Weryfikacja warunków formalnych i oczywistych omyłek w zakresie wniosków o dofinansowanie projektu

1) Wnioski o dofinansowanie projektu złożone w LSI2014 w odpowiedzi na ogłoszony konkurs podlegają weryfikacji warunków formalnych i oczywistych omyłek na podstawie art. 43 ust.

1 i 2 ustawy wdrożeniowej.

2) Warunki formalne odnoszą się do kompletności, formy oraz terminu złożenia wniosku o dofinansowanie projektu. Ich weryfikacja odbywa się przez stwierdzenie spełniania albo niespełniania danego warunku. IZ RPO każdorazowo w Regulaminie konkursu określa zakres weryfikacji warunków formalnych.

3) Weryfikacja warunków formalnych oraz oczywistych omyłek trwa nie dłużej niż 30 dni roboczych od daty zamknięcia naboru wniosków. W uzasadnionych przypadkach termin weryfikacji warunków formalnych i oczywistych omyłek może zostać przedłużony. Decyzję w tej sprawie podejmuje Dyrektor DW EFRR na wniosek Kierownika/Z-cy Kierownika ONiOP

EFRR. Informacja

Strona 11 z 156 o przedłużeniu terminu niezwłocznie zamieszczana jest na stronie internetowej www.rpo.lubelskie.pl przez pracownika ONiOP EFRR/OWW EFRR.

4) IZ RPO dokonuje weryfikacji warunków formalnych i oczywistych omyłek w formie elektronicznej w LSI2014.

5) Weryfikacja warunków formalnych każdego wniosku o dofinansowanie projektu dokonywana jest przez dwóch pracowników DW EFRR (zasada dwóch par oczu) w LSI2014 na podstawie karty weryfikacji warunków formalnych. Wzór karty weryfikacji warunków formalnych stanowi załącznik nr 1.3.1. Karty weryfikacji warunków formalnych wgrywane są przez pracownika Lubelskiego Centrum Innowacji i Technologiina wniosek ONiOP poprzez system helpDesk.

Wszelkie modyfikacje/poprawki przedmiotowych kart uzgadniane są poprzez system HelpDesk pomiędzy pracownikami ww. Instytucji.

6) Przed przystąpieniem do weryfikacji warunków formalnych pracownicy ONiOP EFRR podpisują w LSI2014 Deklarację poufności w stosunku do wszystkich wniosków podlegających weryfikacji w konkursie oraz Oświadczenia o bezstronności w stosunku do każdego wniosku podlegającego weryfikacji przez danego pracownika ONiOP EFRR. Deklaracje oraz Oświadczenia wgrywane są przez pracownika Lubelskiego Centrum Innowacji i Technologii na wniosek ONiOP przekazany poprzez system HelpDesk. Wszelkie modyfikacje/poprawki przedmiotowych Oświadczeń i Deklaracji uzgadniane są drogą mailową pomiędzy pracownikami ww. Instytucji.

7) Weryfikacja każdego z warunków formalnych jest weryfikacją zerojedynkową:

a) Weryfikacja wniosku na poziomie „1” w odniesieniu do każdego z warunków formalnych, oznacza, że wniosek jest poprawny. W takim przypadku wniosek podlega ocenie formalnej projektu w oparciu o kryteria wyboru projektów.

b) Weryfikacja wniosku na poziomie „0” co najmniej w jednym z warunków formalnych oznacza, że wniosek nie jest poprawny pod względem warunków formalnych stawianych wnioskom o dofinansowanie.

8) Wynik weryfikacji warunków formalnych w zakresie wniosku o dofinansowanie zamieszczany jest na karcie weryfikacji warunków formalnych. Karta podpisywana jest przez pracowników ONiOP EFRR dokonujących weryfikacji i zatwierdzana przez Kierownika/Z-cę Kierownika ONiOP EFRR i Dyrektora/Z-cę Dyrektora DW EFRR.

9) Z wyłączeniem warunku formalnego dotyczącego terminu złożenia wniosku o dofinansowanie, stwierdzenie braków formalnych w zakresie warunków formalnych (weryfikacja wniosku na poziomie „0” co najmniej w jednym z warunków formalnych (przypadek opisany w pkt 7 lit.

b) i/lub stwierdzenie oczywistej omyłki, umożliwia uzupełnienie wniosku i/lub poprawienie w nim oczywistej omyłki.

