Ryzyko pogorszenia poziomu odwzorowania Indeksu Odniesienia w związku ze złożeniem wniosku o

ROZDZIAŁ II. CZYNNIKI RYZYKA

3. CZYNNIKI RYZYKA WŁAŚCIWE DLA PAPIERU WARTOŚCIOWEGO, JAKIM JEST CERTYFIKAT

3.7. Ryzyko pogorszenia poziomu odwzorowania Indeksu Odniesienia w związku ze złożeniem wniosku o

W przypadku złożenia przez Fundusz wniosku do KNF o zatwierdzenie Suplementu do Prospektu, Inwestorowi, który złożył zapis na Certyfikaty Serii B, a któremu Certyfikaty nie zostały lub nie zostaną przydzielone w związku ze złożeniem przez Fundusz wniosku o zatwierdzenie Suplementu przez KNF, przysługuje prawo uchylenia się od skutków prawnych złożonego zapisu na zasadach określonych w Art. 22 Statutu. Analogiczne prawo przysługuje, zgodnie z postanowieniami Art. 22 Statutu, Inwestorom w przypadku, gdy postępowanie w sprawie zatwierdzenia Suplementu zostanie zakończone inaczej niż decyzją w sprawie zatwierdzenia Suplementu, czyli w sytuacji doręczenia Funduszowi decyzji w sprawie odmowy zatwierdzenia Suplementu lub umorzenia postępowania w sprawie jego zatwierdzenia, o czym Fundusz poinformuje Inwestorów w sposób określony w Statucie i w Prospekcie.

Skala potencjalnych skutków materializacji tego ryzyka zależy od wielkości zapisu Inwestora w relacji do Wartości Aktywów Netto oraz od zmienności notowań Indeksu Odniesienia. Przy czym należy mieć świadomość, iż choć skutkiem materializacji tego ryzyka jest pogorszenie poziomu odwzorowania Indeksu Odniesienia, to może ono również wynikać z uzyskania stopy zwrotu wyższej niż Indeks Odniesienia.

Fundusz ocenia prawdopodobieństwo materializacji przedmiotowego ryzyka w okresie ważności Prospektu jako niskie. Skala istotności ryzyka dla Inwestora - dokonana na podstawie analizy prawdopodobieństwa materializacji tego ryzyka oraz skali potencjalnych skutków jego materializacji - została oceniona jako niska.

3.7. Ryzyko skutków zaokrągleń przy wypłacie Papierami Wartościowymi

Jest to ryzyko istotne dla Certyfikatów. W przypadku złożenia przez Uczestnika żądania wykupu Certyfikatów w Papierach Wartościowych Uczestnik otrzymuje pakiet akcji odzwierciedlający bieżącą strukturę Indeksu Odniesienia. Jednak ze względu na fakt, iż liczby akcji poszczególnych spółek wchodzących w skład takiego pakietu mogą być wyłącznie dodatnimi liczbami całkowitymi, faktyczna struktura pakietu Papierów Wartościowych może w związku z zaokrągleniami różnić się od bieżącej struktury Indeksu Odniesienia. W szczególnych przypadkach pakiet Papierów Wartościowych będący zapłatą za wykupywane Certyfikaty może w wyniku zaokrągleń w ogóle nie zawierać wszystkich składników Indeksu Odniesienia, co może nie odpowiadać w pełni oczekiwaniom Uczestnika i może mieć negatywny wpływ na osiągane przez taki portfel wyniki w przyszłości.

Fundusz ocenia prawdopodobieństwo materializacji przedmiotowego ryzyka w okresie ważności Prospektu jako niskie. Skala istotności ryzyka dla Inwestora oceniona na podstawie symulacji dokonanych przez Towarzystwo dla różnych wielkości pakietów akcji oraz różnych scenariuszy cen na rynku, z uwzględnieniem poziomu prawdopodobieństwa materializacji tego ryzyka oraz skali potencjalnych skutków dla Inwestora została oceniona jako niska.

