INFORMACJE O TOWARZYSTWIE

Nazwa: AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.

Forma prawna: spółka akcyjna

Adres: Pl. Dąbrowskiego 1, 00-057 Warszawa

Siedziba: Warszawa

Kraj siedziby: Polska

Numer telefonu: + 48 (22) 531-54-54 Numer telefaxu: + 48 (22) 531-54-55 Adres internetowy: www.agiofunds.pl

E-mail: agiofunds@agiofunds.pl

Numer REGON: 141230937

Numer NIP: 108-000-43-99

Kod LEI: 2594009F1QN9G8TU9U05

Informacje zamieszczone na wskazanej powyżej stronie internetowej nie stanowią części Prospektu i nie zostały zweryfikowane ani zatwierdzone przez właściwy organ nadzoru (KNF).

23.2. Zezwolenia na utworzenie Towarzystwa

Towarzystwo uzyskało zezwolenie na prowadzenie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych decyzją KNF z dnia 8 kwietnia 2009 r. – nr decyzji DFL/4030/28/29/08/09/VI/KNF/62-1/SP.

23.3. Sąd rejestrowy właściwy dla Towarzystwa

Towarzystwo zostało zarejestrowane w Krajowym Rejestrze Sądowym prowadzonym przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XIII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego w dniu 5 lutego 2008 r., pod numerem KRS 0000297821. Towarzystwo zostało utworzone na czas nieokreślony.

91

23.4. Rodzaje i wielkość kapitałów własnych Towarzystwa oraz informacje dotyczące utrzymania kapitałów własnych Towarzystwa

Wysokość kapitału własnego Towarzystwa, w tym wysokość składników kapitału własnego na dzień 31 grudnia 2019 r.:

Kapitał własny: 20.853.440,45 PLN

Kapitał akcyjny: 870.000,00 PLN

Kapitał zapasowy: 15.577.945,57 PLN

Kapitał z aktualizacji wyceny: 2.084.775,15 PLN

Towarzystwo w okresie od uzyskania zezwolenia KNF na prowadzenie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych (tj. od dnia 8 kwietnia 2009 r.) utrzymywało kapitały własne na poziomie wymaganym przepisami Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.

23.4.1. Opis sposobu, w jaki Towarzystwo spełnia wymogi dotyczące zwiększenia kapitału własnego albo zawarcia umowy ubezpieczenia w związku z odpowiedzialnością z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem.

W celu zapewnienia odpowiedniej bazy kapitałowej Towarzystwo przeznacza zyski wypracowane w kolejnych latach na zwiększenie kapitałów własnych. Taka decyzja podjęta została również przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Towarzystwa w roku 2017, 2018, 2019 i 2020 r. – zyski wypracowane w 2016, 2017, 2018, 2019 r. powiększyły kapitały Towarzystwa. W 2019 r., działając na podstawie uchwały nr 19 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia Towarzystwa z dnia 28 czerwca 2017 r. przeprowadzono skup akcji własnych w celu ich umorzenia. Wielkość kapitałów Towarzystwo raportuje do KNF zgodnie z obowiązującymi przepisami.

23.5. Nazwy funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo

1. ABELIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 2. AD ROYAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

3. AFORTI MICROLOANS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 4. AGIO Globalny Kapitał Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji,

5. AGIO Nieruchomości Komercyjnych Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

6. AGIO PLUS Fundusz Inwestycyjny Otwarty,

92

7. Agio Pożyczkowy Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

8. AGIO Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty,

9. AGIO Wierzytelności Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

10. AGIO Wierzytelności PLUS 2 Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

11. AGIO Wierzytelności PLUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

12. ALFA Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

13. ARIONN Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji,

14. BETA ETF mWIG40TR PORTFELOWY Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 15. BETA ETF WIG20TR PORTFELOWY Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 16. BETA ETF WIG20lev PORTFELOWY Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 17. BETA ETF WIG20short PORTFELOWY Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

18. Beta ETF Nasdaq-100 PLN-Hedged PORTFELOWY Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 19. Beta ETF S&P 500 PLN-Hedged Portfelowy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