10) Spełnienie warunku dotyczącego terminu złożenia wniosku o dofinansowanie nie podlega poprawie/uzupełnieniu. Wniosek o dofinansowanie projektu złożony po terminie wskazanym w ogłoszeniu o konkursie pozostawiany jest bez rozpatrzenia.

11) W przypadku weryfikacji warunków formalnych na poziomie „0” pracownicy ONiOP EFRR, którzy dokonywali weryfikacji w terminie umożliwiającym terminowe przeprowadzenie weryfikacji warunków formalnych, wzywają wnioskodawców do uzupełnienia braków formalnych wniosku lub poprawienia w nim oczywistych omyłek ze wskazaniem terminu na uzupełnienie lub poprawę wniosku oraz pouczeniem o skutkach niedotrzymania wskazanego terminu. IZ RPO przekazuje wezwanie na rzecz wnioskodawcy drogą elektroniczną za pośrednictwem LSI2014. Wzór pisma ws. uzupełnienia braków w zakresie warunków formalnych i poprawy oczywistych omyłek stanowi załącznik nr 1.3.2.

Strona 12 z 156 12) Uzupełnienie braków formalnych wniosku lub poprawienie w nim oczywistej omyłki następuje w terminie 10 dni kalendarzowych liczonych od dnia następnego po dniu wysłania wezwania drogą elektroniczną (poprzez LSI2014), pod rygorem pozostawienia wniosku bez rozpatrzenia, z zastrzeżeniem, iż w przypadku niespełnienia warunku formalnego dotyczącego terminu złożenia wniosku o dofinansowanie projektu, wniosek pozostawia się bez rozpatrzenia, bez możliwości uprzedniego poprawienia/uzupełnienia wniosku.

13) Wnioskodawca składa uzupełniony lub poprawiony wniosek elektronicznie w formie pakietu w LSI2014 i uwierzytelnia go podpisem. W przypadku, gdy wykorzystanie podpisu PZ nie jest możliwe wnioskodawca może złożyć pakiet dokumentów bez wymaganego uwierzytelnia.

W tej sytuacji IZ RPO wzywa za pośrednictwem LSI2014 wnioskodawcę do uzupełnienia podpisu w terminie 5 dni roboczych, pod rygorem pominięcia złożonego pakietu dokumentów i uznania go za niezłożony. Wnioskodawca może uzupełnić podpis jedynie poprzez utworzenie nowego pakietu dokumentów i jego uwierzytelnienie. Pakiet dokumentów powinien zawierać dokumenty w wersjach pierwotnie przesłanych do IZ RPO.

14) Uzupełniony i/lub poprawiony wniosek, podlega ponownej weryfikacji warunków formalnych pod kątem ich spełnienia na podstawie karty weryfikacji warunków formalnych przez pracowników ONiOP EFRR, którzy dokonywali pierwszej weryfikacji. Osoby dokonujące weryfikacji wypełniają kartę w zakresie uzupełnienia braków formalnych/poprawy oczywistych omyłek. Karta podpisywana jest przez pracowników ONiOP EFRR dokonujących weryfikacji, a następnie zatwierdzana przez Kierownika/Z-cę Kierownika ONiOP EFRR i Dyrektora/Z-cę Dyrektora DW EFRR.

15) Jeżeli wnioskodawca nie spełni warunku formalnego dotyczącego terminu złożenia wniosku o dofinansowanie projektu, nie dokona uzupełnienia wszystkich braków formalnych/poprawy wszystkich omyłek w terminie lub w zakresie określonym w wezwaniu, dokona zmian we wniosku lub w załącznikach poza zakresem określonym w wezwaniu, wniosek zostaje pozostawiony bez rozpatrzenia i nie podlega ocenie. Wnioskodawca otrzyma wówczas od IOK pisemną informację o pozostawieniu wniosku bez rozpatrzenia wraz z uzasadnieniem.