ROZDZIAŁ III. OSOBY ODPOWIEDZIALNE ZA INFORMACJE ZAWARTE W PROSPEKCIE

4. EMITENT I TOWARZYSTWO

4.1. Nazwa, siedziba, adres i dane telekomunikacyjne Emitenta

Nazwa: Beta ETF WIGtech Portfelowy Fundusz Inwestycyjny

Zamknięty

Siedziba: Warszawa

Adres: Pl. Dąbrowskiego 1, 00-057 Warszawa

Numer telefonu: +48 (22) 531-54-54

Numer telefaxu: +48 (22) 531-54-55

Adres internetowy: www.agiofunds.pl

Informacje zamieszczone na wskazanej powyżej stronie internetowej nie stanowią części Prospektu i nie zostały zweryfikowane ani zatwierdzone przez właściwy organ nadzoru (KNF).

4.2. Nazwa, siedziba, adres i dane telekomunikacyjne Towarzystwa

Nazwa: AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych

S.A.

Siedziba: Warszawa

Adres: Pl. Dąbrowskiego 1, 00-057 Warszawa

Numer telefonu: +48 (22) 531-54-54

Numer telefaxu: +48 (22) 531-54-55

Adres internetowy: www.agiofunds.pl

Towarzystwo ponosi odpowiedzialność za wszystkie informacje zawarte w Prospekcie.

Informacje zamieszczone na wskazanej powyżej stronie internetowej nie stanowią części Prospektu i nie zostały zweryfikowane ani zatwierdzone przez właściwy organ nadzoru (KNF).

4.3. Osoby fizyczne działające w imieniu Towarzystwa

W imieniu Towarzystwa, działającego jako organ Funduszu, działają następujące osoby fizyczne:

Wojciech Somerski – Wiceprezes Zarządu, Marcin Grabowski – Członek Zarządu.

4.4. Oświadczenie osób odpowiedzialnych za informacje zamieszczone w Prospekcie Oświadczamy, że zgodnie z naszą najlepszą wiedzą informacje zawarte w Prospekcie są zgodne ze stanem faktycznym oraz, że w Prospekcie nie pominięto niczego co mogłoby wpływać na znaczenie Prospektu.

(podpisano kwalifikowanym

podpisem elektronicznym) (podpisano kwalifikowanym

podpisem elektronicznym) Wojciech Somerski

Wiceprezes Zarządu

Marcin Grabowski Członek Zarządu

38 5. KOORDYNATOR

5.1. Nazwa, siedziba i adres Koordynatora

Nazwa: Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A.

Siedziba: Warszawa

Adres: ul. Marszałkowska 78/80, 00-517 Warszawa

Koordynator ponosi odpowiedzialność za informacje zamieszczone w następujących częściach Prospektu: Rozdział VI. Informacje o ofercie, Rozdział IX. Dopuszczenie papierów wartościowych do obrotu i ustalenia dotyczące obrotu.

5.2. Osoby fizyczne działające w imieniu Koordynatora W imieniu Koordynatora działają następujące osoby fizyczne:

Elżbieta Urbańska – Członek Zarządu, Agnieszka Wyszomirska – Prokurent.

5.3. Oświadczenie osób odpowiedzialnych za informacje zamieszczone w Prospekcie Oświadczamy, że zgodnie z naszą najlepszą wiedzą informacje zawarte w Prospekcie, w częściach za których sporządzenie odpowiedzialny jest Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A., tj.

zawarte w Rozdziale VI i Rozdziale IX, są zgodne ze stanem faktycznym oraz, że w tych częściach nie pominięto niczego, co mogłoby wpływać na znaczenie Prospektu.

(podpisano kwalifikowanym podpisem elektronicznym)

(podpisano kwalifikowanym podpisem elektronicznym) Elżbieta Urbańska

Członek Zarządu

Agnieszka Wyszomirska Prokurent

39 6. DORADCA PRAWNY

6.1. Nazwa, siedziba i adres Doradcy Prawnego

Nazwa: T.Studnicki K.Płeszka Z.Ćwiąkalski J.Górski sp.k.

