za pozostałe kwartały (I-III) należy pozostawić tylko tytuł tabeli wraz z adnotacją – nie dotyczy.

(5)

Tabela 4. Opis istotnych problemów we wdrażaniu oraz podjętych lub planowanych do podjęcia środków zaradczych

W tabeli należy uwzględnić najważniejsze problemy, które pojawiły się podczas wdrażania Priorytetu/ Działania/ Poddziałania w danym kwartale, w tym zidentyfikowane problemy ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień publicznych. Ponadto, należy wskazać podjęte środki zaradcze, z uwzględnieniem działań podjętych przez podkomitety monitorujące PO KL w poszczególnych województwach. W przypadku, gdy w kolejnym kwartale IP/ IP2 nie zanotowała nowych problemów we wdrażaniu Priorytetu/Działania/Poddziałania tabelę należy pozostawić niewypełnioną. Wówczas przy nazwie tabeli należy wpisać nie dotyczy.

Zidentyfikowany problem Podjęte lub planowane do podjęcia środki zaradcze PRIORYTET VI

--

^--

PRIORYTET VII

Projekty systemowe OPS i PCPR:

Brak w końcowych wersjach wniosków o płatność odniesienia do kryteriów dostępu.

Niewłaściwie rozliczany wkład własny.

Kontakt telefoniczny, mailowy z beneficjentami.

PRIORYTET VIII

Problemy związane z opóźnieniami w przesyłaniu przez Beneficjentów poprawionych wniosków o płatność oraz związane ze skróceniem okresu weryfikacji kolejnych wersji wniosku do 15 dni.

Problemy zgłaszane przez Beneficjentów z rekrutowaniem grupy docelowej (konieczność aneksowania umów i zmniejszania dofinansowania).

Trudności w realizacji projektu partnerskich – zmiany partnerów, brak współpracy pomiędzy liderem, a partnerem.

Trudności w poprawnej interpretacji treści kryteriów dostępu.

Bieżący monitoring – ponowne wezwania (telefonicznie, mailowo)

Bieżący monitoring – konsultacje indywidualne, spotkania z realizatorami projektów. Wnikliwa analiza problemów przez IP oraz dopuszczanie zmian we wnioskach.

PRIORYTET IX

1. W działaniu 9.6.2 we wniosku o płatność w postępie rzeczowym Beneficjenci nie zawsze wskazują dokumenty, na podstawie których rozliczają wydatki.

2. W projektach rozliczanych ryczałtowo. W sytuacji gdy kontrola w projekcie odbywa się przed rozliczeniem przez Beneficjenta kwoty ryczałtowej, brak możliwości uznania wydatków za niekwalifikowane

1. Wzywanie Beneficjenta do uzupełniania wniosku o płatność we wskazanym zakresie, co niestety wydłuża okres weryfikacji dokumentów. Informowanie Beneficjenta na bieżąco nt. poprawnego wypełniania wniosku o płatność.

2. Precyzyjne określanie dokumentów potwierdzających rozliczenie zadania w umowie o dofinansowanie. Wnikliwe, choć niestety długotrwające zatwierdzanie wniosków o płatność.

Przepływ informacji pomiędzy referatami kontroli i obsługi projektów.

(6)

podczas kontroli na miejscu, w przypadku gdy Beneficjent nie rozlicza tych wydatków we wniosku o płatność.

Problem stanowi także wiarygodność dostarczanych przez Beneficjenta dokumentów stanowiących potwierdzenie wykonanych zadań (np. podpisy na listach obecności, ankiety uczestników, zdjęcia).

w tym zidentyfikowane problemy ze stosowaniem ustawy Prawo zamówień publicznych (bez podziału na Priorytety)

-- --

(7)

Numer umowy o

dofinansowanie Data umowy Tytuł projektu

Nazwa podmiotu, z którym podpisano

umowę o dofinansowanie

Wartość wydatków kwalifikowalnych

(w PLN)

Wartość dofinansowania

(w PLN)

Wartość dofinansowania ze

środków UE (w PLN)

Wartość dofinansowania

(w PLN)

Data przekazania

Wartość wydatków kwalifikowalnych- podstawa certyfikacji

(w PLN)

Wartość wydatków kwalifikowalnych

(w PLN)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

POKL.06.02.00-22-143/12-00 2013-04-24

Kapitał na start.