16) W przypadku, o którym mowa w pkt 15 IZ RPO informuje pisemnie wnioskodawców o niespełnieniu przez wniosek warunków formalnych i pozostawieniu wniosku bez rozpatrzenia wraz z uzasadnieniem. Pismo akceptowane jest zgodnie ze standardową procedurą akceptacji pism/dokumentów opisaną w Tomie I IW IZ, w rozdziale IV Standardowe procedury obowiązujące we wszystkich instrukcjach szczegółowych niniejszego dokumentu pkt 2. IZ RPO dokonuje doręczenia pisma zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa znajdującymi zastosowanie w danym konkursie.

Wzór pisma ws. pozostawienia wniosku bez rozpatrzenia stanowi załącznik 1.3.3.

17) Po dokonaniu weryfikacji warunków formalnych, pracownik ONiOP EFRR generuje w LSI2014/sporządza listę wniosków, które spełniły warunki formalne. Lista podpisywana jest przez Kierownika/Z-cę Kierownika ONiOP EFRR i zatwierdzana przez Dyrektora/Z-cę Dyrektora DW EFFR.

18) Lista projektów, o której mowa w pkt 17 zawiera:

a) nr projektu, b) tytuł projektu,

c) nazwę wnioskodawcy,

d) kwotę wnioskowanego dofinansowania, e) koszt całkowity projektu.

19) IZ RPO ma prawo do weryfikacji i zmiany podjętej przez siebie decyzji w zakresie postępowania dotyczącego weryfikacji warunków formalnych i oczywistych omyłek w zakresie wniosków o dofinansowanie projektu.

Strona 13 z 156 20) Niezwłocznie po zakończeniu weryfikacji warunków formalnych i oczywistych omyłek

w zakresie wniosków o dofinansowanie projektu, publikacji na stronie internetowej www.rpo.lubelskie.pl podlega informacja w zakresie ilości wniosków, które pozytywnie przeszły weryfikację oraz ich łącznej wartości wnioskowanego dofinansowania z EFRR.

1.4 Procedura powołania i organizacji pracy Komisji Oceny Projektów

Procedura powołania KOP

1) Oceny spełnienia przez projekt kryteriów wyboru projektów dokonuje Komisja Oceny Projektów (KOP).

2) KOP powoływana jest przez ZWL.

3) W skład KOP wchodzą:

a) pracownicy ONiOP EFRR (stanowisko ds. oceny i wyboru projektów, stanowisko ds. środowiska), dokonujący oceny spełnienia przez projekt kryteriów formalnych, b) eksperci (osoby nie będące pracownikami IZ RPO, dokonujący oceny na zlecenie

IZ RPO) i/lub pracownicy IOK. Eksperci/pracownicy IOK dokonują oceny spełnienia kryteriów merytorycznych,

c) mogą wchodzić pracownicy tymczasowi, o których mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 9 lipca 2003 r. o zatrudnianiu pracowników tymczasowych.

4) W przypadku pracowników, o których mowa w pkt. 3 lit. a-c, w skład komisji oceny projektów mogą wchodzić wyłącznie ci pracownicy, którzy mają wiedzę, umiejętności, doświadczenie lub wymagane uprawnienia w dziedzinie objętej programem operacyjnym, w ramach której jest dokonywany wybór projektu.

5) Powołanie członków do składu KOP, o których mowa w pkt. 3 lit. b następuje w taki sposób, że wybór ekspertów dokonywany jest z Wykazu kandydatów na ekspertów w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020 (zwanego dalej Wykazem kandydatów na ekspertów), natomiast wybór pracowników IOK następuje w drodze powołania ich spośród pracowników departamentów merytorycznie właściwych do danej dziedziny wsparcia – zgodnie z zakresem zadań poszczególnych komórek organizacyjnych określonym w Regulaminie Organizacyjnym UMWL.

6) ZWL powołuje imienny skład KOP w ramach danego konkursu wskazując Przewodniczącego i Z-cę Przewodniczącego KOP oraz Sekretarza i Z-cę Sekretarza KOP spośród pracowników ONiOP EFRR. Imienna lista członków KOP wskazuje funkcje członka KOP jako pracownika ONiOP EFRR lub eksperta/pracownika IOK oraz wskazuje, do oceny których kryteriów wyboru projektów zostali powołani.