Siedziba: Kraków

Adres: ul. Jabłonowskich 8, 31-114 Kraków

Doradca Prawny działa jako doradca prawny Towarzystwa i Emitenta w procesie związanym z ofertą publiczną Certyfikatów oraz ubieganiem się o dopuszczenie i wprowadzenie Certyfikatów do obrotu na Rynku Regulowanym organizowanym przez GPW. Zakres usług świadczonych przez Doradcę Prawnego obejmuje sporządzenie informacji zawartych w następujących częściach Prospektu: Rozdział VIII. Informacje o papierach wartościowych oferowanych i dopuszczanych do obrotu na rynku regulowanym.

6.2. Osoby fizyczne działające w imieniu Doradcy Prawnego W imieniu Doradcy Prawnego działa następująca osoba fizyczna:

Krzysztof Jerzy Płeszka – komplementariusz.

6.3. Oświadczenie osoby odpowiedzialnej za informacje zamieszczone w Prospekcie Oświadczam, że zgodnie z moją najlepszą wiedzą informacje zawarte w Prospekcie, w częściach za których sporządzenie odpowiedzialna jest T. Studnicki K. Płeszka Z. Ćwiąkalski J. Górski sp.k., tj. zawarte w Rozdziale VIII, są zgodne ze stanem faktycznym oraz, że w tych częściach nie pominięto niczego, co mogłoby wpływać na znaczenie Prospektu.

(podpisano kwalifikowanym podpisem elektronicznym)

Krzysztof Jerzy Płeszka Komplementariusz

ROZDZIAŁ IV. DANE O FUNDUSZU I JEGO DZIAŁALNOŚCI

7. HISTORIA I ROZWÓJ EMITENTA

7.1. Nazwa, siedziba, forma prawna oraz dane teleadresowe Emitenta

Nazwa: Beta ETF WIGtech Portfelowy Fundusz Inwestycyjny

Zamknięty

Siedziba: Warszawa

Adres: Plac Dąbrowskiego 1, 00-057 Warszawa

Kraj siedziby: Polska

Numer telefonu: + 48 (22) 531-54-54

Numer telefaxu: + 48 (22) 531-54-55

Adres internetowy: www.agiofunds.pl

Forma prawna: portfelowy fundusz inwestycyjny zamknięty, fundusz alternatywny

Informacje zamieszczone na wskazanej powyżej stronie internetowej nie stanowią części Prospektu i nie zostały zweryfikowane ani zatwierdzone przez właściwy organ nadzoru (KNF).

7.2. Data utworzenia Emitenta, jego miejsce rejestracji, numer rejestracyjny oraz identyfikator podmiotu prawnego

Na dzień Zatwierdzenia Prospektu Fundusz nie został wpisany do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, w związku z tym nie jest możliwe podanie numeru Funduszu we właściwym rejestrze. Wniosek o rejestrację Funduszu zostanie złożony zgodnie z art. 29 ust. 6 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, tj. niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Serii A.

Według stanu na dzień Zatwierdzenia Prospektu Funduszowi nie został nadany kod LEI.

7.3. Czas na jaki Emitent został utworzony Fundusz będzie utworzony na czas nieokreślony.

7.4. Przepisy prawa, na podstawie których został utworzony i działa Emitent

Fundusz będzie utworzony na podstawie przepisów Działu VII Rozdziału 2 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie ze wskazanymi przepisami, fundusz inwestycyjny zamknięty, będący funduszem alternatywnym, może być utworzony jako fundusz portfelowy dokonujący w sposób

ciągły emisji certyfikatów inwestycyjnych, które zgodnie ze statutem funduszu będą oferowane w drodze oferty publicznej lub dopuszczone do obrotu na Rynku Regulowanym, lub wprowadzone do Alternatywnego Systemu Obrotu, pod warunkiem że fundusz lokuje swoje aktywa wyłącznie w sposób określony w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych.

Fundusz będzie działać na podstawie i zgodnie z przepisami prawa polskiego oraz mającymi skutek bezpośredni przepisami prawa Unii Europejskiej regulującymi tworzenie i funkcjonowania alternatywnych funduszy inwestycyjnych, w szczególności przepisami Rozporządzenia 231/2013.

