Szczegółowe określenie rodzajów, liczby oraz łącznej wartości papierów wartościowych z

papierów wartościowych oraz zabezpieczeń lub świadczeń dodatkowych

Na podstawie niniejszego Memorandum Emitent oferuje:

• nie mniej niż 1 (jedna) oraz nie więcej niż 730.000 (siedemset trzydzieści tysięcy) akcji zwykłych na okaziciela serii J o wartości nominalnej 0,1 zł (dziesięć groszy) każda,

Akcje serii J są emitowane na mocy uchwały nr 12/08/2020 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 31 sierpnia 2020 r. w sprawie podwyższenia kapitału zakładowego Spółki w drodze emisji akcji zwykłych serii J, pozbawienia dotychczasowych akcjonariuszy w całości prawa poboru oraz zmiany Statutu Spółki.

Na podstawie uchwały nr 13/08/2020 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 31 sierpnia 2020 r. w sprawie wprowadzenia akcji do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect oraz upoważnienia do zawarcia umowy o rejestrację akcji i warrantów subskrypcyjnych w depozycie papierów wartościowych oraz w sprawie dematerializacji akcji i warrantów subskrypcyjnych, Emitent zamierza ubiegać się o wprowadzenie następujących serii akcji do obrotu w alternatywnym systemie obrotu:

a) 1.000.000 akcji zwykłych na okaziciela serii A o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, b) 142.860 akcji zwykłych na okaziciela serii B o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, c) 4.000.000 akcji zwykłych na okaziciela serii C o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, d) 583.670 akcji zwykłych imiennych serii D o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, e) 85.900 akcji zwykłych na okaziciela serii E o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, f) 76.000 akcji zwykłych na okaziciela serii F o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, g) 710.110 akcji zwykłych na okaziciela serii G o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja,

h) 830.000 akcji zwykłych na okaziciela serii H o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, emitowanych na podstawie uchwały NWZA z dnia 31 sierpnia 2020 r.,

i) nie więcej niż 659.854 akcji zwykłych na okaziciela serii I o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, emitowanych na podstawie uchwały NWZA z dnia 31 sierpnia 2020 r.,

j) nie mniej niż 1 i nie więcej niż 730.000 akcji zwykłych na okaziciela serii J o wartości nominalnej 0,1 zł każda akcja, emitowanych na podstawie uchwały NWZA z dnia 31 sierpnia 2020 r.

Akcje serii G te mogą nie zostać wprowadzone do obrotu przed 20 marca 2021 r., z uwagi na § 3 ust. 1a Regulaminu ASO, zgodnie z którym w przypadku gdy różnica pomiędzy cenami emisyjnymi akcji spółki ubiegającej się po raz pierwszy o wprowadzenie akcji do alternatywnego systemu obrotu przekracza 50% niższej z tych cen, a pomiędzy dniami ustalenia tych cen nie minęło więcej niż 9 miesięcy, akcje uprzywilejowane cenowo nie mogą zostać wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu w ciągu 12 miesięcy od dnia podjęcia uchwały o ustaleniu ceny emisyjnej tych akcji. Jednak stosownie do § 3 ust. 1c Regulaminu ASO organizator ASO może nie stosować ograniczenia, o którym mowa w ust. 1a, o ile uzna, że nie zagraża to bezpieczeństwu obrotu lub interesowi jego uczestników. Emitent będzie czynił starania, aby akcje serii G zostały wprowadzone do obrotu na NewConnect wraz z akcjami serii A – F i Akcjami serii J.

Na podstawie uchwały nr 06/08/2020 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 31 sierpnia 2020 r. w sprawie utworzenia w GENOMTEC S.A. programu motywacyjnego Akcje serii H zostały objęte zakazem zbywania (lock-up) na okres 36 miesięcy licząc od dnia objęcia akcji serii H (tj. od 9 września 2020 r.). Akcje serii H nie będą do tego czasu przedmiotem obrotu w alternatywnym systemie obrotu. Niezależnie od tego, z uwagi na fakt, że akcje serii H były nabywane po cenie emisyjnej równiej wartości nominalnej, zgodnie z § 3 ust. 1a Regulaminu ASO akcje uprzywilejowane cenowo nie mogą zostać wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu w ciągu 12 miesięcy od dnia podjęcia uchwały o ustaleniu ceny emisyjnej tych akcji (przy czym stosownie do § 3 ust. 1c Regulaminu ASO organizator ASO może nie stosować ograniczenia, o którym mowa w ust. 1a, o ile uzna, że nie zagraża to bezpieczeństwu obrotu lub interesowi jego uczestników).