7) ZWL powołuje taką liczbę członków KOP do oceny projektów w danym konkursie, która zapewni prawidłową i sprawną ocenę spełnienia kryteriów wyboru projektów. W skład KOP wchodzi minimum 6 członków spośród osób określonych w pkt 3.

8) ZWL każdorazowo wyznacza członków KOP zgodnie z zakresem przedmiotowym konkursu, powołując eksperta/ekspertów/pracowników IOK do oceny spełnienia kryteriów trafności merytorycznej specjalizujących się w dziedzinie, której dotyczy konkurs.

9) W celu powołania KOP, Dyrektor/Z-ca Dyrektora DW EFRR w terminie umożliwiającym terminowe rozpoczęcie oceny projektów, wnioskuje do ZWL w sprawie powołania Członków KOP w ramach danej dziedziny wsparcia.

Strona 14 z 156 10) W tym celu pracownicy ONiOP EFRR przygotowują wniosek na ZWL w sprawie powołania KOP

oraz projekt uchwały.

11) Projekt uchwały zostaje przekazany do akceptacji przez Zespół Radców Prawnych w DOP UMWL. Dalsza akceptacja dokumentów (wniosku na ZWL i projektu uchwały) odbywa się zgodnie ze standardową procedurą akceptacji pism/dokumentów opisaną w Tomie I IW IZ, w rozdziale IV Standardowe procedury obowiązujące we wszystkich instrukcjach szczegółowych niniejszego dokumentu pkt 2.

12) Wniosek na ZWL w sprawie powołania KOP składany jest niezwłocznie w formie elektronicznej i papierowej w Oddziale Obsługi Posiedzeń ZWL w DOP UMWL.

13) Na wniosek Przewodniczącego KOP/Dyrektora DW EFRR można zlecić specjalistyczną ekspertyzę na potrzeby oceny merytorycznej wniosków w danym konkursie. Zamówienie ekspertyzy obywa się w drodze udzielenia zamówienia publicznego. W przypadku opracowania ekspertyzy bieg terminów oceny projektów w konkursie zostaje wstrzymany do czasu jej uzyskania. Po zapoznaniu się z ekspertyzą, KOP dokonuje dalszej oceny projektów.

14) Po powołaniu KOP, a przed rozpoczęciem oceny merytorycznej Sekretarz/Z-ca Sekretarza danej KOP:

a) sporządza pismo informujące ekspertów, którzy dokonywać będą oceny merytorycznej projektu, o powołaniu w skład KOP. Pismo zawiera dane kontaktowe (tel., e-mail) do Przewodniczącego i Sekretarza KOP. Pismo podpisuje Dyrektor/Z-ca Dyrektora DW EFRR,

b) przekazuje do OWW EFRR informację o składzie KOP, wraz z prośbą o założenie kont w LSI2014.

15) Skład KOP powołanej do oceny projektów w konkursie podlega publikacji na stronie internetowej www.rpo.lubelskie.pl, po rozstrzygnięciu konkursu i wyborze projektów do dofinansowania, jednocześnie z publikacją listy projektów, które spełniły kryteria i uzyskały wymaganą liczbę punktów, z wyróżnieniem projektów wybranych do dofinansowania, o której mowa w pkt 8 Instrukcji 1.6.

16) Informacja o składzie KOP publikowana jest na stronie internetowej IZ RPO przez pracownika ONiOP EFRR/OWW EFRR.

17) IZ RPO informuje wojewodę o powołaniu KOP do oceny projektów w danym konkursie RPO WL. W tym celu Sekretarz KOP, przygotowuje pismo informujące o powołaniu KOP. Pismo akceptowane jest zgodnie ze standardową procedurą akceptacji pism/dokumentów opisaną w Tomie I IW IZ w rozdziale IV Standardowe procedury obowiązujące we wszystkich instrukcjach szczegółowych niniejszego dokumentu pkt 2. IZ RPO dokonuje doręczenia pisma w trybie określonym przepisami działu I rozdziału 8 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego, art. 39² KPA („W przypadku, gdy stroną lub innym uczestnikiem postępowania jest podmiot publiczny obowiązany do udostępniania i obsługi elektronicznej skrzynki podawczej na podstawie art. 16 ust. 1a ustawy z dnia 17 lutego 2005 r.

o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne doręczenia dokonuje się na elektroniczną skrzynkę podawczą tego podmiotu. Przepisu art. 39¹ nie stosuje się.”).