Fundusz działa również w oparciu o Statut (patrz pkt 39).

8. BIEGLI REWIDENCI EMITENTA

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień zatwierdzenia Prospektu nie został dokonany wybór podmiotu uprawnionego do przeglądu i badania sprawozdań finansowych Funduszu. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją również jakiekolwiek historyczne informacje finansowe dotyczące Funduszu, w tym w szczególności przed dniem Zatwierdzenia Prospektu nie były sporządzane jakiekolwiek sprawozdania finansowe Funduszu. Nie jest w związku z powyższym możliwe podanie danych obejmujących imiona i nazwiska (nazwy) oraz adresy biegłych rewidentów Funduszu za okres objęty historycznymi informacjami finansowymi. W związku z tym, w przypadku Funduszu nie wystąpiły również jakiekolwiek przypadki rezygnacji lub zwolnienia biegłego rewidenta lub niewybrania go na kolejny rok w okresie objętym historycznymi informacjami finansowymi.

9. ANALIZA OPERACYJNA I FINANSOWA

9.1. Kondycja finansowa

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek historyczne informacje finansowe dotyczące Funduszu.

9.2. Istotne czynniki mające istotny wpływ na wyniki działalności operacyjnej

Fundusz jest w trakcie organizacji. Brak jest w związku z powyższym jakichkolwiek informacji co do ewentualnych rozwiązań, które miały istotny wpływ na wyniki jego działalności operacyjnej w przeszłości.

10. ZASOBY KAPITAŁOWE

Zasoby kapitałowe Funduszu będą stanowiły Aktywa Funduszu. Aktywa Funduszu wykorzystywane będą zgodnie z określonym w Statucie celem inwestycyjnym oraz w zakresie i w sposób wyznaczony szczegółowymi zasadami polityki inwestycyjnej Funduszu określonymi w Statucie, z zastrzeżeniem ograniczeń inwestycyjnych wynikających ze Statutu i przepisów Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych.

Szczegółowy opis celu inwestycyjnego Funduszu przedstawiony został w pkt 18.1, polityki inwestycyjnej Funduszu - w pkt 18.2, natomiast ograniczeń inwestycyjnych obowiązujących Fundusz – w pkt 19.

11. OTOCZENIE REGULACYJNE

Fundusz, z zastrzeżeniem postanowień Statutu i Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, lokuje Aktywa Funduszu przede wszystkim w akcje spółek wchodzących w skład Indeksu Odniesienia.

Wartość Aktywów Netto Funduszu jest uzależniona od wartości rynkowej akcji wchodzących w skład Indeksu Odniesienia, która uzależniona jest od kondycji finansowej emitentów tych akcji oraz relacji popytu do podaży wśród inwestorów na rynku akcji. Im lepsza jest kondycja finansowa emitentów akcji wchodzących w skład Indeksu Odniesienia, a także im wyższe zainteresowanie inwestorów nabyciem tych akcji, tym wyższa Wartość Aktywów Netto Funduszu oraz wycena rynkowa Certyfikatów. W związku z tym, bezpośredni lub pośredni istotny wpływ na działalność operacyjną Emitenta w przyszłości będzie miało wiele czynników z otoczenia regulacyjnego, których Emitent nie będzie w stanie kontrolować i nie będzie miał jakiegokolwiek wpływu na możliwość lub intensywność ich wystąpienia. Do czynników takich należeć będą w szczególności:

1) zmiany regulacji prawnych, w szczególności zmiany przepisów prawa dotyczących funkcjonowania funduszy inwestycyjnych oraz zmiany przepisów podatkowych. W szczególności negatywny wpływ na Wartość Aktywów Netto Funduszu i wartość Certyfikatów będzie miało ewentualne pojawienie się w przyszłości bardziej restrykcyjnych regulacji w zakresie opodatkowania przychodów Funduszu. Jednakże, zmiany przepisów prawa dotyczących funkcjonowania funduszy oraz zmiany przepisów podatkowych mogą również sprzyjać rozwojowi rynku funduszy typu ETF w Polsce. W szczególności, gdyby w przyszłości zostały wprowadzone regulacje, które spowodowałyby redukcję relatywnie wysokich obecnie kosztów funkcjonowania funduszy typu ETF w Polsce lub też wprowadzałyby mechanizmy ułatwiające tworzenie i zarządzanie takimi funduszami, mogłoby to przyczynić się do wzrostu Wartości Aktywów Netto. Za kluczowe akty prawne mające wpływ na działalność Funduszu w szczególności należy uznać: (i) Ustawę o Funduszach Inwestycyjnych, (ii) Rozporządzenie 231/2013, (iii) Ustawę o Obrocie, (iv), Ustawę o Ofercie Publicznej (iv) Rozporządzenie Prospektowe, (v) Rozporządzenie 2019/980 oraz (v) Rozporządzenie 2016/1011;

2) zmiany interpretacji i stanowisk właściwych organów administracji publicznej nadzorujących działalność Funduszu oraz rynek, na którym działa Fundusz, w tym w szczególności zmiany interpretacji i stanowisk KNF. Zmiany takie mogą mieć wpływ na wysokość kosztów ponoszonych przez Emitenta, a w konsekwencji na Wartość Aktywów Netto. W szczególności zmiany interpretacji i stanowisk właściwych organów administracji publicznej mogą być powiązane z niekorzystną dla funduszy typu ETF wykładnią przepisów prawa, która w konsekwencji może prowadzić do nałożenia dodatkowych obowiązków na Fundusz oraz zwiększenia kosztów ponoszonych przez Fundusz. Jednakże zmiany interpretacji i stanowisk właściwych organów administracji publicznej mogą również spowodować znaczące ograniczenie kosztów i w konsekwencji dodatnio wpłynąć na Wartość Aktywów Netto; za kluczowe instytucje, które kreują

politykę wobec rynku kapitałowego, na którym Fundusz prowadzi działalność, należy w szczególności uznać: (i) KNF, (ii) Europejski Urząd Nadzoru Giełd Papierów Wartościowych (ESMA), (iii) Ministerstwo Finansów (w tym również pełnomocnik ds.

Strategii Rozwoju Rynku Kapitałowego), (iv) GPW, oraz (v) KDPW;

3) wystąpienie kryzysów ekonomicznych lub załamanie koniunktury gospodarczej w kraju lub na świecie, w tym zmiany sytuacji makroekonomicznej oraz sytuacji na międzynarodowych rynkach finansowych, które mogą być powiązane z nałożeniem dodatkowych obciążeń podatkowych lub innych obciążeń publicznoprawnych o podobnym charakterze, które mogą obciążyć zarówno emitentów akcji wchodzących w skład Indeksu Odniesienia, jak też bezpośrednio sam Fundusz. W jednym i drugim przypadku dodatkowe obciążenia będą miały negatywny wpływ na Wartość Aktywów Netto Funduszu, niezależnie od sytuacji na rynkach finansowych;

4) znaczące zmiany polityki gospodarczej lub monetarnej w krajach, w których inwestuje Fundusz, w tym przede wszystkim w Polsce. Obostrzenie polityki gospodarczej lub monetarnej, w szczególności poprzez odpowiednio podwyższenie podatków lub stóp procentowych, może prowadzić do pogorszenia otoczenia gospodarczego, w którym funkcjonują emitenci akcji, w tym również emitenci akcji, które wchodzą w skład Indeksu Odniesienia. Wyższe podatki dla przedsiębiorstw, a także wyższe stopy procentowe, które zwiększą koszt finansowania przedsiębiorstw mogą doprowadzić do mniejszych zysków, obniżenia poziomu wypłacanych dywidend i w konsekwencji również do obniżenia ich wycen rynkowych na giełdzie. Obniżenie wartości spółek, których akcje wchodzą w skład Indeksu Odniesienia, skutkować będzie obniżeniem Wartości Aktywów Netto Funduszu i pogorszeniem stóp zwrotu na Certyfikatach. Jednakże zmiany w polityce gospodarczej lub monetarnej, w tym polegające w szczególności na obniżeniu podatków, będą miały pozytywny wpływ na funkcjonowanie emitentów akcji, w tym akcji wchodzących w skład Indeksu Odniesienia, a w konsekwencji również zwiększenie wartości tych spółek, co skutkować będzie zwiększeniem Wartość Aktywów Netto Funduszu;