Zgodnie z uchwałą nr 06/08/2020 Nadzwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 31 sierpnia 2020 r. decyzję o stosowaniu ewentualnego zakazu zbywania akcji serii I (lock-up) na okres nie dłuższy niż 60 miesięcy od dnia objęcia akcji serii I podejmie Rada Nadzorcza. Niezależnie od tego, z uwagi na fakt, że akcje serii I będą nabywane po cenie emisyjnej równiej wartości nominalnej, zgodnie z § 3 ust. 1a Regulaminu ASO akcje uprzywilejowane cenowo nie mogą zostać wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu w ciągu 12 miesięcy od dnia podjęcia uchwały o ustaleniu ceny emisyjnej tych akcji (przy czym stosownie do § 3 ust. 1c Regulaminu ASO organizator

ASO może nie stosować ograniczenia, o którym mowa w ust. 1a, o ile uzna, że nie zagraża to bezpieczeństwu obrotu lub interesowi jego uczestników).

Uprzywilejowanie osobiste akcjonariuszy

Statut Emitenta nie przewiduje uprzywilejowań osobistych akcjonariuszy.

Uprzywilejowanie akcji Emitenta

Akcje Emitenta serii J nie są akcjami uprzywilejowanymi w rozumieniu art. 351, art. 352 i art. 353 KSH.

Ograniczenia umowne

Nie występują umowne ograniczenia w zakresie zbywalności Akcji serii J.

Akcje serii H i zostały objęte zakazem zbywania (lock-up) na okres 36 miesięcy licząc od dnia objęcia akcji serii H (tj. od 9 września 2020 r.).

W dniu 13 października 2020 r. doszło do zawarcia umowy inwestycyjnej pomiędzy Knowledgehub Starter Spółka z o.o. Alternatywna Spółka Inwestycyjna Spółka Komandytowo - Akcyjna z siedzibą w Warszawie (dalej „Fundusz”), a Spółką i jej akcjonariuszami: Mironem Tokarskim, Leonarto Funds SCSp z siedzibą we Luksemburgu i Konradem Pankiewiczem (dalej „Akcjonariusze”), która zawiera postanowienia w zakresie rozporządzania akcjami Spółki. Na podstawie umowy inwestycyjnej Fundusz zobowiązał się do objęcia, w ramach Oferty Publicznej, Akcji za wkład pieniężny w łącznej wysokości nie większej niż 2.000.000 zł za wszystkie obejmowane Akcje, stanowiące nie mniej, niż 2,27 % w podwyższonym kapitale zakładowym Spółki.

Spółka i Akcjonariusze (jeżeli dotyczy) zobowiązują się do uzyskiwania uprzedniej zgody Funduszu na zbycie bądź wszelkie inne formy rozporządzania akcjami należącymi do Akcjonariuszy (bądź prawami z nimi związanymi), jak również wyrażanie zgody na jakiekolwiek obciążenie akcji należących do akcjonariuszy (w tym w szczególności zastaw cywilny, zastaw rejestrowy, zastaw finansowy bądź użytkowanie akcji).

Na mocy umowy inwestycyjnej Akcjonariusze posiadają prawo pierwszeństwa do objęcia nowych akcji w Spółce, proporcjonalnie do akcji dotychczas posiadanych w kapitale zakładowym Spółki, chyba że Walne Zgromadzenie Spółki w uchwale o podwyższeniu postanowi inaczej. W przypadku rezygnacji danego akcjonariusza z prawa pierwszeństwa objęcia, pozostałym akcjonariuszom przysługuje prawo do proporcjonalnego, w stosunku do posiadanych przez nich akcji, objęcia nowych akcji, z objęcia których zrezygnował ten akcjonariusz. Funduszowi, w realizacji prawa pierwszeństwa objęcia, przysługuje prawo do wskazania innego podmiotu powiązanego kapitałowo lub osobowo z Funduszem, nieprowadzącego działalności konkurencyjnej względem Spółki, który skorzysta z tego prawa. Funduszowi i Akcjonariuszom przysługuje prawo pierwszeństwa do nabycia akcji zbywanych przez innego Akcjonariusza. Funduszowi, w wykonaniu prawa pierwszeństwa nabycia, przysługuje prawo do wskazania innego podmiotu powiązanego kapitałowo lub osobowo z Funduszem, który zrealizuje to prawo. Prawo pierwszeństwa nabycia jest wyłączone dla transakcji pomiędzy Funduszem a podmiotami powiązanymi kapitałowo lub osobowo z Funduszem. Zbywanie, zastawianie oraz rozporządzanie akcjami Spółki przez któregokolwiek z Akcjonariuszy Spółki, z wyłączeniem Funduszu, a także podwyższenie i obniżenie kapitału Spółki wymagać będzie zgody Funduszu. Ograniczenia zbywalności akcji nie mają zastosowania do zbywania, zastawiania i rozporządzania akcjami przez Fundusz.