18) IZ RPO, na pisemny wniosek wojewody, umożliwia wojewodzie albo jego przedstawicielowi, udział, w charakterze obserwatora, w pracach KOP.

Strona 15 z 156 Organizacja prac KOP

19) KOP pracuje w oparciu o Regulamin pracy KOP, który określony zostaje przez IZ RPO i zatwierdzany przez ZWL jednocześnie z powołaniem KOP w ramach danego konkursu w trybie określonym w pkt 10-12 niniejszej instrukcji. Regulamin określa:

a) wymogi, które muszą spełniać wszyscy członkowie KOP, w tym dotyczące ich bezstronności oraz zobowiązania do zachowania poufności prac KOP oraz danych i informacji zawartych we wnioskach o dofinansowanie,

b) zadania KOP,

c) sposób pracy i podejmowania decyzji,

d) procedurę przeprowadzania oceny, w której należy określić: w jakim zakresie pracownik IZ RPO oraz eksperci będą zaangażowani w ocenę oraz jakie będą pełnić funkcje w KOP, które kryteria oraz jaki zakres projektu będzie oceniany przez pracowników IZ RPO, a które przez ekspertów, sposób sporządzania i zatwierdzania w ramach KOP listy ocenionych projektów, definicję „znacznej rozbieżność w ocenie”

oraz sposób postępowania w tej sytuacji, e) okres, na jaki powoływana jest KOP,

f) wzory dokumentów, którymi będzie posługiwała się KOP, przy ocenie projektów, g) opis sposobu obsługi prac KOP, z uwzględnieniem funkcji przewodniczącego

i sekretarza KOP,

h) obowiązek sporządzenia protokołu z prac KOP po zakończeniu ocen wszystkich projektów. Wzór Regulaminu pracy KOP stanowi załącznik nr 1.4.1.

20) Prace w ramach KOP powołanej w ramach danego konkursu przebiegają w następujących po sobie etapach:

a) oceny spełnienia przez projekt kryteriów formalnych (dostępu, specyficznych i poprawności) dokonywanej przez pracowników ONiOP EFRR powołanych do KOP.

b) oceny spełnienia przez projekt kryteriów merytorycznych (technicznych, finansowo-ekonomicznych i trafności merytorycznej) dokonywanej przez ekspertów zewnętrznych/pracowników IOK powołanych do KOP.

21) Ocenę spełnienia przez projekt kryteriów wyboru stanowi niezależna ocena dokonywana przez co najmniej 2 członków KOP tj.:

a) oceny formalnej w oparciu o kryteria dostępu i specyficzne dokonuje 2 członków KOP (2 pracowników ds. oceny i wyboru projektów w ONiOP EFRR),

b) oceny formalnej w oparciu o kryteria poprawności dokonuje 3 członków KOP (2 pracowników ds. oceny i wyboru projektów oraz 1 pracownik ds. środowiska ONiOP EFRR),

c) oceny merytorycznej w oparciu o kryteria techniczne, finansowo-ekonomiczne i trafności merytorycznej dokonuje 3 członków KOP (eksperci zewnętrzni/pracownicy IOK).

22) Ocena odbywa się w siedzibie lub poza siedzibą IZ RPO.

23) Ocena dokonywana jest w LSI2014 na podstawie kart ocen. Karty oceny wgrywane są przez pracownika Lubelskiego Centrum Innowacji i Technologii na wniosek ONiOP przekazany poprzez system HelpDesk. Wszelkie modyfikacje/poprawki przedmiotowych kart uzgadniane są poprzez system HelpDesk pomiędzy pracownikami ww. Instytucji.

24) Wszystkie osoby uczestniczące w pracach KOP są zobowiązane do zachowania poufności danych i informacji zawartych we wnioskach.