5) znaczące obniżenie zdolności kredytowej lub niewypłacalność korporacji o wysokim ratingu lub poszczególnych państw. Współczesne rynki finansowe są mocno skorelowane zarówno geograficznie, jak i pomiędzy poszczególnymi klasami aktywów.

Niewypłacalność korporacji o wysokim ratingu lub poszczególnych państw będzie miała wpływ na wszystkie rynki. Działania podejmowane w celu zneutralizowania ich negatywnych skutków mogą polegać nie tylko na zaostrzeniu polityki fiskalnej czy monetarnej, ale również na wprowadzeniu szeregu restrykcji, w tym restrykcji dotyczących przepływu kapitału. Może to w znaczący sposób zakłócić sposób funkcjonowania Funduszu, zwiększyć jego koszty, lub utrudnić realizację celu inwestycyjnego, co w konsekwencji może oznaczać obniżenie Wartości Aktywów Netto Funduszu i notowań samych Certyfikatów;

6) wzrost napięcia w stosunkach międzynarodowych (z możliwością konfliktów zbrojnych włącznie) może być powiązany z wprowadzeniem szeregu restrykcji i ograniczeń, które co do zasady będą miały negatywny wpływ na Wartość Aktywów Netto Funduszu.

Wskazane powyżej elementy polityki rządowej, gospodarczej, fiskalnej, monetarnej i politycznej oraz pozostałe czynniki mogą mieć odpowiednio negatywny lub pozytywny wpływ na Wartość

Aktywów Netto, przez co mogą spowodować wpływ na osiągane przez Fundusz wyniki inwestycyjne w zależności od podjętych uprzednio działań i zajmowanych przez Fundusz pozycji w ramach realizowanej przez Fundusz polityki inwestycyjnej.

12. PROGNOZY LUB OSZACOWANIA ZYSKÓW

Nie dotyczy. Fundusz nie będzie sporządzał prognoz wyników inwestycyjnych ani też wyników szacunkowych.

13. TRANSAKCJE Z PODMIOTAMI POWIĄZANYMI

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek historyczne informacje dotyczące transakcji Funduszu.

14. INFORMACJE FINANSOWE DOTYCZĄCE AKTYWÓW I PASYWÓW EMITENTA, JEGO SYTUACJI FINANSOWEJ ORAZ ZYSKÓW I STRAT

14.1. Historyczne informacje finansowe

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek historyczne informacje finansowe dotyczące Funduszu.

14.2. Śródroczne i inne informacje finansowe

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek historyczne informacje finansowe dotyczące Funduszu.

14.3. Badanie historycznych rocznych informacji finansowych

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek historyczne informacje finansowe dotyczące Funduszu.

14.4. Polityka dywidendowa

Statut Funduszu nie przewiduje możliwości dokonywania wypłat dochodów na rzecz Uczestników w trakcie istnienia Funduszu w inny sposób niż poprzez wykup Certyfikatów Inwestycyjnych, zaś dochody Funduszu powiększają jego Aktywa. W konsekwencji Fundusz nie będzie dokonywał wypłat dochodów na rzecz Uczestników.

14.5. Postępowania administracyjne, sądowe i arbitrażowe

W okresie 12 miesięcy przed dniem Zatwierdzenia Prospektu przed KNF toczyło się postępowanie w przedmiocie udzielenia zezwolenia na utworzenie Funduszu oraz zatwierdzenie Prospektu. KNF udzielił zezwolenia na utworzenie Funduszu, co jest równoznaczne z zatwierdzeniem Prospektu.