Fundusz posiada uprawnienie do pociągnięcia Akcjonariuszy Spółki do sprzedaży wszystkich posiadanych przez nich akcji, po cenie wskazanej przez Fundusz, nie niższej niż 10,76 zł za jedną akcję przy czym nie dotyczy to akcji serii H. Fundusz, zbywając wszystkie lub część swoich akcji w kapitale zakładowym Spółki na rzecz podmiotu innego niż jeden z akcjonariuszy Spółki po cenie wskazanej przez Fundusz, nie niższej niż 10,76 zł za jedną akcję, ma prawo zażądać od każdego z pozostałych Akcjonariuszy Spółki zbycia wszystkich posiadanych przez nich akcji w kapitale zakładowym Spółki (lub odpowiednio proporcjonalnej części posiadanych przez nich akcji w kapitale zakładowym Spółki) na rzecz nabywcy na warunkach tożsamych z warunkami, na których Fundusz zbywa swoje akcje.

W przypadku zamiaru zbycia akcji w kapitale zakładowym Spółki przez Akcjonariusza, Funduszowi przysługuje prawo przyłączenia po stronie akcjonariusza zbywającego do transakcji zbycia akcji zbywanych na rzecz ich nabywcy na warunkach zaproponowanych akcjonariuszowi zbywającemu przez proponowanego nabywcę, chyba że Fundusz złoży oświadczenie o zrzeczeniu się prawa przyłączenia. Zbycie akcji wbrew postanowieniom umowy inwestycyjnej jest bezskuteczne wobec Spółki i nie wyklucza odpowiedzialności odszkodowawczej. 8.2.6. Każdy Akcjonariusz zbywający akcje jest zobowiązany do niezbywania swoich akcji w kapitale zakładowym Spółki bez uprzedniego złożenia propozycji przyłączenia Funduszowi.

J

Powyżej przywołane postanowienia umową inwestycyjnej wygasają w dniu złożenia przez Spółkę wniosku o wprowadzenie akcji do obrotu na rynku New Connect. Umowa ulega automatycznemu rozwiązaniu w sytuacji, w której Fundusz nie dokona płatności za Akcje w ramach Oferty Publicznej.

Ograniczenia wynikające ze Statutu Emitenta

Statut nie wprowadza żadnych ograniczeń w obrocie akcjami Emitenta.

Ograniczenia wynikające z Ustawy o ofercie publicznej

Zgodnie z art. 4 pkt. 20 Ustawy o ofercie publicznej, Emitent, wraz z wprowadzeniem jego akcji do obrotu na rynku NewConnect, nabywa status spółki publicznej. Ustawa o ofercie publicznej nakłada na podmioty zbywające i nabywające określone pakiety akcji oraz na podmioty, których udział w ogólnej liczbie głosów w spółce publicznej uległ określonej zmianie z innych przyczyn, szereg restrykcji i obowiązków odnoszących się do takich czynności i zdarzeń.

W art. 69 Ustawy o ofercie publicznej na podmiot, który osiągnął lub przekroczył 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 33 1/3%, 50%, 75% albo 90% ogólnej liczby głosów w spółce publicznej, albo posiadał co najmniej 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 33 1/3%, 50%, 75% albo 90% ogólnej liczby głosów w tej spółce, a w wyniku zmniejszenia tego udziału osiągnął odpowiednio 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 33 1/3 %, 50%, 75% albo 90% lub mniej ogólnej liczby głosów został nałożony obowiązek zawiadomienia KNF oraz spółki, o zaistnieniu powyżej opisywanych okoliczności. Obowiązek zawiadamiania powstaje także w przypadku zmiany dotychczas posiadanego udziału ponad 10% ogólnej liczby głosów o co najmniej 5% ogólnej liczby głosów w spółce publicznej, której akcje są wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Obowiązek zawiadamiania powstaje również w przypadku zmiany dotychczas posiadanego udziału ponad 33% ogólnej liczby głosów o co najmniej 1% ogólnej liczby głosów.