Strona 16 z 156 25) Wszystkie osoby biorące udział w procedurze konkursowej (członkowie KOP, w tym eksperci, Przewodniczący KOP, Z-ca Przewodniczącego KOP, Sekretarz KOP, Z-ca Sekretarza KOP) podpisują Deklarację poufności (załącznik nr 1.4.2) i Oświadczenia o bezstronności (załącznik 1.4.3a i 1.4.3b). Deklaracja podpisywana jest w stosunku do wszystkich wniosków biorących udział w procedurze konkursowej, zaś oświadczenie o bezstronności przed oceną każdego wniosku. Deklaracje oraz Oświadczenia wgrywane są przez pracownika Lubelskiego Centrum Innowacji i Technologii na wniosek ONiOP przekazany poprzez system HelpDesk. Wszelkie modyfikacje/poprawki przedmiotowych Oświadczeń i Deklaracji uzgadniane są poprzez system HelpDesk pomiędzy pracownikami ww. Instytucji.

26) Osoby dokonujące czynności w ramach IZ RPO w zakresie ubiegania się o dofinansowanie oraz udzielania dofinansowania podlegają wyłączeniu z przyczyn określonych w art. 24 § 1 i 2 kpa w związku z art. 50 ustawy wdrożeniowej.

27) W przypadku dużej liczby wniosków w ramach danego konkursu, podlegających ocenie, ZWL powołuje taką liczbę członków KOP do oceny projektów w danym konkursie, która zapewni prawidłową i sprawną ocenę spełnienia kryteriów wyboru projektów. Każdy wniosek zostaje oceniony przez osoby określone w pkt 21 niniejszej instrukcji, z zastrzeżeniem, iż w przypadku oceny merytorycznej projekty własne właściwej instytucji lub projekty podmiotów pełniących funkcje instytucji danego programu lub podmiotów z nimi powiązanych w rozumieniu załącznika I do rozporządzenia Komisji (UE) nr 651/2014 z dnia 17 czerwca 2014 r. uznającego niektóre rodzaje pomocy za zgodne z rynkiem wewnętrznym w zastosowaniu art. 107 i 108 Traktatu oceniane są wyłącznie przez ekspertów niebędących pracownikami tych instytucji i podmiotów albo łącznie przez innych członków KOP i ekspertów niebędących pracownikami tych instytucji i podmiotów.

28) Prace KOP w zakresie oceny merytorycznej prowadzone są w zespołach. Zespół składa się z 3 członków KOP (ekspertów/pracowników IOK) powołanych do oceny spełnienia kryteriów technicznych, finansowo-ekonomicznych i trafności merytorycznej.

29) W przypadku dużej ilości projektów do oceny merytorycznej w konkursie, wyłonionych zostaje kilka zespołów. Skład osobowy zespołów, dobierany jest losowo przez Przewodniczącego/Z-cę Przewodniczącego KOP spośród członków KOP powołanych przez ZWL do przeprowadzenia oceny merytorycznej, w taki sposób, aby każdy zespół zapewnił ocenę wniosków pod kątem kryteriów technicznych, finansowo-ekonomicznych i trafności merytorycznej.

30) Wnioski do oceny merytorycznej przekazywane są wyłonionym zespołom przez Przewodniczącego KOP/Z-cę Przewodniczącego KOP.

31) Kolejne prace dotyczące oceny merytorycznej wniosków, eksperci dokonują indywidualnie.

Zwołanie wspólnego posiedzenia niezbędne jest w sytuacji zaistnienia „znacznej rozbieżności w ocenie” projektów, celem przeprowadzenia dyskusji i ustalenia jednolitego stanowiska.

32) Eksperci zewnętrzni powołani do KOP dokonują oceny spełnienia przez projekt kryteriów merytorycznych na podstawie umowy dotyczącej udziału eksperta w ocenie projektów.

33) Umowa odnosi się do konkretnego postępowania konkursowego i podpisywana jest przed przystąpieniem eksperta do oceny projektu w ramach danego konkursu.

34) Umowa określa co najmniej:

a) rolę eksperta, o której mowa w art. 68a ust. 2 ustawy wdrożeniowej, b) obowiązki eksperta,

c) okres na jaki została zawarta umowa,

Strona 17 z 156 d) wysokość wynagrodzenia przysługującego ekspertowi za wykonaną usługę i warunki

jego zapłaty,

e) zobowiązanie eksperta do zachowania w tajemnicy wszystkich informacji przekazanych przez właściwą instytucję w związku z oceną projektów,

f) zobowiązanie eksperta do poinformowania właściwej instytucji o znanych mu okolicznościach, o których mowa w art. 68a ust. 10 ustawy,

g) zasady odpowiedzialności eksperta, w tym finansowej, za wykonywanie usługi w sytuacji zaprzestania spełniania przesłanek, o których mowa w art. 68a ust. 3 pkt 1-3 oraz pkt 4 ustawy – w zakresie utraty wymaganych uprawnień,

h) zasady odpowiedzialności eksperta względem właściwej instytucji z tytułu niewykonania lub nienależycie świadczonych usług,

i) warunki oceny wykonywanych przez eksperta obowiązków, w tym warunki oceny negatywnej,

j) zasady powierzania przetwarzania danych osobowych, k) zasady rozwiązania umowy,

l) inne niż określone w ustawie wdrożeniowej, przesłanki powodujące wykreślenie eksperta z wykazu kandydatów na eksperta.

Wzór umowy z ekspertem stanowi załącznik do Regulaminu wyboru i pracy ekspertów w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego Województwa Lubelskiego na lata 2014-2020.

35) Obieg dokumentów pomiędzy DW EFRR a ekspertem odbywa się za pomocą LSI2014.

Ocena pracy ekspertów

36) DW EFRR ocenia pracę ekspertów, z którymi zawarł umowy.

37) Ocena, dotyczy w szczególności oceny sposobu wykonywania przez eksperta obowiązków określonych w umowie.

38) Oceny dokonuje Sekretarz KOP/Z-ca Sekretarza KOP przy akceptacji Przewodniczącego KOP/

Z-cy Przewodniczącego KOP.

39) Ocena, dokonywana jest w terminie 30 dni od zakończeniu oceny merytorycznej wniosków w ramach danej procedury konkursowej, w oparciu o złożone przez eksperta karty oceny merytorycznej na podstawie Listy weryfikacji jakości usług świadczonych przez eksperta (załącznik nr 1.4.4).

40) Ocena dokonywana jest na podstawie następujących kryteriów zawartych w umowie:

a) terminowość wykonywania obowiązków umownych i dyspozycyjność (0-2 pkt);

b) poprawność wypełniania kart oceny (0-1 pkt) ¹;

c) spójność uzasadnienia dokonanej oceny i/lub komentarzy z dokonaną oceną/sporządzoną opinią (np. niewystarczające uzasadnienie dokonanej oceny/sporządzonej opinii) (0-2 pkt);

d) adekwatność sporządzanych ocen/opinii (oceniana m.in. na podstawie wyników procedur odwoławczych) (0-2 pkt).

41) Każde z kryteriów oceny pracy eksperta ma charakter punktowy. Za każde kryterium można przyznać od 0 do 1 pkt lub od 0 do 2 pkt.

42) Ocena może zakończyć się wynikiem pozytywnym lub negatywnym. Wynik pozytywny oznacza, że ekspert w każdym kryterium otrzymał co najmniej 1 pkt. Wynik negatywny ma miejsce wówczas, gdy ekspert co najmniej w jednym kryterium otrzymał 0 pkt. W przypadku

1 Jeśli dotyczy.

Strona 18 z 156 negatywnej oceny pracy eksperta w Liście weryfikacji zamieszczane jest uzasadnienie dokonanej oceny.

43) Przesłanką zakwestionowania stosowania przez eksperta standardów dokonywania oceny wniosków przez eksperta może być w szczególności:

a) błąd formalny popełniony przy wypełnianiu Karty oceny i/lub przy sporządzaniu opinii, b) brak uzasadnienia dokonanej oceny/sporządzonej opinii

c) niewystarczające uzasadnienie dokonanej oceny/sporządzonej opinii,

d) niespójność uzasadnienia dokonanej oceny i/lub komentarzy w Karcie

d) niespójność uzasadnienia dokonanej oceny i/lub komentarzy w Karcie

W dokumencie Instrukcja Wykonawcza Instytucji Zarządzającej Regionalnym Programem Operacyjnym Województwa Lubelskiego (Stron 10-18)