Mikropożyczki dla zakładających działalność

gospodarczą.

Pomorski Fundusz

Pożyczkowy sp. z o.o. 6 000 000,00 6 000 000,00 5 100 000,00 6 000 000,00 5 100 000,00 2013-05-10 6 000 000,00 5 100 000,00 6 000 000,00 5 100 000,00 _

TABELA - Informacje nt. stanu wdrażania instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013 5a. PROJEKTY REALIZOWANE Z WYKORZYSTANIEM INSTRUMENTÓW INŻYNIERII FINANSOWEJ

Środki przekazane na rzecz funduszu Wydatki wykazane w deklaracjach od IP do IZ

Wydatki wykazane w zatwierdzonych wnioskach o płatność Umowy o dofinansowanie

Tabela zawiera informacje na temat poszczególnych projektów realizowanych z wykorzystaniem instrumentów inżynierii finansowej w ramach Priorytetu/ Działania Dane przedstawione w części dot.:

- umów o dofinansowanie,

- wydatków wykazanych w zatwierdzonych wnioskach o płatność, - wydatków wykazanych w deklaracjach

powinny byćtożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13). Tabelęnależy sporządzićna podstwie raportów wygenerowanych (w pierwszym dniu roboczym po zakończeniu kwartału kalendarzowego, którego dotyczy informacja kwartalna) i przekazanych przez IZ do IP.

UMOWY O DOFINANSOWANIE

Ta część dotyczy podpisanych umów w ramach instrumentów inżynierii finansowej. Są to:

- w przypadku Dzialania 1.4 PO KL - umowy podpisane z menedżerem Funduszu Powierniczego, tj. z Bankiem Gospodarstwa Krajowego (BGK), - w przypadku Działania 6.2 PO KL - umowy podpisane z Pośrednikiem Finansowym udzielającym preferencyjnych pożyczek w ramach Działania.

Dane przedstawione w tabeli powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13).

Kolumna 1 Numer umowy o dofinansowanie - Należy podać numer umowy zgodnie z zasadami Jednolitej Identyfikacji Dokumentów w KSI (SIMIK 07-13) Kolumna 2 Data umowy - Należy podać datę podpisania umowy o dofinansowanie

Kolumna 3 Tytuł projektu - Należy podać tytuł projektu tożsamy z tytułem projektu w KSI (SIMIK 07-13)

Kolumna 4 Nazwa podmiotu, z którym podpisano umowę o dofinansowanie - Należy wpisać nazwę podmiotu, z którym podpisano umowę o dofinansowanie (menedżera Funduszu Powierniczego lub nazwę Pośrednika Finansowego) Kolumna 5 Wartość wydatków kwalifikowalnych - Należy podać wartość wydatków kwalifikowalnych projektu

Kolumna 6 Wartość dofinansowania - Należy wpisać całkowitą wartość dofinansowania projektu

Kolumna 7 Wartość dofinansowania ze środków UE - Należy podać wartość dofinansowania projektu ze środków UE, przeliczając 85% wartości krajowych środków publicznych w projekcie

5a. Projekty realizowane z wykorzystaniem instrumentów inżynierii finansowej ŚRODKI PRZEKAZANE NA RZECZ FUNDUSZU

W tej części należy podaćdane dotycząceśrodków faktycznie przekazanych (tj. rzeczywiście przekazanych na konto funduszu) przez IP/ IP2 na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego. Danych przedstawionych w tabeli nie należy pomniejszaćo środki zwrócone.

Tabelę należy wypełnić na podstwie danych własnych IP/ IP2.

Kolumna 8 Wartość dofinansowania - Należy podać wartość środków przekazanych na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego, w części odpowiadającej całkowitemu dofinansowaniu

Kolumna 9 Wartośćdofinansowania ześrodków UE - Należy podaćwartość środków przekazanych na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego, w części odpowiadającej dofinansowaniu UE, przeliczając 85% wartości krajowychśrodków publicznych w projekcie

Kolumna 10 Data przekazania - Należy podać datę przekazania środków przekazanych na rzecz menedżera Funduszu Powierniczego / Pośrednika Finansowego. W przypadku wypłacania środków w kilku transzach, należy podać datę przekazania ostatniej transzy

WYDATKI WYKAZANE W ZATWIERDZONYCH WNIOSKACH O PŁATNOŚĆ W tej części należy podać wartości z zatwierdzonych wniosków beneficjenta o płatność.