Do realizacji tych obowiązków podmiotowi został wyznaczony termin 4 dni roboczych od dnia zmiany udziału w ogólnej liczbie głosów albo od dnia, w którym dowiedział się o takiej zmianie lub przy zachowaniu należytej staranności mógł się o niej dowiedzieć, a w przypadku zmiany wynikającej z nabycia lub zbycia akcji spółki publicznej w transakcji zawartej w alternatywnym systemie obrotu – nie później niż w terminie 6 dni sesyjnych od dnia zawarcia transakcji. Dniami sesyjnymi są dni sesyjne określone podmiot organizujący alternatywny system obrotu w regulaminie, zgodnie z przepisami Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz ogłoszone przez KNF w drodze publikacji na stronie internetowej.

W myśl art. 69a Ustawy o ofercie publicznej obowiązki określone w art. 69 tej ustawy spoczywają również na podmiocie, który osiągnął lub przekroczył określony próg ogólnej liczby głosów w związku z:

1) zajściem innego niż czynność prawna zdarzenia prawnego;

2) pośrednim nabyciem akcji spółki publicznej.

W Ustawie o ofercie publicznej stwierdza się także, że obowiązki określone w art. 69 powstają również w przypadku, gdy prawa głosu są związane z papierami wartościowymi stanowiącymi przedmiot zabezpieczenia, przy czym nie dotyczy to sytuacji, gdy podmiot, na rzecz którego ustanowiono zabezpieczenie, ma prawo wykonywać prawo głosu i deklaruje zamiar wykonywania tego prawa – w takim przypadku prawa głosu uważa się za należące do podmiotu, na rzecz którego ustanowiono zabezpieczenie.

Wykaz informacji przedstawianych w zawiadomieniu składanym w KNF określony jest w art. 69 ust. 4 Ustawy o ofercie publicznej.

Zgodnie z art. 69b ust. 1 Ustawy o ofercie publicznej obowiązki określone w art. 69 spoczywają również na podmiocie, który osiągnął lub przekroczył określony próg ogólnej liczby głosów w związku z nabywaniem lub zbywaniem instrumentów finansowych, które powiązane są w określony sposób z akcjami spółki publicznej lub odnoszą się do nich w sposób pośredni lub bezpośredni. Art. 69b Ustawy o ofercie publicznej zawiera również informację o sposobie obliczania głosów w spółce publicznej wynikających z takich instrumentów finansowych.

Zgodnie z art. 69b ust. 5 Ustawy o ofercie publicznej obowiązki, o których mowa w art. 69, powstają również w przypadku wykonania uprawnienia do nabycia akcji spółki publicznej, mimo złożenia uprzednio zawiadomienia w związku z nabywaniem lub zbywaniem instrumentów finansowych określonych w 69b ust. 1, jeżeli wskutek nabycia akcji łączna liczba głosów wynikających z akcji tego samego emitenta osiąga lub przekracza progi ogólnej liczby głosów w spółce publicznej określone w art. 69. Wykaz instrumentów finansowych, o których mowa w art. 69b ust.

1 Ustawy o ofercie publicznej zawarty jest w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 7 czerwca 2016 r. w sprawie wykazu instrumentów finansowych (Dz. U. z dnia 9 czerwca 2016 r., poz. 819).