Fundusz jest w trakcie organizacji, w związku z tym z zastrzeżeniem akapitu pierwszego, na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie toczą się oraz w okresie ostatnich 12 miesięcy nie toczyły się jakiekolwiek postępowania przed organami administracji rządowej, postępowania sądowe lub arbitrażowe, z udziałem lub przeciwko Funduszowi, które to postępowania mogły mieć lub miały w niedawnej przeszłości znaczący wpływ na sytuację finansową lub rentowność Funduszu.

Fundusz nie posiada również wiedzy o istnieniu okoliczności, które mogłyby przyczynić się do wszczęcia przeciwko niemu takich postępowań.

14.6. Znaczące zmiany w sytuacji finansowej Emitenta

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek informacje finansowe dotyczące Funduszu.

15. INFORMACJE DODATKOWE 15.1. Kapitał Funduszu

15.1.1. Wielkość wyemitowanego kapitału dla każdej klasy kapitału

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek certyfikaty inwestycyjne wyemitowane przez Fundusz.

15.1.2. Certyfikaty, które nie reprezentują kapitału

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek certyfikaty inwestycyjne wyemitowane przez Fundusz.

15.1.3. Liczba, wartość księgowa i wartość nominalna Certyfikatów w posiadaniu Emitenta, innych osób w imieniu Emitenta lub przez podmioty zależne Emitenta

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek certyfikaty inwestycyjne wyemitowane przez Fundusz .

15.1.4. Liczba zamiennych papierów wartościowych, wymiennych papierów wartościowych lub papierów wartościowych z warrantami

Nie dotyczy Funduszu.

15.1.5. Informacje o wszystkich prawach nabycia lub zobowiązaniach w odniesieniu do kapitału autoryzowanego (docelowego), ale niewyemitowanego, lub zobowiązaniach do podwyższenia kapitału, a także o ich warunkach

Nie dotyczy Funduszu.

15.1.6. Informacje o kapitale dowolnego członka grupy, który jest przedmiotem opcji lub wobec którego zostało uzgodnione warunkowo lub bezwarunkowo, że stanie się on przedmiotem opcji

Nie dotyczy Funduszu.

15.1.7. Dane historyczne na temat kapitału zakładowego

Fundusz jest w trakcie organizacji. Na dzień Zatwierdzenia Prospektu nie istnieją jakiekolwiek historyczne informacje finansowe dotyczące Funduszu.

15.2. Statut Funduszu

Statut stanowi załącznik do Prospektu (zob. Załączniki – Załącznik nr 1 do Prospektu – Statut Beta ETF WIGtech Portfelowego Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego).

15.2.1. Opis przedmiotu i celu działalności Emitenta ze wskazaniem miejsca w Statucie, w którym są one określone

Fundusz jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, typu portfelowego (alternatywnym funduszem inwestycyjnym), którego wyłącznym przedmiotem działalności jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze publicznego proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych, w określone w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i inne prawa majątkowe, zgodnie z Art. 27 Statutu oraz art. 3 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych. Zgodnie z Art. 26 Statutu, celem inwestycyjnym Funduszu jest osiąganie stóp zwrotu, których wielkość odzwierciedla procentowe zmiany wartości Indeksu Odniesienia dla takich samych okresów, niezależnie czy w okresach tych Indeks Odniesienia znajduje się w trendzie wzrostowym, czy też w trendzie spadkowym. Cel inwestycyjny Funduszu realizowany jest poprzez zastosowanie strategii inwestycyjnej polegającej na ciągłym stosowaniu fizycznej oraz syntetycznej replikacji aktualnej struktury Indeksu Odniesienia.

Fundusz będzie realizował wskazany powyżej cel inwestycyjny poprzez inwestowanie Aktywów w lokaty wymienione w Art. 27 Statutu. Zgodnie z określoną w Art. 27 Statutu polityką inwestycyjną, Aktywa Funduszu, z zastrzeżeniem ograniczeń określonych w Statucie oraz w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych, będą przede wszystkim lokowane w akcje wchodzące w

W dokumencie Prospekt Certyfikatów Inwestycyjnych Serii A i B Beta ETF WIGtech Portfelowego Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (Stron 34-0)