Dane przedstawione w tabeli powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13).

Kolumna 11 Wartość wydatków kwalifikowalnych-podstawa certyfikacji - Należy podać wartość wydatków uznanych za kwalifikowalne we wszystkich dotychczas zatwierdzonych wnioskach beneficjentów o płatność

Kolumna 12 Wartośćdofinansowania ześrodków UE - Należy podaćwartośćwydatków kwalifikowalnych z wniosków o płatnośćw części odpowiadającej dofinansowaniu ześrodków UE, przeliczając 85% wartości wydatków kwalifikowalnych-podstawa certyfikacji w projekcie

WYDATKI WYKAZANE W DEKLARACJACH OD IP DO IZ W tej części należy podać wartości z deklaracji IP.

Dane przedstawione w tabeli powinny być tożsame z danymi wprowadzanymi do KSI (SIMIK 07-13). Należy uwzględniać tylko deklaracje ze statusem „Zatwierdzona”.

Kolumna 13 Wartość wydatków kwalifikowalnych - Należy podać wartość wydatków kwalifikowalnych (podstawa certyfikacji) projektu, ujętych w deklaracjach złożonych do IZ

Kolumna 14 Wartość dofinansowania ze środków UE - Należy podać wartość dofinansowania projektu ze środków UE w deklaracjach złożonych do IZ, przeliczając 85% wartości wydatków kwalifikowalnych-podstawa certyfikacji w projekcie

Kolumna 15 UWAGI - Miejsce na ewentualne uwagi dotyczące danego projektu

UWAGI

(8)

Liczba umów

Wartość umów (PLN)

Środki faktycznie wypłacone

(PLN)

Środki zwrócone (PLN)

(PLN)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17

POKL.06.02.00-22-143/12-00 108 3 635 250,00 3 635 250,00 162 207,38 0 0,00 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0,00

na podstawie danych pozyskanych od Beneficjenta - stan na 30.06.2014

TABELA - Informacje nt. stanu wdrażania instrumentów inżynierii finansowej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki 2007-2013

Kolumna 1 Numer umowy o dofinansowanie - Należy podać numer umowy zgodnie z zasadami Jednolitej Identyfikacji Dokumentów w KSI (SIMIK 07-13)

Kolumny 2, 6, 10, 14 Liczba umów - Należy podać liczbę zawartych umów pożyczki pomiędzy Pośrednikami Finansowymi a uczestnikami projektów/ przedsiębiorstwami społecznymi Kolumny 3, 7, 11, 15 Wartość umów - Należy podać łączną wartość zawartych umów pożyczki pomiędzy Pośrednikami Finansowymi a uczestnikami projektów/ przedsiębiorstwami społecznymi

Kolumny 4, 8, 12, 16 Środki faktycznie wypłacone - Należy podać wartość środków faktycznie przekazanych na rachunki uczestników projektów/ przedsiębiorstw społecznych. Danych nie należy pomniejszać o środki zwrócone.

Kolumny 5, 9, 13, 17Środki zwrócone - Należy podaćwartość środków zwróconych (tj. spłaconych, zwróconych w wyniku stwierdzonych nieprawidłowości lub w związku z rozwiązaniem umowy wraz z odsetkami) przez uczestników projektu/ przedsiębiorstwa społeczne na rachunki Pośredników Finansowych

W tej części należy podaćdane z poziomu najniższego, tj. Pośrednik Finansowy <=> uczestnik projektu/ przedsiębiorstwo społeczne, w ramach poszczególnych umów o dofinansowanie w podziale na mikro-, małe iśrednie przedsiębiorstwa oraz fundacje/ stowarzyszenia. Tabelę należy wypełnić na podstwie danych własnych IP/ IP2.

UMOWY POŻYCZKI PODPISANE Z UCZESTNIKAMI PROJEKTÓW PRZEZ POŚREDNIKÓW FINANSOWYCH 5b. AKTYWNOŚĆ INSTRUMENTÓW POŻYCZKOWYCH

5b. Aktywność instrumentów pożyczkowych

Umowy pożyczki podpisane z ostatecznymi uczestnikami projektów przez Pośredników Finansowych Średni przedsiębiorcy Mali przedsiębiorcy

Numer umowy o dofinansowanie

Mikroprzedsiębiorcy Fundacje/ stowarzyszenia