Zgodnie z art. 87 ust. 1 Ustawy o ofercie publicznej, obowiązek zawiadomienia spoczywa:

1) również na podmiocie, który osiągnął lub przekroczył określony w art. 69 Ustawy o ofercie próg ogólnej liczby głosów w związku z nabywaniem lub zbywaniem kwitów depozytowych wystawionych w związku z akcjami spółki publicznej;

2) na funduszu inwestycyjnym – również w przypadku, gdy osiągnięcie lub przekroczenie danego progu ogólnej liczby głosów następuje w związku z posiadaniem akcji łącznie przez:

inne fundusze inwestycyjne zarządzane przez to samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych,

inne fundusze inwestycyjne lub alternatywne fundusze inwestycyjne utworzone poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zarządzane przez ten sam podmiot;

2a) na alternatywnej spółce inwestycyjnej – również w przypadku, gdy osiągnięcie lub przekroczenie danego progu ogólnej liczby głosów następuje w związku z posiadaniem akcji łącznie przez:

inne alternatywne spółki inwestycyjne zarządzane przez tego samego zarządzającego ASI w rozumieniu Ustawy o funduszach inwestycyjnych,

inne alternatywne fundusze inwestycyjne utworzone poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zarządzane przez ten sam podmiot;

2b) na funduszu emerytalnym – również w przypadku, gdy osiągnięcie lub przekroczenie danego progu ogólnej liczby głosów określonego w tych przepisach następuje w związku z posiadaniem akcji łącznie przez inne fundusze emerytalne zarządzane przez to samo towarzystwo emerytalne;

3) również na podmiocie, w przypadku którego osiągnięcie lub przekroczenie danego progu ogólnej liczby głosów następuje w związku z posiadaniem akcji:

a) przez osobę trzecią w imieniu własnym, lecz na zlecenie lub na rzecz tego podmiotu, z wyłączeniem akcji nabytych w ramach wykonywania czynności, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 2 Ustawy o obrocie,

b) w ramach wykonywania czynności polegających na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zgodnie z przepisami Ustawy o Obrocie oraz Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych – w zakresie akcji wchodzących w skład zarządzanych portfeli papierów wartościowych, z których podmiot ten, jako zarządzający, może w imieniu zleceniodawców wykonywać prawo głosu na walnym zgromadzeniu,

c) przez osobę trzecią, z którą ten podmiot zawarł umowę, której przedmiotem jest przekazanie uprawnienia do wykonywania prawa głosu;

4) również na pełnomocniku, który w ramach reprezentowania akcjonariusza na walnym zgromadzeniu został upoważniony do wykonywania prawa głosu z akcji spółki publicznej, jeżeli akcjonariusz ten nie wydał wiążących pisemnych dyspozycji co do sposobu głosowania;

5) również łącznie na wszystkich podmiotach, które łączy pisemne lub ustne porozumienie dotyczące nabywania bezpośrednio lub pośrednio, lub obejmowania w wyniku oferty niebędącej ofertą publiczną przez te podmioty lub przez osobę trzecią, o której mowa w art. 87 pkt 3 lit. a Ustawy o ofercie publicznej, akcji spółki publicznej, lub zgodnego głosowania na walnym zgromadzeniu lub prowadzenia trwałej polityki wobec spółki, chociażby tylko jeden z tych podmiotów podjął lub zamierzał podjąć czynności powodujące powstanie tych obowiązków;

6) na podmiotach, które zawierają porozumienie, o którym mowa w powyższym punkcie 5, posiadając akcje spółki publicznej w liczbie zapewniającej łącznie osiągnięcie lub przekroczenie danego progu ogólnej liczby głosów;

7) również na pełnomocniku niebędącym firmą inwestycyjną, upoważnionym do dokonywania na rachunku papierów wartościowych czynności zbycia lub nabycia papierów wartościowych.

Zgodnie z art. 87 ust. 1a Ustawy o ofercie publicznej, obowiązek zawiadomienia powstaje również w przypadku zmniejszenia udziału w ogólnej liczbie głosów w spółce publicznej w związku z rozwiązaniem porozumienia, o którym mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5 Ustawy o ofercie, a także w związku ze zmniejszeniem udziału strony tego porozumienia w ogólnej liczbie głosów. Obowiązek zawiadomienia powstaje również w przypadku, gdy prawa głosu są związane z papierami wartościowymi zdeponowanymi lub zarejestrowanymi w podmiocie, który może nimi rozporządzać według własnego uznania.

W przypadkach, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5 i 6 oraz ust. 1a Ustawy o ofercie, obowiązek zawiadomienia może być wykonany przez jedną ze stron porozumienia, wskazaną przez strony porozumienia.