20. CC92 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

21. CERES Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 22. CORALEA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

23. ENRAV Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 24. EuCO Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

25. FORNET Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji,

26. FORSYTHIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 27. Fortunato Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 28. FRAM Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

29. Fulcrum Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

30. GALANTHUS CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 31. GPV I Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

32. GREEN WORLD Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 33. GRIT CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

34. Gros Investment Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 35. HANSON Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

36. HERMES CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

37. IMONE Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

93

38. INFINITAS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych 39. InValue Multi-Asset Konserwatywny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 40. InValue Multi-Asset Zrównoważony Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 41. Komunalny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

42. LC Asset Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 43. LC Asset II Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 44. LIVORNO CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 45. LMB Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

46. MEDIA VENTURE CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

47. MEDICO Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 48. MPP Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

49. Napoleon Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

50. NEMESIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 51. Omikron Capital Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

52. OPUS Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 53. POLARIS Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

54. PRESTO Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 55. Propertum Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 56. PZW Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

57. RTAventures VC Fund II Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 58. SANKARA Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

59. SENSERIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 60. SG Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 61. SGB Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

62. SMART RUNNER Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 63. Tar Heel Capital Globalnej Innowacji Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, 64. TOROX EKO Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych, 65. VALUE Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,

66. VARSOVIA Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty 67. VIDRIO FUND Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych.

23.6. Otoczenie Towarzystwa i Funduszu

Według stanu na dzień 31 stycznia 2021 r., zgodnie z danymi publikowanymi na stronie internetowej KNF, było 56 (słownie: pięćdziesiąt sześć) towarzystw funduszy inwestycyjnych.

94

Zgodnie z danymi IZFiA, według stanu na dzień 31 stycznia 2020 r. towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarządzały funduszami inwestycyjnymi utworzonymi na podstawie Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, o aktywach o łącznej wartości około 285 mld PLN (słownie:

dwieście osiemdziesiąt pięć miliardów złotych), natomiast łączna wartość aktywów funduszy zarządzanych przez Towarzystwo wynosiła około 7 mld 15 mln PLN (słownie: siedem miliardów piętnaście milionów złotych). Powyższy uplasowało Towarzystwo na piątej pozycji w kategorii funduszy rynku niepublicznego oraz na dwudziestej trzeciej pozycji w kategorii funduszy rynku kapitałowego wśród towarzystw funduszy inwestycyjnych funkcjonujących na rynku polskim, z łącznym udziałem rynkowym na poziomie około 2,46% (słownie: dwa i czterdzieści sześć setnych procent).

Przy czym dane prezentowane przez IZFiA mogą nie uwzględniać funduszy inwestycyjnych, które są zarządzane przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych nie będące członkami tej izby.

Pierwszy portfelowy fundusz inwestycyjny zamknięty utworzony na podstawie Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych – Fundusz (Beta ETF WIG20TR Portfelowy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty) - został wprowadzony do obrotu na GPW w dniu 7 stycznia 2019 r. Wartość obrotów tego funduszu od 7 stycznia 2019 r. do 31 stycznia 2021 r. wyniosła 157,2 mln PLN (słownie: sto pięćdziesiąt siedem milionów dwieście tysięcy złotych). W dniu 5 września 2019 r. do obrotu na GPW został wprowadzony kolejny, utworzony na podstawie Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, portfelowy fundusz inwestycyjny zamknięty – Beta ETF mWIG40TR Portfelowy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. W okresie od 5 września 2019 r. do 31 stycznia 2021 r. wartość obrotów tego funduszu wyniosła 122,4 mln PLN (słownie: sto dwadzieścia dwa miliony czterysta tysięcy złotych). Kolejne dwa portfelowe fundusze inwestycyjne utworzone na podstawie Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych zostały wprowadzone do obrotu na GPW odpowiednio 27 listopada 2019 r. oraz 25 lutego 2020 r. Pierwszy z nich, Beta ETF WIG20short Portfelowy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, od 27 listopada 2019 do 31 stycznia 2021 r. osiągnął obroty o łącznej wartości 217,4 mln PLN (słownie: dwieście siedemnaście milionów czterysta tysięcy złotych), zaś drugi - Beta ETF WIG20lev Portfelowy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, od dnia 25 lutego 2020 r. do 31 stycznia 2021 r. osiągnął obroty o łącznej wartości 99,3 mln PLN (słownie:

dziewięćdziesiąt dziewięć milionów trzysta tysięcy złotych).

Uchwałą Zarządu GPW z dnia 5 lutego 2021 r. do obrotu na GPW zostały dopuszczone również certyfikaty inwestycyjne kolejnego funduszu portfelowego zarządzanego przez Towarzystwo - Beta ETF NASDAQ-100 PLN-Hedged Portfelowego Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego, jednak według stanu na dzień Zatwierdzenia Prospektu, ze względu na krótką historię transakcyjną, brak jest wystarczających danych umożliwiających zaprezentowanie poziomu i wartości obrotu tymi instrumentami finansowymi.

Ponadto, przedmiotem obrotu na GPW są również tytuły uczestnictwa emitowane przez ETF (ang.

Exchange Traded Funds) utworzone jako fundusze portfelowe w formule funduszy inwestycyjnych otwartych, które uzyskały zezwolenie właściwego organu w państwie członkowskim Unii Europejskiej (Księstwo Luksemburga) na prowadzenie działalności zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.

Według stanu na dzień Zatwierdzenia Prospektu przedmiotem obrotu na GPW są:

− Lyxor WIG20 UCITS ETF,

95

− Lyxor S&P 500 UCITS ETF, oraz

− Lyxor DAX UCITS ETF.

Podsumowanie obrotów w segmencie funduszy ETF notowanych na GPW prezentuje poniższa tabela:

Tabela nr 3. Podsumowanie obrotów funduszy ETF na GPW w okresie od 01.01.2019 r. do 31.01.2021 r.

Fundusz Wartość obrotów w mln PLN

sty ‘21 sty ‘20 sty ‘19 2020 2019

Lyxor DAX UCITS ETF 3,85 3,73 2,16 65,65 14,51

Lyxor WIG20 UCITS ETF 6,66 2,91 5,81 100,30 43,79

Lyxor S&P 500 UCITS ETF 10,27 5,74 2,19 113,97 44,87

Beta ETF WIG20short

PFIZ 11,67 0,51 0,00 205,40 0,33

Beta ETF mWIG40TR

PFIZ 7,23 8,04 0,00 96,58 18,57

Beta ETF WIG20lev PFIZ 8,46 0,00 0,00 90,85 0,00

Beta ETF WIG20TR PFIZ 8,99 4,27 10,41 95,45 52,74

Łącznie 57,13 25,20 20,57 768,20 174,81

Źródło: GPW, www. gpw. pl

W styczniu 2021 r. wartość obrotów w segmencie ETF na GPW, wyniosła 57,13 mln PLN (słownie: pięćdziesiąt siedem milionów sto trzydzieści tysięcy złotych) i była wyższa niż w styczniu 2020 r. o 31,93 mln PLN (słownie: trzydzieści jeden milionów dziewięćset trzydzieści tysięcy złotych), czyli o ok. 126,7%, natomiast w relacji do stycznia 2019 r. wartość obrotów wzrosła o 36,56 mln PLN (słownie: trzydzieści sześć milionów pięćset sześćdziesiąt tysięcy złotych), czyli o ok. 177,7%. W całym 2020 roku wartość obrotów w segmencie ETF na GPW wyniosła 768,20 mln PLN (słownie: siedemset sześćdziesiąt osiem milionów dwieście tysięcy złotych), co stanowi wzrost w relacji do 2019 r. o 593,39 mln PLN (słownie: pięćset dziewięćdziesiąt trzy miliony trzysta dziewięćdziesiąt tysięcy złotych), czyli o około 339%.

Według danych opublikowanych przez GPW, w styczniu 2021 r. największą wartością obrotu cechował się Beta ETF WIG20short Portfelowy Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, którego wartość obrotu wyniosła 11,67 mln PLN (słownie: jedenaście milionów sześćset siedemdziesiąt tysięcy złotych), co w danym okresie stanowiło około 20,4 % udziału w całym segmencie ETF notowanych na GPW.