Zgodnie z art. 87 ust. 4 Ustawy ofercie, istnienia porozumienia domniemywa się w przypadku posiadania akcji Spółki przez:

- małżonków, ich wstępnych, zstępnych i rodzeństwo oraz powinowatych w tej samej linii lub stopniu, jak również osoby pozostające w stosunku przysposobienia, opieki i kurateli;

- osoby pozostające we wspólnym gospodarstwie domowym;

- jednostki powiązane w rozumieniu Ustawy o rachunkowości.

Zgodnie z art. 87 ust. 5 Ustawy o ofercie, do liczby głosów, która powoduje powstanie obowiązków zawiadomienia:

1) po stronie podmiotu dominującego – wlicza się liczbę głosów posiadanych przez jego podmioty zależne;

2) po stronie pełnomocnika, który został upoważniony do wykonywania prawa głosu zgodnie z art. 87 ust. 1 pkt 4 Ustawy o ofercie – wlicza się liczbę głosów z akcji objętych pełnomocnictwem;

3) wlicza się liczbę głosów z wszystkich akcji, nawet jeżeli wykonywanie z nich prawa głosu jest ograniczone lub wyłączone z mocy statutu, umowy lub przepisu prawa;

4) po stronie pełnomocnika, o którym mowa w art. 87 ust. 1 pkt 7 Ustawy o ofercie, wlicza się liczbę głosów posiadanych przez mocodawcę wynikających z akcji zapisanych na rachunkach papierów wartościowych, w zakresie których pełnomocnik ma umocowanie.

Zgodnie z art. 87 ust. 6 Ustawy o ofercie przepisu ust. 5 pkt 1 nie stosuje się do Skarbu Państwa i podmiotów od niego zależnych, pod warunkiem że: 1) podmioty wykonujące uprawnienia wynikające z praw majątkowych Skarbu Państwa oraz podmioty od niego zależne wykonują przysługujące im prawa głosu niezależnie od siebie; 2) osoby decydujące o sposobie wykonywania prawa głosu przez podmioty zależne od Skarbu Państwa działają niezależnie.

Stosownie do art. 89 Ustawy o ofercie publicznej naruszenie obowiązków opisanych powyżej skutkuje zakazem wykonywania przez akcjonariusza prawa głosu z akcji nabytych z naruszeniem przywołanych powyżej obowiązków.

Prawo głosu wykonane wbrew zakazowi nie jest uwzględniane przy obliczaniu wyników głosowania nad uchwałą walnego zgromadzenia.

Do ograniczeń w swobodzie przenoszenia papierów wartościowych zalicza się również zakaz obrotu akcjami obciążonymi zastawem do chwili jego wygaśnięcia (art. 75 ust. 4 Ustawy o ofercie publicznej), z wyjątkiem przypadku, gdy nabycie tych akcji następuje w wykonaniu umowy o ustanowienie zabezpieczenia finansowego, zawartą przez uprawnione podmioty na warunkach określonych w Ustawie z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. Nr 91, poz. 871). Do akcji tych stosuje się tryb postępowania określony w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 Ustawy o obrocie.

Obowiązki i ograniczenia wynikające z Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 w sprawie nadużyć na rynku

Od dnia wprowadzenia akcji Emitenta do obrotu w alternatywnym systemie obrotu (rynek NewConnect), obrót akcjami Emitenta, jako akcjami spółki publicznej podlega ograniczeniom określonym w Rozporządzeniu Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku („Rozporządzenie MAR”). Rozporządzenie MAR stosowane jest w państwach członkowskich Unii od dnia 3 lipca 2016 r. Rozporządzenia unijne mają zasięg ogólny, wiążą w całości i są bezpośrednio stosowane na całym obszarze Unii Europejskiej bez konieczności ich implementowania przez poszczególne państwa członkowskie. W odniesieniu do Rozporządzenia MAR oznacza to konieczność stosowania jego przepisów, przy czym przepisy Ustawy o obrocie oraz Ustawy o ofercie publicznej w razie ich kolizji z przepisami Rozporządzenia MAR zachowują ważność, lecz zawężony zostaje zakres ich stosowania. Dla uczestników rynku oznacza to konieczność stosowania przepisów Rozporządzenia MAR i pomijania przepisów wyżej wskazanych ustaw oraz wydanych na ich podstawie aktów wykonawczych sprzecznych z Rozporządzeniem MAR. Rozporządzenie MAR ma zastosowanie do:

1. instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym;

1. instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub będących przedmiotem ubiegania się o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym;